劲爆！加拿大首次披露：大批律师参与洗钱贩毒诈骗！政府视而不见

近日，调查新闻基金会和CTV新闻获得了一份从未发布的报告，显示加拿大律师们在帮助犯罪分子洗钱方面发挥了关键作用。

据卑诗省律师协会称，多年来，温哥华律师Ronald Pelletier一直帮助诈骗者隐藏黑钱。

据CTV新闻报道，法律协会法庭裁定，2014年至2018年期间，这位温哥华律师通过其信托账户转移了客户超过3100万元，并且他知道这些客户正在被美国当局调查涉嫌操纵股票。

担心警方可能在监听，他在18个月内购买了20部 “一次性”手机。他在电子邮件地址中使用假名。如法庭裁决所述，他通过转移这些黑钱赚取了近90万元的“法律费用”。

2023 年 11 月，Pelletier 成为BC省第一位因洗钱而被取消律师资格的律师。法律协会法庭将他的行为描述为“完全背弃了律师应遵守的道德标准”。

但加拿大金融犯罪监督机构的一份报告显示，Pelletier并不是唯一一位参与洗钱的律师。

加拿大金融交易和报告分析中心（Fintrac）2022年的报告发现，法律专业人员和律师事务所“涉嫌广泛的可疑活动”，包括与有组织犯罪团伙、毒贩和诈骗交易。

Fintrac 对 2017 年至 2020 年价值近 220 亿元的交易进行了分析，发现加拿大律师为有组织犯罪集团与外国银行和个人之间的交易提供便利，这些个人“涉嫌通过购买房地产、汽车和奢侈品等高价值商品进行洗钱”。

在2017年至 2021 年间的229起案件中，Fintrac 向警方和国家安全机构发送了这些信息，这意味着该机构怀疑存在洗钱或恐怖主义融资行为。

报告称，在92次披露中，Fintrac发现法律职业与其所描述的“职业洗钱计划”之间存在联系。报告称，这些网络代表大型跨国有组织犯罪团伙，如毒品贩子和摩托车帮派，进行“大规模洗钱”。

这些活动中许多都是执业律师经常操作的合法金融活动。但报告称，它们也可以用来转移黑钱和掩盖财产所有权。公开数据显示，律师因涉及洗钱而被刑事起诉或取消资格的情况很少见。

2024年Fintrac的一份报告声称，一些“关键促成者”甚至与“公开宣传”洗钱服务的律师事务所有联系。

Fintrac的报告基于对2017年初至2020年底来自第三方报告实体（包括银行和信用社）的超过14万份报告的分析。

报告中的交易并不一定构成犯罪证据，Fintrac的报告也没有说明涉及这些交易的律师是否被认为行为不当。

但是，曼尼托巴大学法学教授Michelle Gallant表示，Fintrac根据这些报告进行披露的事实意义重大。这意味着他们已经审查了某些内容，并且有足够的理由相信可能存在一些不当行为或金融活动的迹象。

律师违法案例

这份报告是Fintrac关于律师在洗钱中所扮演角色的最详细分析。

报告表明，犯罪分子依赖加拿大的律师们，通过房地产、设立空壳公司和信托账户洗钱，这些活动受到律师-客户特权的保护。

以下是加拿大一些著名律师被控洗钱或可疑金融交易的案例。

温哥华房地产律师Florence Yen在短短 19 个月内从一位海外客户手中经手了相当于 1400 多万元的资金。但问题是：根据BC省律师协会（Law Society of B.C.）的说法，Yen从未为大部分现金提供过任何实际的法律服务，也从未努力了解过这些资金的来源。

该协会仲裁庭在2021年的一项裁决中认定，Yen代表她的客户向新加坡、卢森堡和巴拿马的银行账户汇款，即使加拿大皇家银行多次警告这些交易性质可疑。律师协会仍没有指控Yen洗钱。但该协会表示，如果确实发生了洗钱行为，没有Yen的参与和协助是不可能发生的，随后Yen 被停职三个月。

多伦多律师Simon Rosenfeld曾形容加拿大是一个洗钱不受惩罚的 “世外桃源”。意想不到的是，Rosenfeld当时正在与皇家骑警的一名卧底交谈，他以为自己是在和哥伦比亚的毒贩说话；2002 年，Rosenfeld在加拿大皇家骑警和联邦调查局的联合行动“百慕大空头行动”中被捕。2005 年，他被判两项洗钱罪名成立。Rosenfeld对判决提出上诉，最终安省上诉法院将他的刑期从三年增加到五年。

Abraham Davis是多伦多的一名律师，去年被安大略律师协会取消了律师资格，理由是“明知参与了一项洗钱计划”。该协会发现，Davis从一位客户那里获得了超过15.7万元的现金，进行了近36笔交易，然后他用这笔钱购买了房产。

法庭称，Davis后来向该协会的法务审计员提交了“伪造的财务记录”。他被取消了律师资格，并被要求支付超过5.7万元的诉讼费。

Michael Bolton是BC省最受尊敬、任职时间最长的刑事律师之一。去年，当BC省律师协会披露，指控Bolton从正在美国接受调查的客户那里收受2000多万元时，许多人都感到震惊。

根据法律协会的引述，美国官员认为Bolton的一位客户可能与一个“重要的跨国犯罪组织”有关。但对Bolton的指控尚未得到证实。Bolton的听证会原定于本月开始，但因病推迟。

Fintrac研究的交易中超过80%涉及金额少于1万元。但该机构发现，发送给律师的电子资金转账占所有研究交易总额近220亿元的44%。

许多可疑转账涉及加拿大以外的司法管辖区。

报告称：“法律专业人员利用国际电子资金转账为客户转移资金，特别是进出高风险司法管辖区，这是一个常见的洗钱和恐怖主义融资类型。”

报告还称，Fintrac发现律师和会计师被用于“帮助犯罪分子隐匿财富和非法资产”。

2024年的一份文件作为关于洗钱和法律职业的“背景介绍”显示，Fintrac发现律师们在创建企业结构以隐匿黑钱和掩盖资产所有者身份方面发挥了“核心作用”。

谁来监督？

与房地产经纪人或银行不同，律师不受加拿大反洗钱法的约束，该法要求他们向 Fintrac 报告可疑交易。这意味着 Fintrac 研究律师的能力也受到限制，因为它必须依赖第三方金融机构的报告。

加拿大曾两次试图根据《犯罪收益和恐怖主义融资法》来保护律师举报，但律师们反对，他们认为这样的法律会侵犯律师与客户之间的特权并破坏其独立性。

2015年，加拿大律师协会赢得了最高法院的一场诉讼，该诉讼确认了联邦政府当时提出的立法“构成了国家干涉律师对客户的忠诚义务”。

卑诗省律师协会和加拿大律师协会联合会均拒绝就此事接受采访。

但在准备好的声明中，他们表示其组织对洗钱问题非常重视。

加拿大律师协会联合会表示，已与皇家骑警、Fintrac 和联邦政府共同参与了一个工作组，讨论法律行业的洗钱风险。

此前，金融行动特别工作组打击洗钱国家联盟已认定加拿大对律师的监管不符合其标准。

金融行动特别工作组将于明年对加拿大的表现进行审查，这可能会促使联邦政府再次尝试对律师进行监管。

BC省政府最近通过立法，将为律师、公证员和律师助理等法律专业人士设立一个新的单一监管机构。政府发言人在一份事先准备好的声明中表示，新机构可对违规行为处以最高 20万元的罚款。相比之下，BC省律师协会对被告或律师事务所的最高罚款额为 5 万元。

新立法备受争议，BC省律师协会已在法庭上对其提出质疑，认为它侵犯了律师行业的独立性。

BC省政府发言人表示：“我们相信，未来的单一监管机构制定的新规则将保持甚至加强现有的保护措施，以防止律师在洗钱活动中有意或无意地扮演角色。”