新手收到broker的一封信，不明白是什么意思 help! - 未名空间MITBBS历史存档

新手收到broker的一封信，不明白是什么意思 help!# Stock

R*k2013-06-20 07:06

1 楼

抱歉，最近一个月才开始炒股，完全不懂是什么意思。
记得有几次下单的时候收到过类似的警告，当时也没明白什么意思，就没理会。
Dear Firstrade Customer:
Please be advised that your account incurred a "Good Faith Strike" due to yo
ur purchase and subsequent sale of securities using unsettled funds in your
cash account on 06/19/2013. Please refer to your account history for the tra
ding record on that specific date for further details. Four Good Faith Strik
es in 12 months will result in your account being restricted to cash-on-hand
trading only for 90 days.
This is your First Good Faith Strike.
If $6236.69 is received by 06/26/2013, the strike can be lifted.
Note: Please notify Firstrade when sending in funds to lift the strike(s) so
we may expedite the process for you.
Please be logged into your account and click http://pageserve.firstrade.com/
investor/1/myaccount_tradingincash.htm to understand more about trading regu
lations in a cash account.
We appreciate your prompt attention to this matter. If you have any question
s, please feel free to contact us at 1-800-869-8800.
Sincerely,
Firstrade Securities Inc.
133-25 37th Avenue
Flushing, NY 11354
E-mail:s*****[email protected]
Tel: 800-869-8800
Fax: 718-961-3919
Please visit www.firstrade.com for details

B*r2013-06-20 07:06

2 楼

You cannot trade frequently using cash account.

R*k2013-06-20 07:06

3 楼

多谢！
找了点资料看，现在有点理解了
现金帐户交易规则
在现金帐户中交易的资金需要三个交易日来完成交割，并且允许再次用以交易。也就是
我们俗称的T+3(Trade Day + 3 Business Days)的交割制度。交割一词代表证券被正式
转移至买方的帐户，且资金正式进入卖方的帐户，通常需时三个交易日。因此，若您在
周一下单交易一证券，这笔交易将在周四完成交割。
Good Faith Violation 违规操作
当投资者以尚未完成交割之资金买入一证券，并在该资金尚未完交割前又将该证券卖出
，则会造成违规操作Good Faith Violation。每个帐户可以被允许在连续12个月发生最
多3次的Good Faith Violation违规操作。当帐户发生第四次Good Faith Violation违规
操作时，帐户将会面临90天限制。每一次的Good Faith Violation都会在从犯规日开始
计算的12个月后失效。如果违规交易产生后，您将有5个工作日的时间，将违规部分的金
额通过汇款的方式补回到您的账户，然后发送邮件通知我们汇款已经发出。 GFV违规所
产生需要补缴的金额，不能通过卖掉其他股票的所得来填补，必须是以现金方式补缴。
如果5个工作日后还没有补缴，就会被系统记作1次Good Faith Violation。
范例1：账户现金余额$0
* 星期一卖出已经交割完毕的股票XYZ，获得未交割完毕资金$10000。稍后，使用未交
割完毕资金$10000买入股票ABC (不同的股票) 或 XYZ（相同的股票），到此时都没有
问题。
* 如果再卖出ABC（不同的股票），会被记作一次 Good Faith Violation，客户将收到
电子邮件通知其在5个工作日内需补缴现金，以取消这次的GFV。 * 如果再卖出XYZ（相
同的股票），会被限制交易90天（90 days restriction），客户将收到电子邮件通知其
在5个工作日内需补缴现金，以取消这次的90 天限制交易。
范例2：现金帐户余额（已交割完毕资金）$10000
现金帐户余额（已交割完毕资金）$10000 *星期一买入股票XYZ$10000, 稍后，卖出股
票XYZ获得未交割资金$10500, 之后不能使用这$10500买入任何股票，不论是相同股票X
YZ还是不同的股票 ABC，一旦买入，会被限制交易90天（90 days restriction），客户
将收到电子邮件通知其在5个工作日内需补缴现金，以取消这次的90 天限制交易。
当你卖出股票的交割资金还没有回到帐户内，你再行买进其他股票的话，就会出现这样
的警示语(当然前提要是帐户内的现金购买力扣除应收交割款后已不足支付买进价款)"注
意：您下的订单可能会超出您的可用现金，因此若在股票付清交割完成前卖出，可能会
造成Good Faith Violation。有任何疑问请与我们联络。"
90天限制
当帐户面临90天限制时，将不能再进行网路下单。该投资者在这90天中必须经由第一理
财的股票经纪人协助下单，以避免再次不慎使用未交割资金。以下为可能面临90天限制
的一些常见状况：
o 当帐户在12个月第四次触犯Good Faith Violation违规操作。
o 当投资者使用未交割资金在现金帐户中进行当日冲销交易。
o 当投资者将未在交割日前完全付清的证券卖出。
范例1：当投资者使用未交割资金再现金帐户中进行当日冲销交易。
星期一，Nick的帐户有余额$1,000。他在同一天买进并卖出了价值$1,000的股票ABC。星
期一稍晚，Nick发现股票ABC的股价下跌，因此使用了稍早卖出ABC的未交割款项再次买
进价值$1,000 ABC。90天限制产生。
范例2：当投资者将未在交割日前完全付清的证券卖出。
Jake 的帐户中有$1,000现金，他在星期一下了一个市价买单买进股票ABC。在他下单时
股价忽然飙升，导致该买单以一个高於预期的价格成交。Jake最终买进了价值$1,300的
股票ABC，这些股票由於帐户中现金不足，并没有被完全付清。
由於现金帐户无法融资，Jake必须要在5个工作日存入$300以上现金。若是Jake没有在5
日存入足够现金，或是在补齐现金前就将股票卖出，他的帐户将会面临90天限制。

【在 B**********r 的大作中提到】

: You cannot trade frequently using cash account.

m*u2013-06-20 07:06

4 楼

这个以前不是叫free ride吗？怎么又是good faith strike了。把我完全搞糊涂了。