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请问从业人员在开户时候的限制

请问从业人员在开户时候的限制# Stock

p*92011-01-20 08:01

1 楼

我想请问下，我自己是做equity research的。我问了我们的lawyer，我在每次交易的
时候都必须通知她。而且有很多限制。
请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右

c*g2011-01-20 08:01

2 楼

偷偷开一个，你以为在美国你有隐私么？什么查不出来？

【在 p**********9 的大作中提到】

: 我想请问下，我自己是做equity research的。我问了我们的lawyer，我在每次交易的
: 时候都必须通知她。而且有很多限制。
: 请问我可以不给她说吗，自己偷偷开一个。会被查出来吗？
: 查出来会怎么样，我的钱很少，就10k左右

p*92011-01-20 08:01

3 楼

请问查到有什么后果吗？
我又没有内幕交易
请问是谁来查呢，SEC？

c*72011-01-20 08:01

4 楼

这个涉嫌关联交易。
1）你在开户的时候，必须如实相告。开户的时候，填写开户申请表的时候，就有这么
一个栏目要填写的。
２）ｌａｗｙｅｒ让你每次交易前通知她的原因，就是要排除你的交易与你的职业相关
联的行为。
３）如果自己偷偷搞一个，被查出来的话，看情节轻重。至少是违背了职业道德，会影
响你今后的职业生涯，也有可能会被公司开除。也有可能处以罚金甚至判刑进监狱。

【在 p**********9 的大作中提到】

p*92011-01-20 08:01

5 楼

哇撒，这么严重，怕了～
谢谢大家了。我还是叫我朋友去开一个好了。