保荐人内幕交易第一案:谢风华夫妇被重罚1757万 (转载) - 未名空间MITBBS历史存档

保荐人内幕交易第一案:谢风华夫妇被重罚1757万 (转载)# Stock

w*m2012-01-06 08:01

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z*m2012-01-06 08:01

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【以下文字转载自 ChinaStock 讨论区】
发信人: zlm (We will prevail), 信区: ChinaStock
标题: 保荐人内幕交易第一案:谢风华夫妇被重罚1757万
发信站: BBS 未名空间站 (Fri Jan 6 07:06:05 2012, 美东)
中国网1月6日讯据知情人士向中国网财经中心透露，今日上午上海市浦东新区人民法
院对因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息的谢风华夫妇作出判决。该案被称为保荐人代表内
幕交易第一案，涉及ST兴业(600603)和万好万家(600576)等多家上市公司，累计成交金
额高达1000余万元，获利760余万元。
具体判决为：谢风华犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币8，000
，000元。安雪梅犯内幕交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币1，900，
000元。追缴被告人谢风华、安雪梅违法所得共计人民币7，676，454.18元。
谢风华被称为国内投行内幕交易逃匿的第一人。2010年3月，证监会稽查局突袭中信证
券上海投资银行分部，提取谢风华的通话和电脑记录，谢被举报卷入ST兴业(600603.SH
)重组内幕交易。而谢风华之妻，时任华泰证券投行部执行董事的安雪梅，也于同年8月
，则因涉嫌违反证券法规的行为被宁波证监局立案调查。
此后，经上海公安局申请，国际刑警组织向谢风华发出红色通缉令，罪名为“欺诈”。
当时通缉信息显示，谢风华出生于1970年1月20日，41岁，出生地为中国福建，身高1.
78米，犯罪类别为“欺诈”(FRAUD)，逮捕令的签发机构是上海市公安局。
谢风华曾为国信证券投行部负责人之一，2009年2月跳槽至中信证券投行部。作为中信
证券引入的人才，领衔企业发展融资部的并购、重组业务。而ST兴业(600603.SH)的重
组项目正是谢风华从国信证券带至中信证券的礼物。
公开资料显示，谢风华深度介入万好万家(600576)的重组过程，是万好万家重组方天宝
矿业与万好万家进行接触的中间人。
上海市华荣律师事务所许峰律师认为，在该案中，在2008年12月17日至2009年5月25日
之间卖出ST兴业股票的投资者，在2009年5月18日卖出万好万家股票的投资者可在判决
生效后发起索赔。
另据悉，除了上述案件之外，谢风华夫妇还涉及几十家重组公司。
其中由谢风华保荐的上市公司包括，在厦门证券时曾经主导过厦门建发、厦门大洋等，
在国信证券和中信证券时则保荐过法拉电子(600563)，而康强电子(002119)和理工监测
(002322)为谢风华先后的东家国信和中信作为保荐人的项目，亿晶光电借壳海通集团(
600537)也是中信证券作为财务顾问。据统计在谢的妻子安雪梅担任保荐人期间，涉及
的上市公司有：三峡新材(600293)、森源电气(002358)、通富微电(002156)。
证监会通报五起案件沧州化工信披违法
证券时报记者获悉，中国证监会1月6日召开新闻通气会，证监会有关部门负责人通报五
起案件。
这五起案件包括：鲍崇民等人利用内幕信息在ST海鸟重组期间调集3000万元买入该股；
辽宁森能董事李鹏在方大特钢重组过程中的内幕交易案；广东百灵信、高晓莉涉嫌操纵
市场案；江苏现代资产投资管理顾问公司分析师操纵市场案；沧州化工信披违法行为，
长期隐瞒对外担保事项累计达150起。证券时报网
方大特钢并购伙伴涉嫌内幕交易获利逾700万元
中国证监会1月6日通报了涉及方大特钢（600507.SH）的一起内幕交易案。方大特钢
2009年计划收购一项铁矿资产时，其收购伙伴方董事利用内幕信息买入了上市公司股票
，非法获利700余万元。
2010年最后一个交易日，方大特钢收涨3.36%；2011年元旦过后的第一个交易日即1月4
日，公司公告将收购拥有铁矿资源的同达铁选70%股权。但早已有人提前获知消息并借
此牟利。
涉嫌内幕交易的正是与方大特钢共同收购同达铁选的民企高管。这家名为辽宁森能再生
能源有限公司的民营企业，早在2010年4月就已经确定与方大特钢共同收购同达铁选，
而其董事李鹏在得知该内幕信息后，从同年5月25日开始累计买入“方大特钢”1300万
股，非法获利700余万元。
2009年底至2010年初，方大特钢的实际控制人辽宁方大集团有意向收购铁矿石资源，并
于本溪满族自治县同达铁选有限责任公司进行了接触。到了4月份，方大集团决定由方
大特钢与辽宁森能共同收购同达铁选。
2010年5月5日，方大特钢、辽宁森能与同达铁选签订了《股权转让协议》，方大特钢与
辽宁森能共同出资7.8亿元，分别收购同达铁选70%和30%的股权。李鹏作为辽宁森能的
董事，代表辽宁森能参与签署了《股权转让协议》。
辽宁森能使用秸秆和林木废料生产可再生颗粒燃料，是一家清洁能源公司，但其董事李
鹏显然缺乏必要的法律认知。在签署上述《股权转让协议》之后，用她实际控制的9个
账户开始买入方大特钢的股票。这9个账户，还包括辽宁森能公司的证券账户。据证监
会稽查办案人员称，交易资金均来自于李鹏。在上市公司公告前，她交易方大特钢的交
易金额达到1.66亿元。
证监会调查人员表示，本案是又一起发生在上市公司并购重组过程中的内幕交易案，其
特点是上市公司共同收购方董事实施内幕交易。上市公司并购重组是内幕交易的易发区
、高发区，证监会对上市公司并购重组过程中的股票异常交易一直予以严密监控，一旦
发现存在内幕交易的行为，将依法坚决查处。
在本案中，李鹏是内幕信息知情人，涉嫌内幕交易。证监会已于2011年10月将该案移送
公安机关侦查，目前李鹏已经被依法批捕。(一财网)

B*a2012-01-06 08:01

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w*r2012-01-06 08:01

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w*m2012-01-06 08:01

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w*m2012-01-06 08:01

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