读完哥明白了为何西方不承认中国市场经济后中国慌了! (转载)# Returnee - 海归
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标 题: 读完哥明白了为何西方不承认中国市场经济后中国慌了!
发信站: BBS 未名空间站 (Sat May 5 12:23:29 2018, 美东)
中美贸易谈判的唯一出路
2018-05-05 马晓野 虎嗅网
《金融时报》报道显示，2017年美中货物与服务的贸易逆差为3370亿美元。特朗普提出
，美国计划从6月1日开始的一年时间里把美中逆差削减1000亿美元；在2019年6月至
2020年5月之间再削减1000亿美元。态度不可谓不坚决。而中方则试图让华盛顿放松对
中国投资的国家安全审查强度，最终，为期两天的中美贸易谈判并没有形成共识。
实际上早在2016年，欧盟将对华政策评估后就提出要“对等”，在特朗普上台后，继续
强调“市场机制、竞争机制”的对等。甚至用出了“mirror”一词，指镜子、建立镜像
。这在本质上和中方强调“互利”不同。而另一方面，现有的制度和体系很难改变顺差
的现状，如何利用自身优势制订新的规则，是需要考虑的问题。
本文首发于微信公众号上海金融与法律研究院（ID：SIFL2002），虎嗅经授权转载，略
有删编。
文 | 马晓野
从制度性安排开始整理头绪
1. 双边贸易协议与最惠国待遇
中美1979年建交，但美国和其他国家与中国建交不一样，直到1980年才签署了双边贸易
协定。一般所有双边贸易协定中，都有一个标准的第二条条款——签了这个协议，双方
给对方最惠国待遇。唯独美国不太一样，在协定中多了一个承诺：现在给中国最惠国待
遇，但如果将来中国加入一个多边组织，美国将按照那个多边组织的最惠国待遇给中国
同等待遇。这个承诺比别人前进一步，美国预计到中国将来会加入WTO（当时还叫关贸
总协定）。这是美国当时做的一个承诺，也是后来它失信的地方，由此导致了很多的问
题。
说到“最惠国待遇”，这里有两个插曲：
中美最后签订双边协议的时候，美国动用了一个立法修改机制，把“最惠国待遇”改成
了“永久正常贸易关系”，主要是让美国人了解这个“最惠国待遇”不是什么好待遇，
就是一个最起码的双边待遇。
八国联军打完之后，我们对美国人最重要的一个指控，是它提出的“门户开放，利益均
沾”这么一条政策，但很少人能想到这条政策的英文是什么，其实就是“最惠国待遇”
MFN（most-favored-nation treatment）。翻译者是当时清朝海关的外籍职员李泰国，
他的翻译相当不错了。美国人100年前在八国联军善后方面做了这么一个双边规定，随
后民国政府和美国正式签了贸易协定。
新中国1979年与美国建交，1980年有这样一个MFN待遇，正是这个促成了中美贸易的开
端。为什么？因为当时美国的实施关税3%以下，如果没签这条，美国1929年~1933年的
关税非常高，平均59.6%，这么大的关税差，中美贸易就会没法进行。有了这个待遇，
中美贸易开始起步，而且一起步就比较猛。
2. 中美第一次贸易战
当时中国能卖的东西说穿了就是最低级的工业品——坯布。福特总统在中美建交之后，
给中美关系做了一个基本定位——中国是美国友好的非盟国。有了这个定位，外交和经
济政策都按这个定位来，所以任凭中国扩大对美国纺织品的出口。
当时美国国内因为产业结构升级，纺织工业十分困难，因此美国与其他国家已经有一个
“多种纤维协定”（Multifibre Agreement, MFA），各个出口国都受到出口数量限制
，但唯独中国没有数量限制，因为中美双边制度就是MFA待遇条款。随着中国对美纺织
品出口的增加，这个问题最后到了临界点，中美第一次贸易战就从这里开始了。
但是，第一次中美贸易战的起因，是中国贸促会议副会长在香港做介绍情况的时候说漏
嘴，说当时的外汇是双重汇率：1.8兑1美金和2.8兑1美金。虽然大家都知道双重汇率的
存在，但官方一旦这样表述，美国纺织工业界马上做出反应，指责中方汇率补贴，直接
开始起诉。但是中方的筹码就是双方的谷物贸易协议——为了解决国内几大城市人口口
粮的问题，这部分必须进口，进口额当时是每年几百万美元。
这样，第一次中美贸易战开始了。中国宣布取消小麦贸易协定。中兴和以前的套路一样
，拿美国农民开刀。但区别在于：现在这招完全没有用了。因为美国经过WTO谈判，已
经把国内价格和国外价格拉近了；而当时这招很有用，因为当时美国国内产品价格高，
而国际上的农产品因为有补贴，价格极低，一旦中方取消谷物贸易协定，美国就很难了。
最后，通过谈判，达到了各方满意的结果。
这个结局大家可能不知道，中国做了什么让步？因为一旦制裁，就会把中国所有的纺织
品驱逐出美国市场，所以只要不通过汇率补贴制裁，中方承诺：第一，可以不对美国农
民采取措施；第二，答应加入多边纺织品限制协议，承诺美方可以对中国进行配额限制。
这是双方让步的结果。中国开始加入MFA的谈判，MFA是中国历史上加入的第一个国际贸
易制度性安排。它是WTO和原来GATT中最差的一部分，因为WTO或关贸总协定主张自由贸
易。第一条就是取消数量限制，而MFA是系统性偏离自由贸易的特殊安排，这是中国加
入中美双边贸易协定之后第一场贸易战。
3. 问题全面爆发
当时，我们基本上还是外贸垄断的体制。当时的外汇汇率是怎么制定的？大家都不知道
，其实，我们是倒过来制定的——每年由外贸部核定出口商品，随行就市，能卖多少钱
就卖多少钱。按照基本成本来核定第二年的汇率。在这种情况下，出口的力度还是比较
大，一系列问题就出来了。
首先，纺织品出口方面。由于加入MFA之后受到了数量限制，我们开始利用其他国家的
配额向美国转口，非法转口问题就来了。当时，美国一次性抄了我们在美国的23家公司
。非法转口问题，这个属于双方有协议，但我们没有遵守。我们应该怎么样进一步处理
，加强纪律的问题，和现在中兴的问题类似，但中兴问题更严肃一点。
除了纺织品非法转口，劳改产品的问题也出来了。美国的监狱也有产品，美国很多家具
都是监狱出的，但是它有一条原则：这个犯人是自愿的，愿意晒太阳就晒太阳，想活动
活动就提供劳动机会，而且会给犯人报酬。而中国的监狱产品出口是强制性劳动，成本
很低，所以他们攻击我们，会波及到很多产品，疑似劳改产品要采取措施。
还有就是知识产权。
也就是说，八十年代开始，中美贸易有了一定的制度安排，最惠国待遇条款加上一个多
边数量限制，但到了九十年代，问题全面爆发。
按照原来美国国家安全委员会的亚洲主任李洁明说法，中美建交头一个10年，是中国人
牵着美国人的鼻子走，中国人比较主动，该怎么样怎么样，美国人要适应中国人打交道
的方法；之后，美国开始对中国进行全面制裁。
但是，它始终没有取消中美贸易最惠国待遇条款——美国国会每年都在通过这个协议，
要取消这个待遇，但是美国政府心理相当明白，一旦取消这个待遇，关税跳到59.6%，
双边贸易就阻绝了。中美建不建交没有任何意义了。
所以，美国政府每年都在阻挡。到什么程度？每年参众两院都通过的时候，美国总统就
引用他的行政权力否决，而否决之后，参议院还有一个再否决的机制，只需要取得三分
之二参议员的同意。
因此，每年美国总统苦苦挣扎，动用自己的政治资本与那些议员一个个私下做交易，让
方案不要通过。但同时，它必须给业界一个承诺，证明中美贸易对美国有好处。非法转
口、知识产权等存在的问题一定要解决。
4. 突破制裁的多边谈判
由政治原因造成的双边制裁，累积到一定程度后，美国总统必须采取措施，通过经济来
突破政治。老布什在中美关系需要打开一个新篇章的时候，他做了一个两面的做法：一
方面是破坏了原来对台湾军售协议，卖给台湾过时的战斗机，不管怎么样，过时的也是
战斗机；另一方面宣布取消对中国的制裁。
在取消制裁之前，高官不能接触，于是多边机制很重要。像1985年提出了中国加入WTO
的谈判，借助乌拉圭谈判谈起来，后来明面上中断了，但实际上是在多边场合谈中美问
题。
日内瓦成为中美高级经贸官员唯一一个会晤场所，旅馆基本都是中国代表团。等到老布
什一解禁，就可以公开谈中美问题了。当时对中国政府而言，面临的选择是要不要接受
这几个协议，认真在市场准入、知识产权方面做出一些让步。作为交换，让美国总统继
续花政治资本去否决取消最惠国待遇的呼声。
在中美的谈判中，一开始也是属于漫天要价，就地还钱。
美国贸易代表负责双边的这些人，整理了很多美方公司看中方不顺眼的地方。只要开会
，上来至少40分钟讲我们这里不对，那里不对。中方当时谈判的班子是外经贸部美大司
的，实际上是搞配额管理和补贴的，对边境措施、WTO不了解。双方谈判时美方全面指
责，这边要辩护的话，经济理由谈得不多，法律理由也不了解，所以最后毛主席语录都
上来了。但既然谈判，就要解决问题，不能太过离谱，一个依据就是我们是不是参照当
时WTO的基本方针和原则来谈：
第一，一般性地取消非关税管理措施，如配额、许可证等等，你可以就这个提出问题，
咱们商量；
第二，关税作为唯一的管理手段；
第三，关税要随谈判降低；
然后，双边要对等、要互惠。
这就回到了关贸总协定的五条基本原则上。通过这个，谈判进入正轨。这里面涉及范围
很广，中方也是换了几次谈判代表，最后结果还算不错。
双方达成协议：中美知识产权的谈判，先于市场准入谈判完成。而市场准入谈判谈了很
多方面的内容。劳改产品也做了很多改善。约束了内部，非法转口问题得到了遏制，纺
织品对美出口在接近零增长的情况下继续进行。
其实，美国人在谈中国加入MFA的时候，对它的其他贸易伙伴是很不讲道理的。
为了给中国配额，直接削减了其他国家和地区的配额，像台湾、香港、泰国意见很大。
只要纺织工业界对中国的汇率补贴不撤诉，法律程序就要走下去，最后会导致中美贸易
归零。为了让织工业界撤诉，美国政府承诺要让纺织品进口零增长。也就是不管你对贸
易伙伴怎么样，总体要能零增长就行。为此，美国让其他贸易伙伴的纺织品对美出口，
从增长变成负增长，中国变成了零增长。
这对我们也是一个启示。虽然美国是提要求的强势国家，但为了达成中美贸易协议，即
便动用手段也要依靠法律，由于唯一的办法是让起诉方撤诉，所以通过交换条件达到目
的，结果是得罪了其他贸易伙伴。美国农民的利益得到了保障，中美关系可以继续往前
走。
就这个简单的例子，我们可以看到，贸易谈判不是坐在那里打架、喊喊口号就行了，不
同政府受不同法律的限制。有多边、双边的，只能在这个框架内寻求解决。这需要复杂
的谈判努力，不是像我们想得那么容易。
再讲一个中美双边谈判中的插曲。
美国当时负责谈判的代表，对中美贸易也没有足量的估计。谈完之后挺高兴，表示如果
达成协议，就能基本解决中美双边贸易80%的问题，剩下的20%，双边再解决解决就行了。
这个观点在美国国会炸锅了。美国各界不接受这个话，中美贸易既有政治问题，又有其
他问题。比如业界对中美贸易的期望——当时中国的外贸基本是垄断的，所以进入中国
很难。因此，中美贸易没有那么简单。而这个贸易谈判代表，就因为这么一句话辞职走
人，职业生涯提前结束，美国开始又一轮谈判。
市场准入谈判是一方面，还有知识产权谈判。
在知识产权谈判上，中美双边的理念完全不一样。知识产权纳入多边谈判时，当初印度
代表就说得很清楚：“我们的教育和你们不一样。知识产权是人类的共同知识遗产，每
个人都有权用，你们那套没用，在这里没什么好谈的。”
我们国家基本也是这样，没有基本的知识产权保护。而且对进口来讲，基本上要求一家
引进，大家受益。所以这个谈判，一开始是理念完全不同，而且我们根本没有知识产权
保护的法律，谈判没有基础，推进非常困难。
但这个谈判，结果是帮助中国建立了一套知识产权保护法律。这其实是个双赢的谈判。
没有这套保护的法律，我们现在的科研和发明根本不可能有现在这个情况。说穿了，知
识产权保护是一手托两家：既要保证发明人的收益，让他能够有兴趣做这个东西；另外
。又有时间规定，比如十年以后到期，社会上大家全都能用。
在中国宪法里面没有产权保护，更不可能有知识产权概念的情况下，我们把知识产权单
独立法做了保护，这是相当超前的。没有这个，很多东西不可能卖到中国。这也说明中
美通过贸易谈判，能够促进我们的立法，让我们向开放方向继续往下走。
5. 什么是欧美强调的“对等”？
1992年，中美知识产权、市场准入一系列谈判之后，中美双边就基本定局了。原来的最
惠国待遇条款，再加上这些具体问题的制度性安排，一管就是25年，当初我们谈判也是
做出了很大贡献。
但25年过去，这套协议已经不可持续了。现在一旦有贸易纠纷，我们还习惯于通过给美
方一点东西来解决，比如去大规模采购。
但是，这里面有一个基本的错误。刚才我讲过WTO几个原则，其中一个就是reciprocal
and mutualadvantages，这么多年官方都是翻成互惠，这个是错误的。reciprocal本身
是对等，mutual benefits是互惠。
这两个差别在哪里？reciprocal在英语里面是个技术词，就是互相校验。你怎么样我就
是怎么样。而且，它不是“利”，它谈的是势。你有优势，我也有优势，这和互惠互利
完全不是一个概念。
我们多年没有考虑这个问题，因为我们认为我们是发展中国家，发展中国家在原来的多
边体制里有明确的规定，第四部分指出发展中国家不需要提供对等。但现在，特朗普明
确提出要遵循“对等”这个基本原则。
前年，欧盟对华政策进行全面评估，评估之后就完全调整对华政策，并且跟中国领导人
知会了这件事，表示今后要对等，用了reciprocal这个词。
但中方反应都是互惠，没当回事。
去年问题开始严重了。特朗普上台后，去年2月1日发表首份国情咨文。随后，原来美国
所谓处理中美经贸关系的前朝元老、商业人士、美国商会主席，加上一些汉学家组队一
起发声。
其中很重要一点，就是今后中美关系不能像以前那样，让中国人拿小利益、小合同一个
领域一个领域来牵着鼻子走，中美关系今后必须建立在“对等”的基石之上。
但是，这个新闻到了国内，翻译还是错了！这些日子打贸易战，特朗普宣布600亿的时
候，专门讲了“我们要的是对等”，他觉得中方还没听懂，所以他用了mirror，就是镜
子，要镜像。
实际上，在去年特朗普上台之后，我们很积极地组织采购、订单子，尽管特朗普那边全
盘接受，但是这个问题还在。美方要求的“对等”，是“市场机制、竞争机制的对等”。
这个问题，我们有点听不懂，更有国内困难的方面。
去年下半年，发改委开始搞公平竞争内部审查。但是美方要的不是内部审查，要求的是
对等，所以国内这一年多的努力没有太多抵消掉威胁。
特朗普来访，那个时候已经跟美国财政部讲了，说中方要开放金融保险。你们既然来访
，咱们是不是一起搞一个新闻发布会。美方回答很明确，新闻发布会不用参加了，我们
要求的不是单个领域的突进，我们要求基本市场竞争机制的对等。
美国人一说话总是讲hinder US commerce（阻碍了美国贸易）。这个commerce包括货物
进口，也包括投资、其他服务。而这些服务条件，很容易就抵消掉削减关税的好处。无
论是在美国的企业，还是在中国的合资企业和独资企业，运营过程中都有很多的抱怨。
所以他就要求在市场竞争机制上完全对等。
最近，有些翻译好一点，“对等”这个词出现了，但是有些翻译还是翻成“互惠”。“
互惠”是讲的可以数量化的好处，“对等”是讲市场进入条件和竞争政策方面要和美国
接近。这是新的要求了。
这个问题的理解还有待于中方下一步的推进。但国内比较难，因为我们有政府对企业的
管理，有国企问题，有党建问题。民营企业和外资企业虽然不像过去那样分三六九等，
但还是有行政操作空间，类似这些问题的改革比较难，也比较伤筋动骨。
谈判不是走不走的问题，而是要谈怎么走、时间节点、多长时间合适。在双边的共同目
标一致之后，再谈具体实施细则。这样谈判的话，可能会有出路了。
如果在根本问题上我们有问题，贸易战可能打了半天，就打不到一块去。所以里面很重
要一点，要看到现在的中国经济和25年前，已经完全不一样了。
这里我要纠正一个经济学家在中央电视台说的一个错误观点，他说中美打贸易战，美国
人是有利益集团的，我们就是一个国家利益。这个话不对。因为现在中国社会上任何经
济政策的改变都是有赢有失。在各个部类和层次都是这样的，不像以前那么单一了。国
家利益体现在一个个部门和一个个行业上，这是一个综合平衡的问题。
所以，中美将来谈判，如果在基础的设定方面弄得好，可以促进我们的改革。弄得不好
，改革和开放这两方面都是步履艰难。
6. 为什么要搞WTO项下的特殊安排
回到刚在讲的多边谈判的例子，当时双方谈判最重要的一点，就是双方成功的把政治问
题和经济问题分开了。经贸问题就事论事，不要老扯别的问题，否则回头下一次再谈。
我们现在能否有这个气度、国内经济形势发展能否有这个余地，将政治问题和经济问题
分开来？实际上，对于战略方的分析、地缘政治的考虑，可能还是要认真看一下的，我
们是不是要跟美方区隔政治问题，就经济问题来进行谈判？那么，经济问题有什么问题？
第一，现有制度安排无法解决贸易顺差问题。
双边和多边制度安排，积累下来就是贸易顺差的问题。
美国人也认同逆差不光是贸易问题，也有美国政府的财政政策、高赤字、不适当的汇率
问题。他们有他们的难度，这些问题都承认。但是，把这个问题刨除，还是有自由贸易
顺差。这不解决是不行的。
说白了是这样。美方是自由放任的资本主义经济，我们是国家对企业和行业提供比较强
的政策支持的经济。在目前自由贸易体制下，我们绝对是赢家。
如果是自由放任的经济，我们应该对有些国家逆差，有些国家顺差。但我们现在对全球
100多个国家全都贸易顺差，而且额度还不小，所以有点一边倒。至于我们顺差是不是
完全对我们有好处，是另外一个问题。但是现在的制度安排已经没有办法解决顺差问题
了。
第二，排除特殊议定书，中国就不是WTO成员国。
回到多边WTO项下的安排（主要是帮助大家理解美方的说法，不是说它有道理，而是它
依据哪些法律，这样可以从它的角度适当理解一下），大家不要机械的理解WTO，WTO里
面管用的是基本原则和一些最基本的纪律，违反了纪律之外，它有一套办法。
而自由贸易的原则和纪律之间有差距，有很多漏洞，这些漏洞要通过一套解决争端机制
谈判解决，WTO法律只管一部分，另一半靠谈判解决。
双方预设了很多漏洞为将来自己谈判取得好处。比如，最惠国待遇的问题，多边有最惠
国待遇，双边也有最惠国待遇。双边体现了双边经济协议上，多边说句实话，按照原来
WTO的规定，这些国家早就知道中国的非市场经济地位，在自由贸易下会占尽好处，既
然谈的是下一世纪的贸易框架，到下一世纪中国变大之后，这些东西根本受不了，所以
他们一定要留有余地。
当然，经济体制这个问题不是针对中国。七十年代有几个关贸总协定成员国也是计划经
济的，比如罗马尼亚、波兰、匈牙利，这些国家的国有经济体制被认为是整个社会大补
贴，按照现有的规定是管不了你的，好在那几个东欧国家比较小，也就算了。
中国的情况，他已经看到了一旦发展起来潜力比较大。所以WTO和关贸总协定有一个著
名的“互不适用条款”。我同意中国加入WTO，但我引用这个条款的表述——我们俩之
间没有WTO关系，你进来我不拦你，成员国可以，但是我们之间没有WTO项下的任何权利
和义务。
如果引用这个条款，就很难看了。中国谈了14年，做了那么多让步，最后这几个国家引
用这个条款，变成谈归谈，让归让，但双方没有这个关系。于是，为了面子，也为了促
进中国按照他们想象的方面转化，他们有创造性做了一个“特殊议定书”。
现在评判别国是否违反多边最惠国待遇条款的话，要区分国家。对于那些承认中国市场
经济地位的国家，它如果这么做就违反了。但中国主要的贸易伙伴国都说得很清楚，中
国在WTO项下的成员资格，是由你的“特殊议定书”作为交换条件的。就是说，承认你
是成员，也不引用“互不适用条款”。但是这里面有一个15年的条款，15年以后，按照
他们的解释，要看是不是市场经济过渡完成了。
目前不拦你，不能因为改革目标没达到，就不让进来（WTO），但是承诺向这个方向走
了，要是按照华盛顿共识走市场经济这条路，政府减少干预，那15年以后再看。
欧盟的解读是15年以后再看，我们的解读却是15年以后就该给我了。
他们根据我们最近几年经济体制改革步伐，他们不太满意。另外，中国加入WTO之后，
在多边贸易体制里面如鱼得水，他们觉得这是不可持续的，他们要在这里拦住。一般从
法律基本义务上，特殊议定书也就就一两个简单条款，但实际上他们把WTO有关的义务
全部重抄一遍，而中国一旦排除了议定书，就根本不是WTO成员国！
中美关系，如逆水行舟
现在中国确实是强大了，强大了之后全世界开始有变化。
中美关系是世界上最精妙的关系，它影响着世界格局的变化。所以我们要了解对方的思
路，看趋势在哪里，这些不是搜集点媒体报道、听听官员说法、做个经济基本产业的研
究就能得出来的，需要更深层次的观察与思考。
乔治·凯南作为一代国际政治大师，当初在苏联做大使，他在休假时被问美苏关系的一
个具体问题，由于不能当面回答，他就写了一个很长的报告。后来这个报告受到美国国
务院、美国国防部、美国中央情报局的重视，最后冷战的战略格局完全来源于这个报告。
乔治·凯南之所以能写出这个报告，就因为他一定知道对方的想法：他从小就和俄罗斯
有不解之缘，一直在基层工作，对俄罗斯整个社会有深入的研究。他知道俄罗斯到底怕
哪些东西，不能用哪些东西威胁。他指出，最好的办法是冷战，而冷战最好的战略是在
热点中要降温——一旦俄罗斯在某方面有突出表现，美国就去堵住，这样俄罗斯就会老
老实实缩在那里。冷战格局形成之后，也就形成美苏和平竞赛的格局。
我们现在面对中美问题，要意识到是第二次出现变化。
第一次出现变化，就是基辛格挪动了中美关系的一步，全世界格局进行了重新洗牌，一
下子保持了这么多年的稳定。我们现在全世界经济体量第二，我们也面临怎么处理世界
形势的问题，这个要从经济方面做很多着眼。而且经济不能服从于其他问题。
现在又到重新考虑问题的时候：我们怎么看这个世界，这个世界怎么样有利于我？
这里面要看到几个方面，首先是大的方面，美国对中国的期望开始逐步淡去了。25年下
来，按照现有框架和中国在经济贸易方面打交道，美国对中国的很多幻想都破灭了。大
家知道谈判是谈期望值。
在美国的行政体制之下，这个期望值是要靠公司去实现的。现在它对中国是什么期望？
美国人讲了我们没有办法改变中国，所以在这种情况下只能退而求其次，要求对等。只
要没有对等，中方表态的广阔中美合作空间是很难落实的。
另一方面，大家又很重视中美关系。有每年开会的双贸联委会、经济联委会，而且开会
不过瘾，上两届政府开始搞战略经济对话（S&ED）。总之，各个方面，既有现实的，也
有未来的。但谈了半天，什么东西谈不出来。所以特朗普上台之后，把这些没有发挥作
用的东西全部停了，只要在制度建设方面没有任何改进，美方是不满意的。
另外还有竞争机制问题。这个问题多边早就有研究，因为多边经济贸易和法律体制，先
是由边境措施开始，之后到乌拉圭谈判开始变了，触及国内措施。当时是通过贸易牵头
，因为贸易是最好的抓手，它可以做交换、谈投资、知识产权、服务业。换句话说，国
际法律已经超越边境，侵入到各国主权范围内了，这是个趋势。
同时，在九十年代中期，在多边经济贸易体制下有几本杂志，最早是《国际贸易法》杂
志，然后分出来了《知识产权》。还有一个很重要但没有人读，叫《竞争政策》。从90
年代中期开始，竞争政策怎么影响到多边贸易体制、各个阶层的利益，将来在哪些方面
做改变，类似问题已经积累了大量的研究。
在国外，经营政策有些东西他们是事先研究的，研究的这些人被称为Wiseman（贤人）
。需要发动的时候，让他们出报告，一旦政府认可报告，那么就按照报告来推动谈判。
实际上这么多年对竞争政策的研究，构成了他们推动经济一体化和TPP的基本东西。
现在我们看到了，如果在竞争政策上面没有重大的改善，美国不干，欧盟也不干。
欧盟和中国开启了一个全面投资协议谈判。欧盟为了这个问题，对中国的投资条件进行
了全面调查，调查下来按照中国现有的法规，妨碍投资的有一千八百多条。它具体又研
究了几个城市，北京、上海、重庆、成都，发现在地方一级，妨碍投资的有增无减。所
以，从投资角度来看，中国影响贸易的行政限制很多，如果这个问题不解决，我们双边
贸易永远处于目前的状态。
我们一定要搞清楚，自由贸易、经济一体化和经济全球化有不同的内涵。自由贸易是在
一个框架基础上，大家减少边境措施。但竞争政策的研究，发现减少边境措施没有用，
到了一定程度要扩展，由跨国公司驱动的经济全球化，对各国的制度设置提出了新的要
求。
所以谈到经济全球化，它是一个自然现象，由跨国公司驱动。经济一体化是讲的制度设
计，既然有经济全球化的势力，各国要调整管理措施，让各国的经济能够达到一体化，
从而让商业发挥最好的作用。
我们很多人，包括有一部分管理贸易的官员，都搞不清楚贸易自由化和经济一体化的差
别在哪里。当时TPP提出来之后，我们这边的报道有一点误导，说TPP是在排斥中国。
其实，美国方面说TPP谁来都可以，但是中国看了看TPP，谈的都是国内竞争政策，比如
国内劳工政策、政府的管制和不当措施、知识产权进一步保护，基本都超越了边境措施
，我们没有办法进去，就说TPP排斥中国。中国是带着贸易自由化的思路去看经济一体
化，为了抗衡TPP，我们开始推RCIP区域经济一体化，拉了一帮穷哥们，最后还是边境
措施，但实际抗衡不了。
中美关系到现在的话，逆水行舟，不进则退。退，打贸易战，我们拉“一带一路”国家
，美国拉其他发达国家；进，唯一的一条路就是经济一体化。
因为全世界在经济一体化方面已经有很成功的经验了。欧洲国家经济发展基本一致，他
们的产业之间竞争基本上全方面的，如果按照保护主义，这些国家又得回到二次世界大
战前，又得打起来，他们走了一体化的路。先是搞了煤钢联营，然后共同农业政策，再
是共同对外政策，一步一步最后发展到共同的货币。
2008年的经济危机开始了共同的金融监管。在这个基础过程中又开始了共同的财政政策
，所以它一点点走到一体化了。欧洲国家通过一体化，解决了没有办法解决的行业竞争
，构成一个内部大市场。
直到现在，我们对欧洲的报道还是不太正确，总说欧洲经济有问题。实际上，欧洲经济
至少有两点没问题：第一，市场基本竞争机制是完全健康的，这是它最重要的底气；第
二，金融作为市场竞争的核心，是健康的。有这两点，再加上欧洲的文化有创新，欧洲
经济可以过得去。
经济一体化是进的路子，退的话，是走到各自圈的小圈子。
说起世界的变化，大家都知道国内一直讲三个世界理论。而在国际经济合作方面，有“
三国四方”的划法。
在联合国贸发会议里，把经济利益集团画成了三个块。中国是单独的一块。第一块是自
由市场经济国家，相对发达；第二块是东欧国家；第三块是发展中国家。中国要加入发
展中国家，人家不让进，然后成为单独的一组。
这个格局比较说明问题。现在情况变了，世界经济格局要走原来的路？我们做了哪些设
定，这个路和那个路是不是岔路？是不是条条大道通罗马？目前这方面的研究好像都不
够深入。
当中美经济到了不进则退的情况，此时哪一个选择都不容易。进，经济一体化，我们能
否掌控国内市场改革的方向和路径？我们有没有能力平抑受损那部分产业、部门的不满
？这里面要解决很多问题。退，“一带一路”能不能达到消化过剩产能，腾挪市场的作
用？
国际经贸法的发展趋势
经济谈判和其他贸易谈判很不一样。经济谈判只要双方同意坐下来谈，目标是一样的，
那就是解决问题。
而有些谈判并不着眼解决问题，比如联合国人权谈判，谈判就是目的，只要去了，目的
就达到了。不要达成什么东西，就是到这里吵架。经济谈判是比较现实的谈判。所以大
家看外交部发言人和国际表态评论的时候，要区别两个不同的东西。经济谈判，只要谈
双方解决问题，如果没有解决问题，就说明谈判能力、组织能力有问题。谈了之后签署
了协议，之后组织实施有问题，那就说明事先没做好功课。
在这里要去除一个概念——主权问题。国际之间都有自己的一套，特别是国际经济谈判
，就是在拿你主权范围内的东西来做交易。所以，不要说主权不能碰，这完全是外行的
说法。因为国际法重要的渊源就是法律冲突，这个国家这么做，那个国家那样做，大家
一起商量促进国际法的发展，特别是国际贸易经济法的发展。
特朗普提到了对等。要求市场机制对等，这等于潘多拉盒子已经打开了，无论特朗普能
不能熬到第二个任期，无论谁上台，这个问题都退不回去了。因为经过四分之一世纪，
现有的制度安排已经不可持续了，一定要谈出新的东西来，这里面不是选举操作和特朗
普下不下台的问题。如果这个问题被忽悠了，吃亏只能你自己。
绝对利益 V.S. 比较利益
谈到中美谈判，有的人都没搞清楚“比较利益”和“绝对利益”，就拿着“绝对利益”
来说事，还用这种观点来看贸易简直太落后了。
在金本位的时候，我做了贸易，占了便宜，国民财富增加了就是直接掠夺，这个叫绝对
利益。
实际上，通过贸易，一方面得了好处，另一方面比它原来不做贸易也有好处。这种帕累
托改善是否定不了的。更有七八十年的统计数字表明，一国GDP的增速一定落后于贸易
增长速度。也就是说，贸易增长速度快，GDP就快，贸易是经济增长的火车头，参与贸
易的各国没有一个从中受损的。
最近周其仁教授把萨缪尔森的静态理论搬出来：在静态情况下，像中国这样的后发国家
，会对美国产业造成长久不可逆的损害。
这个观点还很有市场，我还是要说，这个结论截断来看是对的。但它建立在美国经济不
会创新发展的设定上，而这种设定完全是有问题的。美国的经济结构也在不断升级，它
在人工智能等其他方面不断走别的路，以这种观点来看中美贸易是不对的。
另外，还有人说是国家资本主义战胜了自由放任的资本主义。我们外贸取得这么大成绩
，很重要一个原因是在政府主导下搞了全面制造业产业政策的布局。我们通过其他的手
段，无论是补贴还是汇率，延长了比较优势。现在，制造业开工率不足70%，有30%的冗
余，这个放在任何一个企业是无法忍受的，根本活不下去。但是，中国是通过外汇、能
源方面的补贴，让它还能再往下走。
这个牵扯到国内改革，如果下一步建立起真正的市场机制，能够产生淘汰，它会生长出
一批很有竞争力的企业。那时中国经济的质量就不一样了。国家资本主义在一定程度上
是成功了，打得它们没话说，但是要注意整个经济就是这么回事，不能达到双方共赢的
话，结论就是贸易战。贸易战开打，经济本身要受损失。
中国有优势制定新规则
中国在塑造国际贸易体制方面到底有没有优势？我们太有优势了。
历史证明，不是出口有能力的国家就能够操作国际贸易体制制度性的安排。像日本这个
国家，在制定国家贸易机制方面永远没有说话的地方。那这个机制谁来塑造？美国、欧
洲，它们有很大的市场，通过开放市场胁迫别人遵守。
现在中国只要调对了政策，把国内潜在的市场消费趋势变成现实的趋势，如果中国保持
现在的发展速度，2021年中国将成为一个单一的最大的消费市场，这就是中国的力量。
力量用来搞保护主义，还是把竞争性不是很强的国家笼下来进行贸易交往，用这个来让
发达国家顺从我们，这是有很大的艺术性的，要考虑清楚。但是目前市场潜力是潜力，
还不是现实的市场，要变成真正的市场，国内的调整就真要按照TPP的做法。
比如要让它成为一个有支付能力的市场。首先，要把工人工资拉上去。TPP里面讲得很
清楚：“工资集体协商机制”。其他一系列有利于让市场消费能力涨起来的东西，要主
动做，一旦中国国内潜在的市场变成一个有支付能力的市场，塑造国际经贸体系的能力
就在了。
下一个问题是怎么样塑造。有时候你在增加塑造能力的同时，也就引进了一些开放的概
念。
于是，改革和开放走在一起，互相促进，那就是另外一种格局。通过引进竞争，让经济
本身做得很扎实，那个时候在世界说话就不是这样了，现在我们真正打架的话还差点。
如果我们放弃这个优势，采取步步为营，在整个贸易谈判过程中，保护某一部门，某一
群体利益的话，可能最后付出的代价会比较大。中国现在要在国际上有发言权，要看到
自己真正的优势在哪里，机会在哪里。机会一旦过了，经济一旦转头了，你就永远失去
这次影响世界的机会了，影响世界的机会在于你自己掌握好时机。
原来我们说引进政策，洋为中用，穿别人鞋走自己的路。现在我们是穿别人的鞋走别人
的路，而且我们穿别人的鞋让别人满地找鞋，让别人没路可走，这样经贸关系就很难处
理了。他们有他们的做法，虽然他们做得不正确的做法也有算在我们这里，但基本事实
还是贸易顺差不解决不可能。
现在谈这些问题都是一面倒，而且对法规的引述也不正确，什么事情都搅在一起就不对
了。比如美国对我们的钢铁和铝的限制，那不是和中国打贸易战。它是对所有国家一视
同仁的设关税、设配额，当然它脑袋里有没有中国影子？当然有。但从法律上，它是全
球配额，不是针对中国的。
八十年代，格林纳达的政权被游击队拿去了，美国一看这还了得，搞封锁，但格林纳达
原来也是多边体制成员，怎么办？美国就引用国家安全条款，WTO开会时人家就提出异
议。美国人就说：“国家安全条款由我自己说了算，别人不许说话。”
这一句话完了。它有权用这个，这里打官司也是打不赢的。我们现在把所有的东西，不
管它用各种理由做的贸易措施，只要沾我边了我就跳起来，实际从专业角度来看，你只
有各个击破，它是什么你就要按照哪一个条款去做，不要胡子眉毛一把抓。
说到这轮谈判，美国贸易谈判代表是有决心的。在做谈判方案的时候，他们有以下做法
，横向列出中国有哪些贸易政策，竖向涉及到哪些政策领域，然后看交接处哪一个最大
，挑出来先干，目的是要让受影响的行业在竖项里面能够取消掉。
他们在“对等”方面做了认真的工作，也是在夜以继日：去年提出调查，三个月听证会
弄完了，四个月递到总统那里了，比一般流程耗费的时间短得多，知道不能等。特朗普
现在有人起个外号特靠谱，一步步他还在做，在这个谈判中牵扯到市场准入、对等这个
问题，他已经抬到台面上了，永远退不会回去。我们要么打翻了天，要么从里面挑某些
方面可以接受、甚至有正面影响的东西，赶紧做方案，然后谈判，贸易最终是双赢的。
发信人: burst1 (破碎虚空), 信区: Military
标 题: 读完哥明白了为何西方不承认中国市场经济后中国慌了!
发信站: BBS 未名空间站 (Sat May 5 12:23:29 2018, 美东)
中美贸易谈判的唯一出路
2018-05-05 马晓野 虎嗅网
《金融时报》报道显示，2017年美中货物与服务的贸易逆差为3370亿美元。特朗普提出
，美国计划从6月1日开始的一年时间里把美中逆差削减1000亿美元；在2019年6月至
2020年5月之间再削减1000亿美元。态度不可谓不坚决。而中方则试图让华盛顿放松对
中国投资的国家安全审查强度，最终，为期两天的中美贸易谈判并没有形成共识。
实际上早在2016年，欧盟将对华政策评估后就提出要“对等”，在特朗普上台后，继续
强调“市场机制、竞争机制”的对等。甚至用出了“mirror”一词，指镜子、建立镜像
。这在本质上和中方强调“互利”不同。而另一方面，现有的制度和体系很难改变顺差
的现状，如何利用自身优势制订新的规则，是需要考虑的问题。
本文首发于微信公众号上海金融与法律研究院（ID：SIFL2002），虎嗅经授权转载，略
有删编。
文 | 马晓野
从制度性安排开始整理头绪
1. 双边贸易协议与最惠国待遇
中美1979年建交，但美国和其他国家与中国建交不一样，直到1980年才签署了双边贸易
协定。一般所有双边贸易协定中，都有一个标准的第二条条款——签了这个协议，双方
给对方最惠国待遇。唯独美国不太一样，在协定中多了一个承诺：现在给中国最惠国待
遇，但如果将来中国加入一个多边组织，美国将按照那个多边组织的最惠国待遇给中国
同等待遇。这个承诺比别人前进一步，美国预计到中国将来会加入WTO（当时还叫关贸
总协定）。这是美国当时做的一个承诺，也是后来它失信的地方，由此导致了很多的问
题。
说到“最惠国待遇”，这里有两个插曲：
中美最后签订双边协议的时候，美国动用了一个立法修改机制，把“最惠国待遇”改成
了“永久正常贸易关系”，主要是让美国人了解这个“最惠国待遇”不是什么好待遇，
就是一个最起码的双边待遇。
八国联军打完之后，我们对美国人最重要的一个指控，是它提出的“门户开放，利益均
沾”这么一条政策，但很少人能想到这条政策的英文是什么，其实就是“最惠国待遇”
MFN（most-favored-nation treatment）。翻译者是当时清朝海关的外籍职员李泰国，
他的翻译相当不错了。美国人100年前在八国联军善后方面做了这么一个双边规定，随
后民国政府和美国正式签了贸易协定。
新中国1979年与美国建交，1980年有这样一个MFN待遇，正是这个促成了中美贸易的开
端。为什么？因为当时美国的实施关税3%以下，如果没签这条，美国1929年~1933年的
关税非常高，平均59.6%，这么大的关税差，中美贸易就会没法进行。有了这个待遇，
中美贸易开始起步，而且一起步就比较猛。
2. 中美第一次贸易战
当时中国能卖的东西说穿了就是最低级的工业品——坯布。福特总统在中美建交之后，
给中美关系做了一个基本定位——中国是美国友好的非盟国。有了这个定位，外交和经
济政策都按这个定位来，所以任凭中国扩大对美国纺织品的出口。
当时美国国内因为产业结构升级，纺织工业十分困难，因此美国与其他国家已经有一个
“多种纤维协定”（Multifibre Agreement, MFA），各个出口国都受到出口数量限制
，但唯独中国没有数量限制，因为中美双边制度就是MFA待遇条款。随着中国对美纺织
品出口的增加，这个问题最后到了临界点，中美第一次贸易战就从这里开始了。
但是，第一次中美贸易战的起因，是中国贸促会议副会长在香港做介绍情况的时候说漏
嘴，说当时的外汇是双重汇率：1.8兑1美金和2.8兑1美金。虽然大家都知道双重汇率的
存在，但官方一旦这样表述，美国纺织工业界马上做出反应，指责中方汇率补贴，直接
开始起诉。但是中方的筹码就是双方的谷物贸易协议——为了解决国内几大城市人口口
粮的问题，这部分必须进口，进口额当时是每年几百万美元。
这样，第一次中美贸易战开始了。中国宣布取消小麦贸易协定。中兴和以前的套路一样
，拿美国农民开刀。但区别在于：现在这招完全没有用了。因为美国经过WTO谈判，已
经把国内价格和国外价格拉近了；而当时这招很有用，因为当时美国国内产品价格高，
而国际上的农产品因为有补贴，价格极低，一旦中方取消谷物贸易协定，美国就很难了。
最后，通过谈判，达到了各方满意的结果。
这个结局大家可能不知道，中国做了什么让步？因为一旦制裁，就会把中国所有的纺织
品驱逐出美国市场，所以只要不通过汇率补贴制裁，中方承诺：第一，可以不对美国农
民采取措施；第二，答应加入多边纺织品限制协议，承诺美方可以对中国进行配额限制。
这是双方让步的结果。中国开始加入MFA的谈判，MFA是中国历史上加入的第一个国际贸
易制度性安排。它是WTO和原来GATT中最差的一部分，因为WTO或关贸总协定主张自由贸
易。第一条就是取消数量限制，而MFA是系统性偏离自由贸易的特殊安排，这是中国加
入中美双边贸易协定之后第一场贸易战。
3. 问题全面爆发
当时，我们基本上还是外贸垄断的体制。当时的外汇汇率是怎么制定的？大家都不知道
，其实，我们是倒过来制定的——每年由外贸部核定出口商品，随行就市，能卖多少钱
就卖多少钱。按照基本成本来核定第二年的汇率。在这种情况下，出口的力度还是比较
大，一系列问题就出来了。
首先，纺织品出口方面。由于加入MFA之后受到了数量限制，我们开始利用其他国家的
配额向美国转口，非法转口问题就来了。当时，美国一次性抄了我们在美国的23家公司
。非法转口问题，这个属于双方有协议，但我们没有遵守。我们应该怎么样进一步处理
，加强纪律的问题，和现在中兴的问题类似，但中兴问题更严肃一点。
除了纺织品非法转口，劳改产品的问题也出来了。美国的监狱也有产品，美国很多家具
都是监狱出的，但是它有一条原则：这个犯人是自愿的，愿意晒太阳就晒太阳，想活动
活动就提供劳动机会，而且会给犯人报酬。而中国的监狱产品出口是强制性劳动，成本
很低，所以他们攻击我们，会波及到很多产品，疑似劳改产品要采取措施。
还有就是知识产权。
也就是说，八十年代开始，中美贸易有了一定的制度安排，最惠国待遇条款加上一个多
边数量限制，但到了九十年代，问题全面爆发。
按照原来美国国家安全委员会的亚洲主任李洁明说法，中美建交头一个10年，是中国人
牵着美国人的鼻子走，中国人比较主动，该怎么样怎么样，美国人要适应中国人打交道
的方法；之后，美国开始对中国进行全面制裁。
但是，它始终没有取消中美贸易最惠国待遇条款——美国国会每年都在通过这个协议，
要取消这个待遇，但是美国政府心理相当明白，一旦取消这个待遇，关税跳到59.6%，
双边贸易就阻绝了。中美建不建交没有任何意义了。
所以，美国政府每年都在阻挡。到什么程度？每年参众两院都通过的时候，美国总统就
引用他的行政权力否决，而否决之后，参议院还有一个再否决的机制，只需要取得三分
之二参议员的同意。
因此，每年美国总统苦苦挣扎，动用自己的政治资本与那些议员一个个私下做交易，让
方案不要通过。但同时，它必须给业界一个承诺，证明中美贸易对美国有好处。非法转
口、知识产权等存在的问题一定要解决。
4. 突破制裁的多边谈判
由政治原因造成的双边制裁，累积到一定程度后，美国总统必须采取措施，通过经济来
突破政治。老布什在中美关系需要打开一个新篇章的时候，他做了一个两面的做法：一
方面是破坏了原来对台湾军售协议，卖给台湾过时的战斗机，不管怎么样，过时的也是
战斗机；另一方面宣布取消对中国的制裁。
在取消制裁之前，高官不能接触，于是多边机制很重要。像1985年提出了中国加入WTO
的谈判，借助乌拉圭谈判谈起来，后来明面上中断了，但实际上是在多边场合谈中美问
题。
日内瓦成为中美高级经贸官员唯一一个会晤场所，旅馆基本都是中国代表团。等到老布
什一解禁，就可以公开谈中美问题了。当时对中国政府而言，面临的选择是要不要接受
这几个协议，认真在市场准入、知识产权方面做出一些让步。作为交换，让美国总统继
续花政治资本去否决取消最惠国待遇的呼声。
在中美的谈判中，一开始也是属于漫天要价，就地还钱。
美国贸易代表负责双边的这些人，整理了很多美方公司看中方不顺眼的地方。只要开会
，上来至少40分钟讲我们这里不对，那里不对。中方当时谈判的班子是外经贸部美大司
的，实际上是搞配额管理和补贴的，对边境措施、WTO不了解。双方谈判时美方全面指
责，这边要辩护的话，经济理由谈得不多，法律理由也不了解，所以最后毛主席语录都
上来了。但既然谈判，就要解决问题，不能太过离谱，一个依据就是我们是不是参照当
时WTO的基本方针和原则来谈：
第一，一般性地取消非关税管理措施，如配额、许可证等等，你可以就这个提出问题，
咱们商量；
第二，关税作为唯一的管理手段；
第三，关税要随谈判降低；
然后，双边要对等、要互惠。
这就回到了关贸总协定的五条基本原则上。通过这个，谈判进入正轨。这里面涉及范围
很广，中方也是换了几次谈判代表，最后结果还算不错。
双方达成协议：中美知识产权的谈判，先于市场准入谈判完成。而市场准入谈判谈了很
多方面的内容。劳改产品也做了很多改善。约束了内部，非法转口问题得到了遏制，纺
织品对美出口在接近零增长的情况下继续进行。
其实，美国人在谈中国加入MFA的时候，对它的其他贸易伙伴是很不讲道理的。
为了给中国配额，直接削减了其他国家和地区的配额，像台湾、香港、泰国意见很大。
只要纺织工业界对中国的汇率补贴不撤诉，法律程序就要走下去，最后会导致中美贸易
归零。为了让织工业界撤诉，美国政府承诺要让纺织品进口零增长。也就是不管你对贸
易伙伴怎么样，总体要能零增长就行。为此，美国让其他贸易伙伴的纺织品对美出口，
从增长变成负增长，中国变成了零增长。
这对我们也是一个启示。虽然美国是提要求的强势国家，但为了达成中美贸易协议，即
便动用手段也要依靠法律，由于唯一的办法是让起诉方撤诉，所以通过交换条件达到目
的，结果是得罪了其他贸易伙伴。美国农民的利益得到了保障，中美关系可以继续往前
走。
就这个简单的例子，我们可以看到，贸易谈判不是坐在那里打架、喊喊口号就行了，不
同政府受不同法律的限制。有多边、双边的，只能在这个框架内寻求解决。这需要复杂
的谈判努力，不是像我们想得那么容易。
再讲一个中美双边谈判中的插曲。
美国当时负责谈判的代表，对中美贸易也没有足量的估计。谈完之后挺高兴，表示如果
达成协议，就能基本解决中美双边贸易80%的问题，剩下的20%，双边再解决解决就行了。
这个观点在美国国会炸锅了。美国各界不接受这个话，中美贸易既有政治问题，又有其
他问题。比如业界对中美贸易的期望——当时中国的外贸基本是垄断的，所以进入中国
很难。因此，中美贸易没有那么简单。而这个贸易谈判代表，就因为这么一句话辞职走
人，职业生涯提前结束，美国开始又一轮谈判。
市场准入谈判是一方面，还有知识产权谈判。
在知识产权谈判上，中美双边的理念完全不一样。知识产权纳入多边谈判时，当初印度
代表就说得很清楚：“我们的教育和你们不一样。知识产权是人类的共同知识遗产，每
个人都有权用，你们那套没用，在这里没什么好谈的。”
我们国家基本也是这样，没有基本的知识产权保护。而且对进口来讲，基本上要求一家
引进，大家受益。所以这个谈判，一开始是理念完全不同，而且我们根本没有知识产权
保护的法律，谈判没有基础，推进非常困难。
但这个谈判，结果是帮助中国建立了一套知识产权保护法律。这其实是个双赢的谈判。
没有这套保护的法律，我们现在的科研和发明根本不可能有现在这个情况。说穿了，知
识产权保护是一手托两家：既要保证发明人的收益，让他能够有兴趣做这个东西；另外
。又有时间规定，比如十年以后到期，社会上大家全都能用。
在中国宪法里面没有产权保护，更不可能有知识产权概念的情况下，我们把知识产权单
独立法做了保护，这是相当超前的。没有这个，很多东西不可能卖到中国。这也说明中
美通过贸易谈判，能够促进我们的立法，让我们向开放方向继续往下走。
5. 什么是欧美强调的“对等”？
1992年，中美知识产权、市场准入一系列谈判之后，中美双边就基本定局了。原来的最
惠国待遇条款，再加上这些具体问题的制度性安排，一管就是25年，当初我们谈判也是
做出了很大贡献。
但25年过去，这套协议已经不可持续了。现在一旦有贸易纠纷，我们还习惯于通过给美
方一点东西来解决，比如去大规模采购。
但是，这里面有一个基本的错误。刚才我讲过WTO几个原则，其中一个就是reciprocal
and mutualadvantages，这么多年官方都是翻成互惠，这个是错误的。reciprocal本身
是对等，mutual benefits是互惠。
这两个差别在哪里？reciprocal在英语里面是个技术词，就是互相校验。你怎么样我就
是怎么样。而且，它不是“利”，它谈的是势。你有优势，我也有优势，这和互惠互利
完全不是一个概念。
我们多年没有考虑这个问题，因为我们认为我们是发展中国家，发展中国家在原来的多
边体制里有明确的规定，第四部分指出发展中国家不需要提供对等。但现在，特朗普明
确提出要遵循“对等”这个基本原则。
前年，欧盟对华政策进行全面评估，评估之后就完全调整对华政策，并且跟中国领导人
知会了这件事，表示今后要对等，用了reciprocal这个词。
但中方反应都是互惠，没当回事。
去年问题开始严重了。特朗普上台后，去年2月1日发表首份国情咨文。随后，原来美国
所谓处理中美经贸关系的前朝元老、商业人士、美国商会主席，加上一些汉学家组队一
起发声。
其中很重要一点，就是今后中美关系不能像以前那样，让中国人拿小利益、小合同一个
领域一个领域来牵着鼻子走，中美关系今后必须建立在“对等”的基石之上。
但是，这个新闻到了国内，翻译还是错了！这些日子打贸易战，特朗普宣布600亿的时
候，专门讲了“我们要的是对等”，他觉得中方还没听懂，所以他用了mirror，就是镜
子，要镜像。
实际上，在去年特朗普上台之后，我们很积极地组织采购、订单子，尽管特朗普那边全
盘接受，但是这个问题还在。美方要求的“对等”，是“市场机制、竞争机制的对等”。
这个问题，我们有点听不懂，更有国内困难的方面。
去年下半年，发改委开始搞公平竞争内部审查。但是美方要的不是内部审查，要求的是
对等，所以国内这一年多的努力没有太多抵消掉威胁。
特朗普来访，那个时候已经跟美国财政部讲了，说中方要开放金融保险。你们既然来访
，咱们是不是一起搞一个新闻发布会。美方回答很明确，新闻发布会不用参加了，我们
要求的不是单个领域的突进，我们要求基本市场竞争机制的对等。
美国人一说话总是讲hinder US commerce（阻碍了美国贸易）。这个commerce包括货物
进口，也包括投资、其他服务。而这些服务条件，很容易就抵消掉削减关税的好处。无
论是在美国的企业，还是在中国的合资企业和独资企业，运营过程中都有很多的抱怨。
所以他就要求在市场竞争机制上完全对等。
最近，有些翻译好一点，“对等”这个词出现了，但是有些翻译还是翻成“互惠”。“
互惠”是讲的可以数量化的好处，“对等”是讲市场进入条件和竞争政策方面要和美国
接近。这是新的要求了。
这个问题的理解还有待于中方下一步的推进。但国内比较难，因为我们有政府对企业的
管理，有国企问题，有党建问题。民营企业和外资企业虽然不像过去那样分三六九等，
但还是有行政操作空间，类似这些问题的改革比较难，也比较伤筋动骨。
谈判不是走不走的问题，而是要谈怎么走、时间节点、多长时间合适。在双边的共同目
标一致之后，再谈具体实施细则。这样谈判的话，可能会有出路了。
如果在根本问题上我们有问题，贸易战可能打了半天，就打不到一块去。所以里面很重
要一点，要看到现在的中国经济和25年前，已经完全不一样了。
这里我要纠正一个经济学家在中央电视台说的一个错误观点，他说中美打贸易战，美国
人是有利益集团的，我们就是一个国家利益。这个话不对。因为现在中国社会上任何经
济政策的改变都是有赢有失。在各个部类和层次都是这样的，不像以前那么单一了。国
家利益体现在一个个部门和一个个行业上，这是一个综合平衡的问题。
所以，中美将来谈判，如果在基础的设定方面弄得好，可以促进我们的改革。弄得不好
，改革和开放这两方面都是步履艰难。
6. 为什么要搞WTO项下的特殊安排
回到刚在讲的多边谈判的例子，当时双方谈判最重要的一点，就是双方成功的把政治问
题和经济问题分开了。经贸问题就事论事，不要老扯别的问题，否则回头下一次再谈。
我们现在能否有这个气度、国内经济形势发展能否有这个余地，将政治问题和经济问题
分开来？实际上，对于战略方的分析、地缘政治的考虑，可能还是要认真看一下的，我
们是不是要跟美方区隔政治问题，就经济问题来进行谈判？那么，经济问题有什么问题？
第一，现有制度安排无法解决贸易顺差问题。
双边和多边制度安排，积累下来就是贸易顺差的问题。
美国人也认同逆差不光是贸易问题，也有美国政府的财政政策、高赤字、不适当的汇率
问题。他们有他们的难度，这些问题都承认。但是，把这个问题刨除，还是有自由贸易
顺差。这不解决是不行的。
说白了是这样。美方是自由放任的资本主义经济，我们是国家对企业和行业提供比较强
的政策支持的经济。在目前自由贸易体制下，我们绝对是赢家。
如果是自由放任的经济，我们应该对有些国家逆差，有些国家顺差。但我们现在对全球
100多个国家全都贸易顺差，而且额度还不小，所以有点一边倒。至于我们顺差是不是
完全对我们有好处，是另外一个问题。但是现在的制度安排已经没有办法解决顺差问题
了。
第二，排除特殊议定书，中国就不是WTO成员国。
回到多边WTO项下的安排（主要是帮助大家理解美方的说法，不是说它有道理，而是它
依据哪些法律，这样可以从它的角度适当理解一下），大家不要机械的理解WTO，WTO里
面管用的是基本原则和一些最基本的纪律，违反了纪律之外，它有一套办法。
而自由贸易的原则和纪律之间有差距，有很多漏洞，这些漏洞要通过一套解决争端机制
谈判解决，WTO法律只管一部分，另一半靠谈判解决。
双方预设了很多漏洞为将来自己谈判取得好处。比如，最惠国待遇的问题，多边有最惠
国待遇，双边也有最惠国待遇。双边体现了双边经济协议上，多边说句实话，按照原来
WTO的规定，这些国家早就知道中国的非市场经济地位，在自由贸易下会占尽好处，既
然谈的是下一世纪的贸易框架，到下一世纪中国变大之后，这些东西根本受不了，所以
他们一定要留有余地。
当然，经济体制这个问题不是针对中国。七十年代有几个关贸总协定成员国也是计划经
济的，比如罗马尼亚、波兰、匈牙利，这些国家的国有经济体制被认为是整个社会大补
贴，按照现有的规定是管不了你的，好在那几个东欧国家比较小，也就算了。
中国的情况，他已经看到了一旦发展起来潜力比较大。所以WTO和关贸总协定有一个著
名的“互不适用条款”。我同意中国加入WTO，但我引用这个条款的表述——我们俩之
间没有WTO关系，你进来我不拦你，成员国可以，但是我们之间没有WTO项下的任何权利
和义务。
如果引用这个条款，就很难看了。中国谈了14年，做了那么多让步，最后这几个国家引
用这个条款，变成谈归谈，让归让，但双方没有这个关系。于是，为了面子，也为了促
进中国按照他们想象的方面转化，他们有创造性做了一个“特殊议定书”。
现在评判别国是否违反多边最惠国待遇条款的话，要区分国家。对于那些承认中国市场
经济地位的国家，它如果这么做就违反了。但中国主要的贸易伙伴国都说得很清楚，中
国在WTO项下的成员资格，是由你的“特殊议定书”作为交换条件的。就是说，承认你
是成员，也不引用“互不适用条款”。但是这里面有一个15年的条款，15年以后，按照
他们的解释，要看是不是市场经济过渡完成了。
目前不拦你，不能因为改革目标没达到，就不让进来（WTO），但是承诺向这个方向走
了，要是按照华盛顿共识走市场经济这条路，政府减少干预，那15年以后再看。
欧盟的解读是15年以后再看，我们的解读却是15年以后就该给我了。
他们根据我们最近几年经济体制改革步伐，他们不太满意。另外，中国加入WTO之后，
在多边贸易体制里面如鱼得水，他们觉得这是不可持续的，他们要在这里拦住。一般从
法律基本义务上，特殊议定书也就就一两个简单条款，但实际上他们把WTO有关的义务
全部重抄一遍，而中国一旦排除了议定书，就根本不是WTO成员国！
中美关系，如逆水行舟
现在中国确实是强大了，强大了之后全世界开始有变化。
中美关系是世界上最精妙的关系，它影响着世界格局的变化。所以我们要了解对方的思
路，看趋势在哪里，这些不是搜集点媒体报道、听听官员说法、做个经济基本产业的研
究就能得出来的，需要更深层次的观察与思考。
乔治·凯南作为一代国际政治大师，当初在苏联做大使，他在休假时被问美苏关系的一
个具体问题，由于不能当面回答，他就写了一个很长的报告。后来这个报告受到美国国
务院、美国国防部、美国中央情报局的重视，最后冷战的战略格局完全来源于这个报告。
乔治·凯南之所以能写出这个报告，就因为他一定知道对方的想法：他从小就和俄罗斯
有不解之缘，一直在基层工作，对俄罗斯整个社会有深入的研究。他知道俄罗斯到底怕
哪些东西，不能用哪些东西威胁。他指出，最好的办法是冷战，而冷战最好的战略是在
热点中要降温——一旦俄罗斯在某方面有突出表现，美国就去堵住，这样俄罗斯就会老
老实实缩在那里。冷战格局形成之后，也就形成美苏和平竞赛的格局。
我们现在面对中美问题，要意识到是第二次出现变化。
第一次出现变化，就是基辛格挪动了中美关系的一步，全世界格局进行了重新洗牌，一
下子保持了这么多年的稳定。我们现在全世界经济体量第二，我们也面临怎么处理世界
形势的问题，这个要从经济方面做很多着眼。而且经济不能服从于其他问题。
现在又到重新考虑问题的时候：我们怎么看这个世界，这个世界怎么样有利于我？
这里面要看到几个方面，首先是大的方面，美国对中国的期望开始逐步淡去了。25年下
来，按照现有框架和中国在经济贸易方面打交道，美国对中国的很多幻想都破灭了。大
家知道谈判是谈期望值。
在美国的行政体制之下，这个期望值是要靠公司去实现的。现在它对中国是什么期望？
美国人讲了我们没有办法改变中国，所以在这种情况下只能退而求其次，要求对等。只
要没有对等，中方表态的广阔中美合作空间是很难落实的。
另一方面，大家又很重视中美关系。有每年开会的双贸联委会、经济联委会，而且开会
不过瘾，上两届政府开始搞战略经济对话（S&ED）。总之，各个方面，既有现实的，也
有未来的。但谈了半天，什么东西谈不出来。所以特朗普上台之后，把这些没有发挥作
用的东西全部停了，只要在制度建设方面没有任何改进，美方是不满意的。
另外还有竞争机制问题。这个问题多边早就有研究，因为多边经济贸易和法律体制，先
是由边境措施开始，之后到乌拉圭谈判开始变了，触及国内措施。当时是通过贸易牵头
，因为贸易是最好的抓手，它可以做交换、谈投资、知识产权、服务业。换句话说，国
际法律已经超越边境，侵入到各国主权范围内了，这是个趋势。
同时，在九十年代中期，在多边经济贸易体制下有几本杂志，最早是《国际贸易法》杂
志，然后分出来了《知识产权》。还有一个很重要但没有人读，叫《竞争政策》。从90
年代中期开始，竞争政策怎么影响到多边贸易体制、各个阶层的利益，将来在哪些方面
做改变，类似问题已经积累了大量的研究。
在国外，经营政策有些东西他们是事先研究的，研究的这些人被称为Wiseman（贤人）
。需要发动的时候，让他们出报告，一旦政府认可报告，那么就按照报告来推动谈判。
实际上这么多年对竞争政策的研究，构成了他们推动经济一体化和TPP的基本东西。
现在我们看到了，如果在竞争政策上面没有重大的改善，美国不干，欧盟也不干。
欧盟和中国开启了一个全面投资协议谈判。欧盟为了这个问题，对中国的投资条件进行
了全面调查，调查下来按照中国现有的法规，妨碍投资的有一千八百多条。它具体又研
究了几个城市，北京、上海、重庆、成都，发现在地方一级，妨碍投资的有增无减。所
以，从投资角度来看，中国影响贸易的行政限制很多，如果这个问题不解决，我们双边
贸易永远处于目前的状态。
我们一定要搞清楚，自由贸易、经济一体化和经济全球化有不同的内涵。自由贸易是在
一个框架基础上，大家减少边境措施。但竞争政策的研究，发现减少边境措施没有用，
到了一定程度要扩展，由跨国公司驱动的经济全球化，对各国的制度设置提出了新的要
求。
所以谈到经济全球化，它是一个自然现象，由跨国公司驱动。经济一体化是讲的制度设
计，既然有经济全球化的势力，各国要调整管理措施，让各国的经济能够达到一体化，
从而让商业发挥最好的作用。
我们很多人，包括有一部分管理贸易的官员，都搞不清楚贸易自由化和经济一体化的差
别在哪里。当时TPP提出来之后，我们这边的报道有一点误导，说TPP是在排斥中国。
其实，美国方面说TPP谁来都可以，但是中国看了看TPP，谈的都是国内竞争政策，比如
国内劳工政策、政府的管制和不当措施、知识产权进一步保护，基本都超越了边境措施
，我们没有办法进去，就说TPP排斥中国。中国是带着贸易自由化的思路去看经济一体
化，为了抗衡TPP，我们开始推RCIP区域经济一体化，拉了一帮穷哥们，最后还是边境
措施，但实际抗衡不了。
中美关系到现在的话，逆水行舟，不进则退。退，打贸易战，我们拉“一带一路”国家
，美国拉其他发达国家；进，唯一的一条路就是经济一体化。
因为全世界在经济一体化方面已经有很成功的经验了。欧洲国家经济发展基本一致，他
们的产业之间竞争基本上全方面的，如果按照保护主义，这些国家又得回到二次世界大
战前，又得打起来，他们走了一体化的路。先是搞了煤钢联营，然后共同农业政策，再
是共同对外政策，一步一步最后发展到共同的货币。
2008年的经济危机开始了共同的金融监管。在这个基础过程中又开始了共同的财政政策
，所以它一点点走到一体化了。欧洲国家通过一体化，解决了没有办法解决的行业竞争
，构成一个内部大市场。
直到现在，我们对欧洲的报道还是不太正确，总说欧洲经济有问题。实际上，欧洲经济
至少有两点没问题：第一，市场基本竞争机制是完全健康的，这是它最重要的底气；第
二，金融作为市场竞争的核心，是健康的。有这两点，再加上欧洲的文化有创新，欧洲
经济可以过得去。
经济一体化是进的路子，退的话，是走到各自圈的小圈子。
说起世界的变化，大家都知道国内一直讲三个世界理论。而在国际经济合作方面，有“
三国四方”的划法。
在联合国贸发会议里，把经济利益集团画成了三个块。中国是单独的一块。第一块是自
由市场经济国家，相对发达；第二块是东欧国家；第三块是发展中国家。中国要加入发
展中国家，人家不让进，然后成为单独的一组。
这个格局比较说明问题。现在情况变了，世界经济格局要走原来的路？我们做了哪些设
定，这个路和那个路是不是岔路？是不是条条大道通罗马？目前这方面的研究好像都不
够深入。
当中美经济到了不进则退的情况，此时哪一个选择都不容易。进，经济一体化，我们能
否掌控国内市场改革的方向和路径？我们有没有能力平抑受损那部分产业、部门的不满
？这里面要解决很多问题。退，“一带一路”能不能达到消化过剩产能，腾挪市场的作
用？
国际经贸法的发展趋势
经济谈判和其他贸易谈判很不一样。经济谈判只要双方同意坐下来谈，目标是一样的，
那就是解决问题。
而有些谈判并不着眼解决问题，比如联合国人权谈判，谈判就是目的，只要去了，目的
就达到了。不要达成什么东西，就是到这里吵架。经济谈判是比较现实的谈判。所以大
家看外交部发言人和国际表态评论的时候，要区别两个不同的东西。经济谈判，只要谈
双方解决问题，如果没有解决问题，就说明谈判能力、组织能力有问题。谈了之后签署
了协议，之后组织实施有问题，那就说明事先没做好功课。
在这里要去除一个概念——主权问题。国际之间都有自己的一套，特别是国际经济谈判
，就是在拿你主权范围内的东西来做交易。所以，不要说主权不能碰，这完全是外行的
说法。因为国际法重要的渊源就是法律冲突，这个国家这么做，那个国家那样做，大家
一起商量促进国际法的发展，特别是国际贸易经济法的发展。
特朗普提到了对等。要求市场机制对等，这等于潘多拉盒子已经打开了，无论特朗普能
不能熬到第二个任期，无论谁上台，这个问题都退不回去了。因为经过四分之一世纪，
现有的制度安排已经不可持续了，一定要谈出新的东西来，这里面不是选举操作和特朗
普下不下台的问题。如果这个问题被忽悠了，吃亏只能你自己。
绝对利益 V.S. 比较利益
谈到中美谈判，有的人都没搞清楚“比较利益”和“绝对利益”，就拿着“绝对利益”
来说事，还用这种观点来看贸易简直太落后了。
在金本位的时候，我做了贸易，占了便宜，国民财富增加了就是直接掠夺，这个叫绝对
利益。
实际上，通过贸易，一方面得了好处，另一方面比它原来不做贸易也有好处。这种帕累
托改善是否定不了的。更有七八十年的统计数字表明，一国GDP的增速一定落后于贸易
增长速度。也就是说，贸易增长速度快，GDP就快，贸易是经济增长的火车头，参与贸
易的各国没有一个从中受损的。
最近周其仁教授把萨缪尔森的静态理论搬出来：在静态情况下，像中国这样的后发国家
，会对美国产业造成长久不可逆的损害。
这个观点还很有市场，我还是要说，这个结论截断来看是对的。但它建立在美国经济不
会创新发展的设定上，而这种设定完全是有问题的。美国的经济结构也在不断升级，它
在人工智能等其他方面不断走别的路，以这种观点来看中美贸易是不对的。
另外，还有人说是国家资本主义战胜了自由放任的资本主义。我们外贸取得这么大成绩
，很重要一个原因是在政府主导下搞了全面制造业产业政策的布局。我们通过其他的手
段，无论是补贴还是汇率，延长了比较优势。现在，制造业开工率不足70%，有30%的冗
余，这个放在任何一个企业是无法忍受的，根本活不下去。但是，中国是通过外汇、能
源方面的补贴，让它还能再往下走。
这个牵扯到国内改革，如果下一步建立起真正的市场机制，能够产生淘汰，它会生长出
一批很有竞争力的企业。那时中国经济的质量就不一样了。国家资本主义在一定程度上
是成功了，打得它们没话说，但是要注意整个经济就是这么回事，不能达到双方共赢的
话，结论就是贸易战。贸易战开打，经济本身要受损失。
中国有优势制定新规则
中国在塑造国际贸易体制方面到底有没有优势？我们太有优势了。
历史证明，不是出口有能力的国家就能够操作国际贸易体制制度性的安排。像日本这个
国家，在制定国家贸易机制方面永远没有说话的地方。那这个机制谁来塑造？美国、欧
洲，它们有很大的市场，通过开放市场胁迫别人遵守。
现在中国只要调对了政策，把国内潜在的市场消费趋势变成现实的趋势，如果中国保持
现在的发展速度，2021年中国将成为一个单一的最大的消费市场，这就是中国的力量。
力量用来搞保护主义，还是把竞争性不是很强的国家笼下来进行贸易交往，用这个来让
发达国家顺从我们，这是有很大的艺术性的，要考虑清楚。但是目前市场潜力是潜力，
还不是现实的市场，要变成真正的市场，国内的调整就真要按照TPP的做法。
比如要让它成为一个有支付能力的市场。首先，要把工人工资拉上去。TPP里面讲得很
清楚：“工资集体协商机制”。其他一系列有利于让市场消费能力涨起来的东西，要主
动做，一旦中国国内潜在的市场变成一个有支付能力的市场，塑造国际经贸体系的能力
就在了。
下一个问题是怎么样塑造。有时候你在增加塑造能力的同时，也就引进了一些开放的概
念。
于是，改革和开放走在一起，互相促进，那就是另外一种格局。通过引进竞争，让经济
本身做得很扎实，那个时候在世界说话就不是这样了，现在我们真正打架的话还差点。
如果我们放弃这个优势，采取步步为营，在整个贸易谈判过程中，保护某一部门，某一
群体利益的话，可能最后付出的代价会比较大。中国现在要在国际上有发言权，要看到
自己真正的优势在哪里，机会在哪里。机会一旦过了，经济一旦转头了，你就永远失去
这次影响世界的机会了，影响世界的机会在于你自己掌握好时机。
原来我们说引进政策，洋为中用，穿别人鞋走自己的路。现在我们是穿别人的鞋走别人
的路，而且我们穿别人的鞋让别人满地找鞋，让别人没路可走，这样经贸关系就很难处
理了。他们有他们的做法，虽然他们做得不正确的做法也有算在我们这里，但基本事实
还是贸易顺差不解决不可能。
现在谈这些问题都是一面倒，而且对法规的引述也不正确，什么事情都搅在一起就不对
了。比如美国对我们的钢铁和铝的限制，那不是和中国打贸易战。它是对所有国家一视
同仁的设关税、设配额，当然它脑袋里有没有中国影子？当然有。但从法律上，它是全
球配额，不是针对中国的。
八十年代，格林纳达的政权被游击队拿去了，美国一看这还了得，搞封锁，但格林纳达
原来也是多边体制成员，怎么办？美国就引用国家安全条款，WTO开会时人家就提出异
议。美国人就说：“国家安全条款由我自己说了算，别人不许说话。”
这一句话完了。它有权用这个，这里打官司也是打不赢的。我们现在把所有的东西，不
管它用各种理由做的贸易措施，只要沾我边了我就跳起来，实际从专业角度来看，你只
有各个击破，它是什么你就要按照哪一个条款去做，不要胡子眉毛一把抓。
说到这轮谈判，美国贸易谈判代表是有决心的。在做谈判方案的时候，他们有以下做法
，横向列出中国有哪些贸易政策，竖向涉及到哪些政策领域，然后看交接处哪一个最大
，挑出来先干，目的是要让受影响的行业在竖项里面能够取消掉。
他们在“对等”方面做了认真的工作，也是在夜以继日：去年提出调查，三个月听证会
弄完了，四个月递到总统那里了，比一般流程耗费的时间短得多，知道不能等。特朗普
现在有人起个外号特靠谱，一步步他还在做，在这个谈判中牵扯到市场准入、对等这个
问题，他已经抬到台面上了，永远退不会回去。我们要么打翻了天，要么从里面挑某些
方面可以接受、甚至有正面影响的东西，赶紧做方案，然后谈判，贸易最终是双赢的。