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通過美國證券業執照考試（Series 7）經驗談

通過美國證券業執照考試（Series 7）經驗談# Business - 商学院

t*i2007-10-07 07:10

1 楼

从纽约皇后区PROMETRIC考试中心，一出门就是最繁忙的QUEENSBLVD大道,当时正是下班时
间，川流不息的车流在我面前通过。。。一时颇为感慨。
当年在国内，有部电视连续剧的开头就是北京车辆川流不息的夜景，同时还有片头歌曲
，现在的我，一看这街景也有这个感觉，终于到纽约了，开始进入纽约商圈，开始执照
考试了，这个金融硬执照也考过了。
其实，当时还估计是到洛杉矶着陆后，过上半年才像当年阿德来德到悉尼一样，开车到
达纽约，没想到一下子就乘火车横贯美国大陆，到达纽约。然后立即又是纽约故事了。
在纽约，开头由于我是海外学历，找工作不是很快，但还是在曼哈顿中城找到一个培训
经理的工作，主管护士执照考试培训，同时由于我是国内投资公司出来的，也不断接触
这里的金融业人士，记得遇到一个澳洲MONASH大学的MBA，在康州念了会计硕士，然后
就到华尔街工作了。当时实在觉得自己实在不够努力。。。于是决心立即开始考执照，
但由于决心太快，没有先资询有关行业人士，立刻开始在教材选择上犯错误。应该是先
找到赞助公司，才开始看书，但我正好反过来。。。
目前，全球最具影響力的證券業從業考試莫過於美國NASD

S*l2007-10-07 07:10

2 楼

怎麽找贊助公司啊-o-

【在 t*******i 的大作中提到】

: 从纽约皇后区PROMETRIC考试中心，一出门就是最繁忙的QUEENSBLVD大道,当时正是下班时
: 间，川流不息的车流在我面前通过。。。一时颇为感慨。
: 当年在国内，有部电视连续剧的开头就是北京车辆川流不息的夜景，同时还有片头歌曲
: ，现在的我，一看这街景也有这个感觉，终于到纽约了，开始进入纽约商圈，开始执照
: 考试了，这个金融硬执照也考过了。
: 其实，当时还估计是到洛杉矶着陆后，过上半年才像当年阿德来德到悉尼一样，开车到
: 达纽约，没想到一下子就乘火车横贯美国大陆，到达纽约。然后立即又是纽约故事了。
: 在纽约，开头由于我是海外学历，找工作不是很快，但还是在曼哈顿中城找到一个培训
: 经理的工作，主管护士执照考试培训，同时由于我是国内投资公司出来的，也不断接触
: 这里的金融业人士，记得遇到一个澳洲MONASH大学的MBA，在康州念了会计硕士，然后

A*l2007-10-07 07:10

3 楼

The company you work for.

【在 S*******l 的大作中提到】

: 怎麽找贊助公司啊-o-

S*l2007-10-07 07:10

4 楼

沒工作的人能攷這個嘛？

【在 A***l 的大作中提到】

: The company you work for.

A*l2007-10-07 07:10

5 楼

The answer is probably no.

【在 S*******l 的大作中提到】

: 沒工作的人能攷這個嘛？

A*l2007-10-07 07:10

6 楼

Many, if not most, companies ask the new associates to pass the series 7 wit
hin 3-6 month. And even for people without any financial experience, 2-4 wee
ks of preparation should be enough.

【在 t*******i 的大作中提到】

t*i2007-10-07 07:10

7 楼

你在哪里?有工作许可没有?发简历到我邮箱，如果能够帮上忙，当然尽力。。。

n*t2007-10-07 07:10

8 楼

一会繁体一会简体是怎么回事？

【在 t*******i 的大作中提到】

: 你在哪里?有工作许可没有?发简历到我邮箱，如果能够帮上忙，当然尽力。。。

m*e2007-10-07 07:10

9 楼

LZ, 可以交流一下么？我明年毕业去华尔街，公司也要求考这个。我没有任何金融方面
的经验，所以想提前准备一下。谢谢。

S*Y2007-10-07 07:10

10 楼

没必要。
一般都过
中国人还有怕考试的

【在 m*********e 的大作中提到】

: LZ, 可以交流一下么？我明年毕业去华尔街，公司也要求考这个。我没有任何金融方面
: 的经验，所以想提前准备一下。谢谢。

m*p2007-10-07 07:10

11 楼

这个考试好像就是例行公事一样

b*12007-10-07 07:10

12 楼

需要有绿卡才能考吗？还是拿F1签证就行？

【在 t*******i 的大作中提到】

: 你在哪里?有工作许可没有?发简历到我邮箱，如果能够帮上忙，当然尽力。。。

s*i2007-10-07 07:10

13 楼

DING!

m*32007-10-07 07:10

14 楼

祝贺LZ考过了Series 7，也不容易, 努力是值得钦佩的.
但是，我还是忍不住要说，你可能理解有点偏差吧。
这个考试是个入门考试，好像国内的上岗证，不需要太多的背景，培训几个月就可
以了，通过率应该还蛮高的吧。没有说人人必考吧，一般是跟个人投资者打交道的
Broker/Dealer...

【在 t*******i 的大作中提到】

: 你在哪里?有工作许可没有?发简历到我邮箱，如果能够帮上忙，当然尽力。。。

f*g2007-10-07 07:10

15 楼

我看你的文章笑得一口水喷了出来，可惜的我的新鼠标
长或短说，series 7 准备时间4天足够，模拟题没必要作
没听说街上的中国人有不过的。

【在 t*******i 的大作中提到】

: 你在哪里?有工作许可没有?发简历到我邮箱，如果能够帮上忙，当然尽力。。。

a*a2007-10-07 07:10

16 楼

同意! 这小意思, 复习个1个星期够了, 最基本的入门考试了. 不要吓跑了人

【在 f*****g 的大作中提到】

: 我看你的文章笑得一口水喷了出来，可惜的我的新鼠标
: 长或短说，series 7 准备时间4天足够，模拟题没必要作
: 没听说街上的中国人有不过的。

w*72007-10-07 07:10

17 楼

这么简单的入门考试, 楼主弄了这么一大篇, ft
你要做这行, 公司一定会让你考的

J*r2007-10-07 07:10

18 楼

在澳洲读了MBA，又在康州读会计硕士？

【在 t*******i 的大作中提到】

: 你在哪里?有工作许可没有?发简历到我邮箱，如果能够帮上忙，当然尽力。。。

e*22007-10-07 07:10

19 楼

一看原作者的背景，行文就知道low profile
所以没有必要嘲笑人家
世界上人很多
情况不一样
看问题感受也不一样

【在 f*****g 的大作中提到】

: 我看你的文章笑得一口水喷了出来，可惜的我的新鼠标
: 长或短说，series 7 准备时间4天足够，模拟题没必要作
: 没听说街上的中国人有不过的。

k*32007-10-07 07:10

20 楼

请别取笑人了，这个考试以前我也考了，是不难，几周即可，即使开始时一点经验也没
有。
但是你4天就足够，吹牛得打草稿吧。光看资料就有近1000页，还有作题，不眠不休也
要1个星期，如果你本身很多金融经验那就不能以此来取笑别人。

【在 f*****g 的大作中提到】

: 我看你的文章笑得一口水喷了出来，可惜的我的新鼠标
: 长或短说，series 7 准备时间4天足够，模拟题没必要作
: 没听说街上的中国人有不过的。

f*d2007-10-07 07:10

21 楼

说的不错，这里的确不少人都是从国内千万次的考试中浴血奋战最后都能从死人堆里爬
出来的狠角，这个档次的考试自然不在话下，但是并不是每个到美国来的中国人都这样
的，lz自己都说了是国内文科大专的，这本身就说明在考试这个事情上基本与街上很多
转金融方向的理工类博士们不是一个档次的。但是lz肯把自己的经验拿出来分享，能让
其他背景相似的人从中受益我觉得就很可贵。任何一个贴都不可能适用于所有人。

【在 e**********2 的大作中提到】

: 一看原作者的背景，行文就知道low profile
: 所以没有必要嘲笑人家
: 世界上人很多
: 情况不一样
: 看问题感受也不一样

m*32007-10-07 07:10

22 楼

我再多嘴几句
这件事应该一分为二来看。
首先，我很欣赏电影THE PURSUIT OF HAPPYNESS 里面那个黑人，半路出家，历经磨
难，靠自己的努力，终于获得成功。如果楼主也是这样的人，成就不在大小，我们
可以感同身受，确实应该向他表示祝贺！
但是问题还是有的，内行人也能看出，楼主文中关于Series 7考试的一些背景介绍
(不是其自身感受部分)是显然夸大其词了的，比如说，
1) “Series 7持照者平均年龄43岁（难度可见，不是刚刚毕业的MBA们立即都能通
过的考试）”，按理说，这个考试是一个入门性质的考试，主要是考证券法规，主
要证券产品和一些基本操作吧，对科班出身的MBA 应该难度不大；而且我觉得报考
人年龄大小这不能说明该考试的难易，如果很多人都是半路出家的，年龄自然就偏
大了。这一点很象保险经纪或者地产经纪考试。
2) “ S7执照是美国证券投资业的必备执照。在美国证券公司中，人人必考的证券
从业资格考试是Series 7（系列7）”。这也不属实。顾名思义，General
Securities Representative Examination， S7 执照一般

【在 f*******d 的大作中提到】

: 说的不错，这里的确不少人都是从国内千万次的考试中浴血奋战最后都能从死人堆里爬
: 出来的狠角，这个档次的考试自然不在话下，但是并不是每个到美国来的中国人都这样
: 的，lz自己都说了是国内文科大专的，这本身就说明在考试这个事情上基本与街上很多
: 转金融方向的理工类博士们不是一个档次的。但是lz肯把自己的经验拿出来分享，能让
: 其他背景相似的人从中受益我觉得就很可贵。任何一个贴都不可能适用于所有人。

O*e2007-10-07 07:10

23 楼

每个人背景都不一样.有时一个很简单的事,没经历过的人可能会觉得很难.LZ能发出这
一文章,连我这个外行人看了都深受鼓舞. 如果你们作为先行的内行人有更高的见解和
经验,应该坦率地讲给他, 而不是笑话他.

【在 f*****g 的大作中提到】

: 我看你的文章笑得一口水喷了出来，可惜的我的新鼠标
: 长或短说，series 7 准备时间4天足够，模拟题没必要作
: 没听说街上的中国人有不过的。

h*82007-10-07 07:10

24 楼

所谓闻道有先后，树业有专攻。后知后觉者，也不必被如此。
每个人有自己的经历，楼主愿意和大家分享自己的经历和感受，很好。小马过河的故事
，大家小熟儿都知道。故事很小，道理不小。

s*r2007-10-07 07:10

25 楼

re

【在 t*******i 的大作中提到】

: 你在哪里?有工作许可没有?发简历到我邮箱，如果能够帮上忙，当然尽力。。。

R*k2007-10-07 07:10

26 楼

很会挖坑!

m*e2007-10-07 07:10

27 楼

我刚刚接受了offer，还没有上班。但是我们公司所有的人都要求考这个，即使不是做
相关业务的。所以楼主说是人人必考也不为过吧。

n*i2007-10-07 07:10

28 楼

我老婆复习了一个长周末就过了，她是学文科的。。。。

【在 t*******i 的大作中提到】

: 你在哪里?有工作许可没有?发简历到我邮箱，如果能够帮上忙，当然尽力。。。

f*82007-10-07 07:10

29 楼

f*82007-10-07 07:10

30 楼

all my friends past this series 7, but they didn't make to much $$$,
maybe you take RN,start from 70K

j*n2007-10-07 07:10

31 楼

Hehe, good artile...

t*g2007-10-07 07:10

32 楼

这个应该不难考吧，我最近实习帮经理处理一些NEW HIRE方面的事情，他们就算招个小
秘都要求考这个，那些小秘也就是些N流大学的本科毕业生。公司FINANCIAL ADVISOR，
很多的确是半路出家，什么当了N年兵什么，我看也都能考出来。后面的业务主要还是
看关系网和是否有三寸不烂之舌的，对大脑的要求确实不大。

F*e2007-10-07 07:10

33 楼

这个考试就是例行公事，随便看看书没有不过的。太简单以至于大家纷纷拿它打赌，从
博克上抄一段吧：
“
再比如每个人的Series 7, Series 66考试都给做了个期货产品，考前两个月就开市交
易了，规则如下：预期考分当作股价，5股一手，一般每次交易1-8手。股价每天都会浮
动，浮动的原因有二：1）企业表现：比如应考的昨天做了套测试题，分数一发布，市
场价格立即波动；2）市场交易推动。每个人发表对市场的看法，企图说服其他投资者
在自己的盘里建仓——不管输赢如何，这个给价要价差额（bid-offer spread）总是拿
到手了。更高级的交易员，比如说大老板，扮演的简直是投行的角色。在我的Sr 7考试
产品，低价83大量吃进，然后鼓动如簧之舌一路推动市场走高，等价位到了88附近开始
抛出。和真正的股票市场不同，在这里抛售得找到愿意接手的下家。老板摆事实讲道理
吹牛皮开玩笑，不知不觉之中居然就被他给全卖光了——不管将来考分如何已经净赚
100来块。不过来的快去的也快，他一高兴又在90左右买了40股，据他的说法是“对我
的激励”。
”
其实还有更猛的，在DEShaw的朋友说，他们的赌法是1

v*t2007-10-07 07:10

34 楼

我的天,这考试不是高中毕业就能考吗?LZ未免太小题大做了.

f*x2007-10-07 07:10

35 楼

I was a fresh MBA and passed the test after 20 nights preparation. It was
really easy in my opinion. Although I might need to mention that I passed
CFA level I before passing Series 7.

a*t2007-10-07 07:10

36 楼

请介绍你老婆给我认识好不好？我是女的，straight..不用担心。

【在 n****i 的大作中提到】

: 我老婆复习了一个长周末就过了，她是学文科的。。。。

t*i2007-10-07 07:10

37 楼

he he...

s*12007-10-07 07:10

38 楼

赞lz的分享

f*g2007-10-07 07:10

39 楼

嘿嘿，你笨就别否认别人聪明
街上的人哪个不是早上8点到晚上9点，老板给你一天
假准备就是nice了，一般一天都没有，看2个周末而已。大家考的时候都是fresh
graduate
谁也不比谁有经验。
还有2点大家不要理解错了，
1。有了series 7一点都不会给你简历加分。公司不会因为你有了就雇你，没有的考一
个就是了。
2。考了series 7并不是不要考别的， series 7, 63同时考的情况多了去了，根据工作
性质。
一句话，it's not something you need to worry about. 没工作的不需要去考这个，
没用。有的了，不考也得考，公司sponsor
今天columbus day 下班早，我看我是太闲了，哈哈

【在 k****3 的大作中提到】

: 请别取笑人了，这个考试以前我也考了，是不难，几周即可，即使开始时一点经验也没
: 有。
: 但是你4天就足够，吹牛得打草稿吧。光看资料就有近1000页，还有作题，不眠不休也
: 要1个星期，如果你本身很多金融经验那就不能以此来取笑别人。

G*d2007-10-07 07:10

40 楼

这个真的这么重要么？我附近的同事挺多人有Series7，但年薪和业绩也不特别出众。
(<70K)

【在 t*******i 的大作中提到】

: he he...

t*i2007-10-07 07:10

41 楼

相亲--事业的黎明，感情的牛市作者 tomsuoyai 日期 2007-3-7 23:08:00
近来，美国股市主要受中国股市的影响，大幅度下泄，达到多年最低，而纽约的天气也
在春暖前连续下雪，凛冽的天气让人疲倦。。。但，这对于很多人来说，不过是事业的
黎明，同时也是感情的牛市
上周六，美国2月24号。我约了两个护士和两个华尔街的MBA在纽约的中央公园相亲。这
两个护士都是2006年8月或9月来纽约的，其中一个来自上海，在第5个月的时候通过了
RN考试，目前正在等转执照，新墨到纽约，估计不久就有绿卡。另外一个来自青岛，当
时青岛通过签证来美国的两个护士在留学圈里很有名，这是其中之一，如果这里有来自
青岛的护士很可能猜出是谁。
两个MBA都是OPT在华尔街混的，真的华尔街名片，他们在华尔街已经一年了，作的是外
汇操盘手，往往晚上去，凌晨回家，虽然是刚刚开始，但能在华尔街混一年而且能赚生
活费的很不容易，其中一个还真是帅哥，1。80，75年。可惜这里没照片。他们同时都
在努力考华尔街的证券执照，这类工作加执照考试的整体难度可是极高。。。由于我也
经过投资公司，这件事我是知道很多，当年在大

p*w2007-10-07 07:10

42 楼

看着乱，不知所云

【在 t*******i 的大作中提到】

: 相亲--事业的黎明，感情的牛市作者 tomsuoyai 日期 2007-3-7 23:08:00
: 近来，美国股市主要受中国股市的影响，大幅度下泄，达到多年最低，而纽约的天气也
: 在春暖前连续下雪，凛冽的天气让人疲倦。。。但，这对于很多人来说，不过是事业的
: 黎明，同时也是感情的牛市
: 上周六，美国2月24号。我约了两个护士和两个华尔街的MBA在纽约的中央公园相亲。这
: 两个护士都是2006年8月或9月来纽约的，其中一个来自上海，在第5个月的时候通过了
: RN考试，目前正在等转执照，新墨到纽约，估计不久就有绿卡。另外一个来自青岛，当
: 时青岛通过签证来美国的两个护士在留学圈里很有名，这是其中之一，如果这里有来自
: 青岛的护士很可能猜出是谁。
: 两个MBA都是OPT在华尔街混的，真的华尔街名片，他们在华尔街已经一年了，作的是外

t*i2007-10-07 07:10

43 楼

觉得实在很有一套。。。只是不容易相信。。。实际例子就在我的相亲贴子中
这里我重申几点，实际当时我是亲眼看到人家在限定时间，考系列三不那么迅速通过，
不然固定的起薪就还可以了，不仅是佣金提成了。而且关于两个MBA自己老板考了一年
多，我看也非虚言。通过考试，才能留在公司里获得工作签证，这个外汇公司在华尔街
14号，去问问?
另外，这主要是教育背景问题，与优秀与否无关，我本人过去同级或非同级同学都属于
非常优秀的，HBS就有几个，欢迎实际去问。尖子如何念书我也有幸见过，这样的考试
，背景，用功程度与环境当然是主要因素。
如果多看几个实际例子估计也是一样，及格率是66%，有很多人准备很久或金融背景当
然是1周通过，但是希望我自己能够亲眼见到这样的成功例子，不然我只是仰慕我的同
学了。。。材料中教材加题目，到底是1000页以上，当然也要做一点题，估计要多久?
本人当然不太用功，一边玩一边看，一天1-2个小时吧。。。开头还看3-4个小时。知道
我的人，知道我就这样的。。。
希望大家在工作之余看这个考试的，同时不太用功的，不要上了这帮共军的当。这是硬
考试，6小时，对难度估计太低，不见得对你自己好