2023年首张券商罚单来了

中国基金报记者 赵心怡

开年第一张券商罚单落地！万和证券因保荐业务违规被深圳证监局出具警示函。

据中国证监会深圳局官网，万和证券在深圳市赛为智能股份有限公司（下称“赛为智能”）非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

深圳证监局指出，万和证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第十七条的规定，决定对万和证券股份有限公司及保荐代表人杜某某、周某某采取出具警示函的行政监管措施。

赛为智能多次被点名

董事长不久前被立案调查

2020年赛为智能拟申请向不超过 35 名（含）特定投资者非公开发行不超过发行前总股本30%的股份，即按本报告签署日发行人总股本计算不超过 23,532.58 万股（含）的人民币普通股股票，并聘请万和证券股作为此次证券发行的保荐机构（主承销商）。

据当时的发行保荐书可知，万和证券内核会议审议认为，赛为智能本次非公开发行股票符合相关法律、法规、规章和规范性法律文件中有关上市公司非公开发行股票的条件，非公开发行股票申报文件符合相关要求，同意万和证券推荐赛为智能本次非公开发行A股股票。

值得注意的是，2022年全年内，赛为智能及相关当事人三次被深交所给予纪律处分，还有一次被通报批评。

在2022年3月2日深交所下发的纪律处分决定中，赛为智能及相关当事人的第一条违规行为是“非经营性资金占用”，因2020年1月9日至2020年11月12日，赛为智能向员工及家属转出资金共计4162.5万元，主要控股股东、实控人周勇个人使用，构成非经营性资金占用。

2022年12月5日，因“业绩预告披露不准确且修正不及时”和“违规向关联方提供财务资助”两项问题，深圳证监局对赛为智能及周勇等6人出具警示函。同年12月15日，赛为智能公告称，公司及实控人、董事长周勇因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。

截至1月5日收盘，赛为智能报2.98元/每股，市值为23亿元，股东户数5.61万。

万和证券去年被深交所书面警示

IPO项目终止率高达80%

官网显示，2002年1月18日，经中国证监会批准，由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司，公司目前注册资本22.73亿元。

在2021年中国证券业协会发布的证券公司业绩排名中，万和证券总资产排名76，营业收入排名73，净利润排名62。万和证券2021年年报显示，公司营业收入为9.93亿元，其中投资收益为6.59亿元，投资银行业务手续费净收入仅为5692万元。

值得一提的是，2022年3月万和证券因多项违规收深交所监管函，保荐项目代表人被通报批评。

资料显示，深交所在现场督导中发现万和证券作为真美股份保荐人，在IPO项目执行过程中存在以下违规行为：对发行人生产成本核算相关事项核查不到位；对发行人采购业务相关内部控制核查不到位，未充分关注发行人与供应商之间存在的异常情形；未审慎核查发行人在建工程、实际控制人与施工方关键人员的资金往来；对发行人现金收款销售收入核查程序执行不到位。

根据有关规定，深交所决定对万和证券采取书面警示的监管措施，并表示万和证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责。

值得一提的是，据深交所官网显示，万和证券从2021年至今共有5单IPO保荐业务，其中有4单都被终止，IPO项目终止率为80%。

编辑：舰长