长江证券原董事长杨泽柱坠亡 曾称不搞鬼不出事# Stock
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新京报讯 （记者李蕾）新京报记者1月26日从消息人士处证实，长江证券原董事长杨泽
柱坠楼身亡，这距离其被调查仅20天。今年1月6日，杨泽柱因个人原因涉嫌违纪，正在
接受组织调查。当日长江证券董事会审议通过停止杨泽柱董事长职务。长江证券方面昨
日表示，杨泽柱已经不再担任董事长，相关情况不清楚。
被调查20天后坠楼身亡
据湖北当地媒体荆楚网报道，1月26日上午，武汉市一住宅小区12楼一男子坠楼身
亡，市公安机关接报后赶到现场勘验，并获取了该男子留在家中的遗书。该男子为长江
证券原董事长杨泽柱。
新京报记者昨日从消息人士处证实，杨泽柱确于昨日坠楼身亡。
就在杨泽柱坠楼身亡前20天，今年1月6日，长江证券公告，董事长杨泽柱因个人原
因涉嫌违纪，正在接受组织调查。当日晚间，长江证券董事会审议通过停止杨泽柱董事
长职务的议案，由副董事长崔少华代为履行公司董事长和董秘职责。
昨日，长江证券证代处相关人士对新京报记者表示，杨泽柱从1月初就不再担任董
事长，公司对他的情况不了解。
被当地多名企业家联名举报
去年下半年以来，多名券商高管被查。不过消息称，杨泽柱此次被查并非因为长江
证券，而是与其任职湖北国资委期间有关。在2013年12月加入长江证券之前，杨泽柱曾
执掌湖北省国资委7年，在此期间，还兼任湖北国资委多家下属企业要职。
“杨泽柱是一个受人尊敬的人，这次是儿子坑了老子。”一位接近杨泽柱的人士对
新京报记者表示。据媒体报道，杨泽柱的儿子是湖北有名的“官二代”，在湖北省内办
事，经常打着杨泽柱的旗号。
“杨泽柱的儿子叫杨奔，之前因为吸毒诈骗被抓过。”一位湖北的消息人士对新京
报记者称，不只是他儿子，杨泽柱本人也有问题。
据一财网报道，中央巡视组于2013年6月在湖北巡视期间，曾有多名企业家联名举
报杨泽柱父子涉嫌诈骗，诈骗金额约8000万港元，并递交了详细的举报材料。此后中央
巡视组明确提出将杨泽柱调离国资委主任岗位，待案情明朗再行其他措施。
另据媒体报道，杨泽柱还利用其子在国有资产转让、项目招标中收受贿赂。
杨泽柱被调离后，其副手鲁力军则于2014年初因涉嫌严重违纪被免去湖北国资委副
主任的职务，后开庭审理涉嫌受贿。
曾放言“不搞鬼、能挣钱、不出事”
杨泽柱1954年出生，湖北人，博士研究生，还是两届全国人大代表。1970年参加工
作后，杨泽柱长期在政府部门任职，从松滋县商业局的一个办事员一路升迁到荆州市副
市长等职，后任职湖北省国资委主任，此后执掌湖北国资委7年，在此期间，他还担任
多家国有企业董事长的职务。
2013年12月杨泽柱空降至长江证券担任董事长，对此，杨泽柱亦感到意外。他曾对
媒体表示，他原本的打算是离任国资委主任后去湖北省人大任职，他一开始对长江证券
董事长一职并无兴趣。
彼时的杨泽柱并无任何管理金融企业的经验，他坦言“把自己划入到了实习生的行
列，有些东西甚至从名词解释入手。”
杨泽柱2014年在接受证券时报采访时，曾明确自己“干事业”三条预期，“当一个
不搞鬼、能挣钱、不出事的董事长。希望几年后画上一个很圆满的句号。”他说，“我
没有豪言壮语，也没想过干出惊天伟业。但我离任的时候，如果大家对我有这三句评价
，那我此生足矣。”
但随着杨泽柱因个人原因被调查，又在20天后坠楼身亡，62岁的他未能如愿在长江
证券董事长的位置上画上圆满的句号。
杨泽柱简历
●1954年出生
●1970年参加工作
●2006年3月出任湖北省国资委主任、党委书记
●2013年12月出任长江证券董事长
●2016年1月坠楼身亡
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合规存漏洞长江证券屡次被“点名”
今年1月22日，长江证券发布公告称，公司收到证监会湖北监管局的行政监管措施
决定书，认为公司在开展研究报告业务时，存在内部控制不完善的情形。
这已不是长江证券第一次因为研报被“点名”，去年5月份，证监会曾对长江证券
出具警示函，原因是一篇“加征印花税”的研报违规，被证监会认为内部合规存在问题。
除此之外，长江证券在去年还曾出现违规对外投资。长江证券相关负责人曾对新京
报记者表示，公司在合规方面确实存在漏洞，会加强内部管理。
“奇葩研报”频出引热议
长江证券1月22日公告称，公司研究报告业务存在内控不完善的情形。湖北证监局
责令公司在2016年2月1日至2017年1月31日期间，每3个月对公司研究报告业务增加一次
内部合规检查，并向湖北证监局报送检查报告。
“公司将严格按照要求，对研究报告业务进行内部合规检查，并及时向监管部门报
送相关材料。”长江证券称。
与绝大部分严谨刻板的研报不同，长江证券的多份研报“不走寻常路”，语言诙谐
浮夸，被称为“奇葩研报”。
2015年4月，长江证券金融工程分析师覃川桃因发布研报《侠之大者，为国接盘》
一炮而红，她在报告中称，上证50和沪深300因为前期走得太强，随时可能调整，但调
完之后向上空间大，建议抱着一颗“侠之大者为国接盘”的心继续买。研报的观点和标
题一时间引发热议。
去年12月，覃川桃再发研报《你大妈不是你大妈，你大爷还是你大爷》，研报给出
的结论是“撸小股票”。这份报告再次使得覃川桃和长江证券成为争议的焦点。也有不
少股民反映“喜闻乐见”“接地气”。
“券商分析师的研究报告没有统一的标准，但基本要求都是内容准确，逻辑完整，
语言平实。一些奇葩研报存在语言夸张，逻辑推理不完善的问题。”申银万国研究所市
场研究总监桂浩明表示，研报对市场有较大影响力，“奇葩研报”可能会引发一些不良
反应。
曾因研报违规被警示
事实上，被湖北证监局采取行政监管措施并非长江证券首次被“点名”。去年5月
份，证监会曾对长江证券出具警示函，原因是一篇“加征印花税”的研报违规。
长江证券在去年5月份发布的一篇研报中提到，考虑到加征印花税可能带来的成交
量下降，这意味着加征印花税的时间窗口将出现在三季度。这一研报随后广泛传播，二
级市场随即作出下跌反应，长江证券因此受到核查。
证监会核查发现，长江证券研究报告的部分内容被转载，但长江证券未与转载机构
签订协议，未明确转载责任，致使转载机构篡改了研究报告标题。研报报送审核人员不
符合公司内部规定，未能严格执行其内部管理制度。
证监会认为长江证券的行为违反了相关规定，对公司出具了警示函。
“如何处罚，也要根据影响大小来看。监管方面一直对内控要求比较严格。对长江
证券加强监管，也符合加强市场监管的总体要求。”桂浩明说。
因合规漏洞违规对外投资0.5亿
长江证券合规存在漏洞不仅体现在研报方面，在公司的日常经营管理中，也问题频
发。去年9月份，长江证券管理层在未经董事会审议通过的情况下，违规对外投资0.5亿
元。彼时，长江证券负责人对新京报记者表示，公司在合规方面确实存在漏洞，会加强
内部控制管理。
为了促进私募业务的发展，长江证券去年计划投资5000万元参股中证报价系统公司，
这个公司是由证监会批准筹建并授权中证协管理。这项投资需经过公司董事会审议通过
后才能执行。
去年3月25日，长江证券董事会发展战略委员会审议后，认为公司参股中证报价系
统公司的条件不成熟。
不过，在董事会审议前，公司管理层就已经于当年3月12日与中证报价系统公司签
署了增资扩股协议，并将5000万元款项划至对方账户。而直到去年8月份，董事和监事
在审阅半年报时才发现签署协议和划款的情况。
对于此事件，长江证券证代承认公司存在合规漏洞。
“正常程序是决策层先批准后，管理层再进行投资活动，而在实际过程中却没有遵
照这个程序，这种情况在公司是首次发生，公司在合规方面确实存在漏洞。”长江证券
的证代对新京报记者表示。 新京报记者 李蕾
柱坠楼身亡，这距离其被调查仅20天。今年1月6日，杨泽柱因个人原因涉嫌违纪，正在
接受组织调查。当日长江证券董事会审议通过停止杨泽柱董事长职务。长江证券方面昨
日表示，杨泽柱已经不再担任董事长，相关情况不清楚。
被调查20天后坠楼身亡
据湖北当地媒体荆楚网报道，1月26日上午，武汉市一住宅小区12楼一男子坠楼身
亡，市公安机关接报后赶到现场勘验，并获取了该男子留在家中的遗书。该男子为长江
证券原董事长杨泽柱。
新京报记者昨日从消息人士处证实，杨泽柱确于昨日坠楼身亡。
就在杨泽柱坠楼身亡前20天，今年1月6日，长江证券公告，董事长杨泽柱因个人原
因涉嫌违纪，正在接受组织调查。当日晚间，长江证券董事会审议通过停止杨泽柱董事
长职务的议案，由副董事长崔少华代为履行公司董事长和董秘职责。
昨日，长江证券证代处相关人士对新京报记者表示，杨泽柱从1月初就不再担任董
事长，公司对他的情况不了解。
被当地多名企业家联名举报
去年下半年以来，多名券商高管被查。不过消息称，杨泽柱此次被查并非因为长江
证券，而是与其任职湖北国资委期间有关。在2013年12月加入长江证券之前，杨泽柱曾
执掌湖北省国资委7年，在此期间，还兼任湖北国资委多家下属企业要职。
“杨泽柱是一个受人尊敬的人，这次是儿子坑了老子。”一位接近杨泽柱的人士对
新京报记者表示。据媒体报道，杨泽柱的儿子是湖北有名的“官二代”，在湖北省内办
事，经常打着杨泽柱的旗号。
“杨泽柱的儿子叫杨奔，之前因为吸毒诈骗被抓过。”一位湖北的消息人士对新京
报记者称，不只是他儿子，杨泽柱本人也有问题。
据一财网报道，中央巡视组于2013年6月在湖北巡视期间，曾有多名企业家联名举
报杨泽柱父子涉嫌诈骗，诈骗金额约8000万港元，并递交了详细的举报材料。此后中央
巡视组明确提出将杨泽柱调离国资委主任岗位，待案情明朗再行其他措施。
另据媒体报道，杨泽柱还利用其子在国有资产转让、项目招标中收受贿赂。
杨泽柱被调离后，其副手鲁力军则于2014年初因涉嫌严重违纪被免去湖北国资委副
主任的职务，后开庭审理涉嫌受贿。
曾放言“不搞鬼、能挣钱、不出事”
杨泽柱1954年出生，湖北人，博士研究生，还是两届全国人大代表。1970年参加工
作后，杨泽柱长期在政府部门任职，从松滋县商业局的一个办事员一路升迁到荆州市副
市长等职，后任职湖北省国资委主任，此后执掌湖北国资委7年，在此期间，他还担任
多家国有企业董事长的职务。
2013年12月杨泽柱空降至长江证券担任董事长，对此，杨泽柱亦感到意外。他曾对
媒体表示，他原本的打算是离任国资委主任后去湖北省人大任职，他一开始对长江证券
董事长一职并无兴趣。
彼时的杨泽柱并无任何管理金融企业的经验，他坦言“把自己划入到了实习生的行
列，有些东西甚至从名词解释入手。”
杨泽柱2014年在接受证券时报采访时，曾明确自己“干事业”三条预期，“当一个
不搞鬼、能挣钱、不出事的董事长。希望几年后画上一个很圆满的句号。”他说，“我
没有豪言壮语，也没想过干出惊天伟业。但我离任的时候，如果大家对我有这三句评价
，那我此生足矣。”
但随着杨泽柱因个人原因被调查，又在20天后坠楼身亡，62岁的他未能如愿在长江
证券董事长的位置上画上圆满的句号。
杨泽柱简历
●1954年出生
●1970年参加工作
●2006年3月出任湖北省国资委主任、党委书记
●2013年12月出任长江证券董事长
●2016年1月坠楼身亡
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合规存漏洞长江证券屡次被“点名”
今年1月22日，长江证券发布公告称，公司收到证监会湖北监管局的行政监管措施
决定书，认为公司在开展研究报告业务时，存在内部控制不完善的情形。
这已不是长江证券第一次因为研报被“点名”，去年5月份，证监会曾对长江证券
出具警示函，原因是一篇“加征印花税”的研报违规，被证监会认为内部合规存在问题。
除此之外，长江证券在去年还曾出现违规对外投资。长江证券相关负责人曾对新京
报记者表示，公司在合规方面确实存在漏洞，会加强内部管理。
“奇葩研报”频出引热议
长江证券1月22日公告称，公司研究报告业务存在内控不完善的情形。湖北证监局
责令公司在2016年2月1日至2017年1月31日期间，每3个月对公司研究报告业务增加一次
内部合规检查，并向湖北证监局报送检查报告。
“公司将严格按照要求，对研究报告业务进行内部合规检查，并及时向监管部门报
送相关材料。”长江证券称。
与绝大部分严谨刻板的研报不同，长江证券的多份研报“不走寻常路”，语言诙谐
浮夸，被称为“奇葩研报”。
2015年4月，长江证券金融工程分析师覃川桃因发布研报《侠之大者，为国接盘》
一炮而红，她在报告中称，上证50和沪深300因为前期走得太强，随时可能调整，但调
完之后向上空间大，建议抱着一颗“侠之大者为国接盘”的心继续买。研报的观点和标
题一时间引发热议。
去年12月，覃川桃再发研报《你大妈不是你大妈，你大爷还是你大爷》，研报给出
的结论是“撸小股票”。这份报告再次使得覃川桃和长江证券成为争议的焦点。也有不
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“券商分析师的研究报告没有统一的标准，但基本要求都是内容准确，逻辑完整，
语言平实。一些奇葩研报存在语言夸张，逻辑推理不完善的问题。”申银万国研究所市
场研究总监桂浩明表示，研报对市场有较大影响力，“奇葩研报”可能会引发一些不良
反应。
曾因研报违规被警示
事实上，被湖北证监局采取行政监管措施并非长江证券首次被“点名”。去年5月
份，证监会曾对长江证券出具警示函，原因是一篇“加征印花税”的研报违规。
长江证券在去年5月份发布的一篇研报中提到，考虑到加征印花税可能带来的成交
量下降，这意味着加征印花税的时间窗口将出现在三季度。这一研报随后广泛传播，二
级市场随即作出下跌反应，长江证券因此受到核查。
证监会核查发现，长江证券研究报告的部分内容被转载，但长江证券未与转载机构
签订协议，未明确转载责任，致使转载机构篡改了研究报告标题。研报报送审核人员不
符合公司内部规定，未能严格执行其内部管理制度。
证监会认为长江证券的行为违反了相关规定，对公司出具了警示函。
“如何处罚，也要根据影响大小来看。监管方面一直对内控要求比较严格。对长江
证券加强监管，也符合加强市场监管的总体要求。”桂浩明说。
因合规漏洞违规对外投资0.5亿
长江证券合规存在漏洞不仅体现在研报方面，在公司的日常经营管理中，也问题频
发。去年9月份，长江证券管理层在未经董事会审议通过的情况下，违规对外投资0.5亿
元。彼时，长江证券负责人对新京报记者表示，公司在合规方面确实存在漏洞，会加强
内部控制管理。
为了促进私募业务的发展，长江证券去年计划投资5000万元参股中证报价系统公司，
这个公司是由证监会批准筹建并授权中证协管理。这项投资需经过公司董事会审议通过
后才能执行。
去年3月25日，长江证券董事会发展战略委员会审议后，认为公司参股中证报价系
统公司的条件不成熟。
不过，在董事会审议前，公司管理层就已经于当年3月12日与中证报价系统公司签
署了增资扩股协议，并将5000万元款项划至对方账户。而直到去年8月份，董事和监事
在审阅半年报时才发现签署协议和划款的情况。
对于此事件，长江证券证代承认公司存在合规漏洞。
“正常程序是决策层先批准后，管理层再进行投资活动，而在实际过程中却没有遵
照这个程序，这种情况在公司是首次发生，公司在合规方面确实存在漏洞。”长江证券
的证代对新京报记者表示。 新京报记者 李蕾