马克谈天下（53）30年后回顾东西德国的统一

1989年是一个历史大事件频发的一年，除了我们中国人都记得的六四，还有一个更大范围的事件，就是柏林墙的倒塌，这个标志着整个欧洲华约国家变天的开始，包括苏联的解体和东西德国的统一。2019年是柏林墙倒塌30周年，相比于很多人侧重于讨论柏林墙的倒塌对于后来国际政治经济，军事格局的影响，我来看一个更加切实而较少人了解的话题，两个分割了30多年的德国，是如何走向统一之路，并且重新开始经济等各方面的融合的艰难过程。

经济统一是推动两德统一的关键因素, 也是西德“合并计划”研究关注的核心议题。当统一机会来临时, 西德政府并没有被动地等待建立经济联盟的各项条件成熟, 而是借助货币联盟的启动, 创造性地在将“一步到位式”和“阶段式”方案结合的基础上向东德提供西德马克, 促成两德经济统一, 从而为顺利及迅速实现两德政治统一奠定了基础。

那我们先来简单回顾一下东西德国统一之前如何走向分裂并且实行不同经济发展道路的过程。

1949年10月, 民主德国 (东德) 宣告成立, 德国分裂为两个主权国家, 走上大相径庭的两条发展道路。东德相较西德经济的巨大差距, 是它最终被西德统一的关键原因, 而东德经济的崩溃, 则是历史背景、国际局势、经济制度以及偶然事件等各种复杂因素共同作用的结果。

首先, 德国无条件投降后, 尽管与西德相比, 东德受战争破坏程度较轻, 但在战后几年, 作为苏占区的东德显然受到了更大的破坏, 与西德只损失了约5%的固定资产相比, 东德相当于战前产能一半的工业设备, 超过2000家工厂及约三分之一的铁轨被苏联作为战争赔偿拆走, 工业生产能力元气大伤, 长期无法恢复。1945年至1953年, 东德向苏联支付了超过1000亿马克的各类赔偿, 而西德的战争赔偿在支付了30亿马克之后被美、英、法三国免除。1950年, 战前发展水平与西德基本相当的东德人均国内生产总值和劳动生产率分别只有西德的49.6%与51.8%。

其次, 在冷战背景下, 东德与西方长期自然形成的各类经济与技术联系被人为切断, 只能在经济互助委员会框架下与生产力和技术水平相对较低的东欧国家进行经济交换, 距离遥远的苏联也替代德国西部与西欧地区成为东德的主要原材料来源地, 但因原材料供应不稳定和运力不足, 东德经济增长始终受生产要素短缺困扰。并且, 在苏联要求下, 原本在中小机械制造、电气工业、轻工业和化工产业领域颇具优势的东德从1950年代初开始致力于建立完整的重工业体系。这一举措在进一步加剧其他生产部门原材料短缺的同时, 也导致传统优势产业无法为经济增长提供必要的支撑。

再次, 1952年7月, 东德统一社会党 (Sozialistische Einheit spartei Deutschlands) 启动社会主义建设, 引进中央命令经济 (Kommandowirtschaft) 体系, 实行工业国有化和农业集体化, 因为缺乏价格信号与合理的激励机制, 以及政策对重工业等特定产业的倾斜, 本就短缺的各类生产要素无法合理配置, 经济发展与技术进步缺乏活力, 劳动生产率增长缓慢。尽管期间曾进行“计划与领导的新经济体系” (Neue Ökonomische System der Planung und Leitung) 等改革, 并引入各类促进高新技术开发的措施, 但因为制度没有突破, 社会生产不能满足民众需求的矛盾始终无法克服, 短缺经济 (Mangelwirtschaft) 成为常态。许多东德民众无法忍受物质的匮乏, 至柏林墙倒塌前, 共有约360万人移民西德, 至东德消亡前人口也未能恢复至战前水平。短缺经济造成的人口 (尤其是知识分子与技术人才) 流失, 反过来严重制约东德经济的发展,两德经济发展水平差距持续加大。两德统一前, 东德人均国内生产总值和劳动生产率只达到西德的38%和27.1%。

20世纪80年代末的民主德国 (Deutsche Demokratische Republik, 下文简称“东德”) , 债务规模令人触目惊心, 经济崩溃与货币剧贬随时可能出现, 经济治理体系濒于破产。已无法借助自身力量稳定经济的东德政府, 在以苏联为首的经济互助委员会 (Rat für Gegenseitige Wirtschaftshilfe) 成员国不能提供足够支持的情况下, 希望联邦德国 (Bundesrepublik Deutschland, 下文简称“西德”) 提供更多援助的意愿不断增强。1而1989年11月9日的柏林墙倒塌, 又使大量东德公民得以亲历两个德国生活水平上的巨大差距, 要求德国统一, 尤其是经济上的统一,从而像西德公民一样生活的呼声在东德各地普遍出现。

柏林墙倒塌后, 西德政府并未将统一设定为短期的政策目标, 而更多是以经济援助为筹码, 胁迫债务危机缠身的东德28进行必要的政治与经济改革, 即在一个类似邦联的架构下, 启动东德转轨进程,引入自由价格、市场竞争、私有化措施、自由贸易、对外开放、创业自由、能力导向的收入分配机制和稳定的货币等立宪原则与措施, 快速过渡到社会市场经济;同时, 借助外部资本流入与西德政策咨询和经济援助, 推动东德劳动生产率提高, 在东德企业竞争能力明显改善、可以参与国际竞争之后, 再开放边界, 落实经济的统一, 从而为两德政治统一打下基础。西德政府之所以选择此种“阶段式”方案, 除了当时国际局势尚不明朗之外, 也是因为:建立经济联盟, 一方面要在东德落实西德奉行的以竞争秩序为核心的社会市场经济体制, 引入价格和市场主体, 重建市场经济;另一方面则要开放两德边界, 让各类经济要素在全德国自由流动。而基于两德在生产力、工资与物价水平方面存在巨大差异,如果骤然完全开放两德边界, 竞争力低下的东德经济显然无法承受。

基于这一考虑, 西德总理科尔于1989年11月28日在西德联邦议会提出“十点纲要” (Zehn-Punkte-Programm) , 督促东德进行彻底改革, 推动两德在各个领域更紧密的合作, 建立经济、交通、环境、科技、卫生与文化联盟, 并在此基础上进行自由选举, 最终实现两德政治统一。

“阶段式”经济统一方案的关键在于东德改革能否顺利进行, 而这主要取决于东德决策者和职能部门坚定改革的意愿和能力, 以及东德民众对改革和东德未来发展的信心。而在当时的东德, 这些前提条件都不具备, 这是因为:第一, 东德政府本身缺乏改革的意愿, 只是把改革作为获取经济援助的筹码, 且在市场化改革进程中, 竞争力低下的东德国有企业必将出现普遍且严重的亏损, 财政收入也会因此大受减损, 东德政府向市场经济过渡的决心容易动摇;第二, 长期计划经济体制塑造的东德政府与民众对市场经济缺乏基本的认知和体验, 是否具备基于自身特点实现转轨的能力, 并不确定;第三, 转轨措施需要东德民众的充分信任与合作, 且在东德培育市场经济各类要素, 难以一蹴而就, 可能需数年甚至数十年。在此期间, 通胀很可能会加剧, 大多数东德民众生活条件将会变得更为艰苦, 支持转轨的意愿必将减损, 且绝大多数东德民众对立即统一充满期待;第四, 西德内部以及国际上支持东德作为独立国家存在的声音, 始终不可忽视。因此, 在“阶段式”经济统一方案下, 德国能否最终实现经济与政治统一, 充满变数;且尽管西德筹划“合并计划”数十年, 这一方案却并无足够影响力, 统一的前景更多依赖于东德自身表现。

但是, 随着形势的恶化, 尽管东德政府抵制统一, 却已无力掌控局势。迫于民意, 1990年1月29日, 东德人民议院 (Volkskammer) 通过决议于1990年3月18日举行首次全国性自由选举, 以决定国家去向。这表明东德政权事实上已基本瘫痪。而戈尔巴乔夫于1月30日和2月10日先后向时任东德总理的汉斯·莫德罗夫(Hans Modrow) 和西德总理赫尔穆特·科尔(Helmut Kohl) 表态:苏联同意德国统一。德国统一的最大障碍就此移除, “合并计划”研究当年假定的前提条件已基本到位。这些变化的发生, 使得国家统一成为西德政府的现实政策选项。如何主导和落实统一进程, 从而顺利过渡到政治统一, 成为问题的焦点。

 “合并计划”各类方案的基本出发点是在过渡期由西德政府来负责落实建立经济联盟, 经济统一后实现政治统一。然而, 如前所述, 立即开放边界会导致东德经济在企业倒闭和人口外流中瞬间崩溃, 西德将为此承受难以预估的负担;而借助转轨推动东德经济竞争力提高至接近西德水平, 进而开放边界建立两德经济联盟又挑战重重。面对这一困局, 西德政府的解决方案是:绕开体制转轨和边界开放孰先孰后这一问题本身, 核心策略是向东德提供西德马克, 借助货币联盟建立经济联盟, 以实现经济统一。

这是因为:第一, 西德马克具有象征意义, 它象征着西德经济的繁荣, 是吸引东德民众支持统一的关键因素;第二, 在转轨期间, 旧体制失效, 而市场机制尚未完全建立, 就会出现明显的通货膨胀和供应恶化, 稳定的西德马克可以有效避免这一问题的出现;第三, 西德马克币值稳定是西德基本经济制度社会市场经济模式的基石, 从西德马克出发可以推导出东德向社会市场经济过渡的清晰的改革路线图, 一系列转轨关键难点目标, 如市场价格形成、建立公共财税体系、企业自由竞争以及运转有效的资本市场等, 将因西德马克的引入而得以迅速落实, 且不会产生太高的社会成本;第四, 在统一还未成为共识之前, 西德将谈判重点聚焦于技术层面的货币问题, 即建立货币联盟, 而不触碰国家制度的统一等敏感议题, 较容易获得东德方面的接受;第五, 尽管东德政府可能会意识到, 建立货币联盟将使西德获得东德的货币主权, 但囿于外汇短缺, 迫切需要西德马克来支付其债务与支出的东德政府显然无法拒绝这一方案;第六, 货币是决定一个国家经济、社会和劳动政策框架条件的关键要素以及最重要的国家主权之一, 两德间因建立货币同盟产生的全方位关联, 将使经济联盟的建立水到渠成, 德国统一进程将不可逆转。

在此背景下, 为确保统一的实现, 科尔政府不顾国内反对意见, 于1990年2月7日向东德政府正式提议尽快就建立货币与经济联盟进行商讨。1990年5月18日, 两德政府签署以货币联盟为核心的《两德建立货币、经济与社会联盟条约》 (Vertrag über dieSchaffung einer Währungs-, Wirtschafts- und Sozialunion zwischen der BRD undder DDR) , 决定于当年7月1日向东德提供西德马克, 自此, 西德马克是两德境内唯一的法定货币;根据条约, 东德工资、奖学金、退休金和租金等经常性收入按1比1, 债务与债权原则上按2比1转换为西德马克, 此外, 不同年龄阶段的民众可按1比1的汇率将不同额度的东德马克兑换为西德马克, 兼顾“一步到位式”和“阶段式”方案特点的两德“货币联盟”经济统一方案最终落地。

两德货币联盟建立后, 西德总计向东德提供了1800亿西德马克, 约占经济联盟建立前西德马克货币供应量M3的15%, 考虑到东德实际经济总产出不及西德的10%, 货币转换的汇率显然严重高估了东德马克的币值。正如货币主义者当年所预料, 因高估东德马克这一决定性因素, 本身经营状况堪忧的东德企业面对冲击因缺乏必要的过渡期而毫无招架之力, 不但无法与西德企业竞争, 传统的中东欧出口市场也迅速崩溃, 在重建企业竞争力的私有化过程中, 大规模失业出现。至1993年年底, 东德超过360万劳动者失去工作。尽管在经济统一的过程中, 西德的资金支持对于重建东德经济和确保社会团结来说无论如何都必不可少, 但在高估东德马克币值基础上的货币转换, 无疑加剧了东德社会与经济体系所遭受的冲击, 增加了建立经济联盟的成本和西德政府的财政负担。

但是, 如果考虑到西德科尔政府将统一视为最高目标, 且统一的机会稍纵即逝, 那么在高估东德马克币值的基础上“一步到位”地建立货币联盟, 使东德经济的维持与发展完全依赖于西德, 两德经济事实上已无法分割, 西德也由此完全掌握了两德统一进程的主动权。经济已经统一的两德最终必然迅速走向政治统一, 这无疑是第三帝国德国吞并奥地利和苏台德地区经验与策略的再次成功运用。东德引入西德马克不到两个月, 1990年8月23日, 东德人民议院批准东德于1990年10月3日并入西德, 并在8月31日与西德签订《统一条约》 (Einigungsvertrag) 。不久后, 两德正式统一。就此而言, 相关成本无论多少, 都是实现国家统一目标必须支付的代价。

柏林墙倒塌, 两德统一的历史机遇出现,西德政府在长年“合并计划”研究的基础上, 致力于探索如何主导统一进程, 顺利过渡到国家重新统一, 即期望借助两德的经济统一推动政治统一的实现。而两德的经济统一, 本质上是东德融入西德社会市场经济体制、共同组成经济联盟的过程, 但由于两德大相径庭的经济制度和差距显著的劳动生产率, 这一过程的落实却面临东德经济转轨与边界开放孰先孰后的巨大挑战。

在东德民众统一意愿强烈和苏联表态不再阻碍两德统一的背景下, 西德科尔政府围绕国家统一这一核心诉求, 抓住稍纵即逝的历史机遇, 基于主权货币作为经济系统核心要素的认知, 不再教条地纠缠于经济联盟本身如何形成这一问题, 而是另辟蹊径、创造性地将“一步到位式”和“阶段式”方案结合, 即不经任何过渡启动两德货币联盟, 一步到位地向东德提供西德马克, 同时在货币转换中人为高估东德马克币值。尽管这一举措因其经济成本过高而备受争议, 但却促使两德经济统一水到渠成。稳定的德国马克也保障了东德经济的稳定运行和顺利转轨。并且, 更重要的是, 东德从此无法再摆脱对西德的依赖, 最终在西德主导下迅速实现了国家的再次统一。

如今30年已经过去了，柏林墙倒塌30年后的今天，虽然160多公里长的柏林墙地带已被改造成一片绿化地，深受体育爱好者的欢迎，但是柏林墙倒塌后带来的新气息出现变化，而且最近几年形势不容乐观。在本周举行相应的如展览，音乐会和演出等纪念活动，但是本周六没有隆重的庆祝活动。

法新社分析指出，一方面德国东部与西部依然存在巨大差异，德国东部经济不景气，在东西德合并后东部工厂大规模关闭，根据调查显示，目前一些原东德居民认为自己是二等公民。德国极右翼反移民政党抬头，极右翼也在德国东部得到支持。另一方面随着美国退出《中导条约》，全球开始新的一轮军备竞赛，而来自中国和俄罗斯的势力也在该地不断增长。

柏林墙早已不存在，它的倒塌让人们铭记，而且人们不会忘记东西冷战的历史教训，对于追求终极统一的很多国家，东西德国统一的过程值得多个国家的仔细研究和学习，而统一之前的历史背景更加值得深入了解，有句老话，“历史总是在重复自己”，我们能够预测到下一次历史会是如何重复，又会是何时发生呢。

（本文总结自网络）