请问从业人员在开户时候的限制# Stock
p*9
1 楼
我想请问下，我自己是做equity research的。 我问了我们的lawyer，我在每次交易的
时候都必须通知她。而且有很多限制。
请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右
时候都必须通知她。而且有很多限制。
请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右
c*g
2 楼
偷偷开一个，你以为在美国你有隐私么？什么查不出来？
【在 p**********9 的大作中提到】
: 我想请问下，我自己是做equity research的。 我问了我们的lawyer，我在每次交易的
: 时候都必须通知她。而且有很多限制。
: 请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
: 查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右
【在 p**********9 的大作中提到】
: 我想请问下，我自己是做equity research的。 我问了我们的lawyer，我在每次交易的
: 时候都必须通知她。而且有很多限制。
: 请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
: 查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右
p*9
3 楼
请问查到有什么后果吗？
我又没有内幕交易
请问是谁来查呢，SEC？
我又没有内幕交易
请问是谁来查呢，SEC？
c*7
4 楼
这个涉嫌关联交易。
1）你在开户的时候，必须如实相告。开户的时候，填写开户申请表的时候，就有这么
一个栏目要填写的。
２）ｌａｗｙｅｒ让你每次交易前通知她的原因，就是要排除你的交易与你的职业相关
联的行为。
３）如果自己偷偷搞一个，被查出来的话，看情节轻重。至少是违背了职业道德，会影
响你今后的职业生涯，也有可能会被公司开除。也有可能处以罚金甚至判刑进监狱。
【在 p**********9 的大作中提到】
: 我想请问下，我自己是做equity research的。 我问了我们的lawyer，我在每次交易的
: 时候都必须通知她。而且有很多限制。
: 请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
: 查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右
1）你在开户的时候，必须如实相告。开户的时候，填写开户申请表的时候，就有这么
一个栏目要填写的。
２）ｌａｗｙｅｒ让你每次交易前通知她的原因，就是要排除你的交易与你的职业相关
联的行为。
３）如果自己偷偷搞一个，被查出来的话，看情节轻重。至少是违背了职业道德，会影
响你今后的职业生涯，也有可能会被公司开除。也有可能处以罚金甚至判刑进监狱。
【在 p**********9 的大作中提到】
: 我想请问下，我自己是做equity research的。 我问了我们的lawyer，我在每次交易的
: 时候都必须通知她。而且有很多限制。
: 请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
: 查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右
p*9
5 楼
哇撒，这么严重， 怕了～
谢谢大家了。 我还是叫我朋友去开一个好了。
谢谢大家了。 我还是叫我朋友去开一个好了。
n*p
6 楼
让你朋友开一个算不算内幕交易？
【在 p**********9 的大作中提到】
: 哇撒，这么严重， 怕了～
: 谢谢大家了。 我还是叫我朋友去开一个好了。
【在 p**********9 的大作中提到】
: 哇撒，这么严重， 怕了～
: 谢谢大家了。 我还是叫我朋友去开一个好了。
p*9
7 楼
关键我只想简单的投资下，根本没有什么内幕消息啊。
我想做石油期货
我想做石油期货
h*h
8 楼
可以，开一个买基金或者大盘指数。
让别人帮你操作。
奥巴马好像就是这样的
【在 p**********9 的大作中提到】
: 我想请问下，我自己是做equity research的。 我问了我们的lawyer，我在每次交易的
: 时候都必须通知她。而且有很多限制。
: 请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
: 查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右
让别人帮你操作。
奥巴马好像就是这样的
【在 p**********9 的大作中提到】
: 我想请问下，我自己是做equity research的。 我问了我们的lawyer，我在每次交易的
: 时候都必须通知她。而且有很多限制。
: 请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
: 查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右
p*9
9 楼
我没有考serise7和series63
他们怎么能查得到我呢？
是我报税的时候吗？
他们怎么能查得到我呢？
是我报税的时候吗？
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