2024.05.14
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导读：此次证监会立案是否将对渤海证券IPO进度产生影响，值得市场关注。
5月14日，渤海证券公告称，其于5月9日收到证监会立案告知书。立案告知书显示，因渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。不过，渤海证券并未公布涉嫌违法违规的具体项目名称。
对公司的影响上，渤海证券表示，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
据了解，早在2016年，渤海证券就启动了IPO工作，并与光大证券签订上市辅导协议。长期排队未能成行后，2023年3月A股注册制开启，渤海证券也平移至注册制审核。
目前，渤海证券的状态仍为“已问询”。此次证监会立案是否将对渤海证券IPO进度产生影响，值得市场关注。
关于本次立案涉及的财务顾问业务，招股书中提到，渤海证券的财务顾问业务主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。渤海证券作为财务顾问，曾完成了“16万达02”“16万达03”“16融创01”“20万达01”“16融创07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目，并完成了津裕电业(873078)、临港船务(873441)、舒朋士(873161)、津万事兴(873186)、增光科技(873562)等新三板公司的推荐挂牌项目。2019年至2022年上半年，渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040万元、3617万元。公开资料显示，渤海证券股份有限公司总部坐落于天津，在天津、北京、上海、广东等全国重要省市和地区设有21家分公司和45家证券营业部。天津市泰达国际控股（集团）有限公司为公司控股股东。天津市国资委为公司实际控制人。业绩方面，渤海证券2023年年报显示，公司当年营业收入为21.01亿元，营业利润为6.67亿元，营业利润率为31.76%。
