国泰君安2022年“成绩单”发布：复杂环境下体现经营韧性 行稳致远中着力“高质量发展”

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3月29日晚间，在十几万股东及广大投资者的关注下，国泰君安公布了2022年年报。

从这份“成绩单”来看，2022年，国泰君安积极应对多重考验，整体经营稳中有进：公司经营业绩行业领先地位持续巩固，体现出良好的发展韧性和增长潜力，其中财富管理、投行业务表现可圈可点，尤其是国际业务在不利的市场环境下继续保持盈利，体现了较强的抗风险能力。

对金融企业而言，信用和声誉是能否实现远景的重要基石。2022年，国泰君安在高质量发展之路上行稳致远：连续15年获得A类AA级监管评级；蝉联证券公司文化建设实践评估最高评级；保持标普BBB+和穆迪Baa1国际信用评级，评级展望均为稳定；获得国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”称号。 

2023年，国泰君安开启了迈向“第二个三年”的新征程。董事长贺青表示，2023年，公司将围绕“中国特色”和“资本市场一般规律”的有机融合，坚定不移走中国特色金融发展之路，全面培育“科创金融、普惠金融、区域金融、绿色金融、跨境金融”的领先发展优势，争当建设中国特色现代资本市场的最佳实践者。

行业领先地位持续巩固

2022年，受多重超预期因素冲击，证券行业经营面临了较大的压力。3月17日，中国证券业协会发布的消息显示，2022年，全行业140家证券公司实现营业收入3949.73亿元，实现净利润1423.01亿元。据计算，二者分别同比下滑21%和25.3%。

去年国泰君安在经营中则表现出了较强的韧性，业绩表现总体稳健。根据年报披露，2022年国泰君安实现营业收入355亿元，归母净利润115亿元，行业领先地位持续巩固。

2022年，国泰君安持续夯实资本实力，截至2022年末，公司总资产为8607亿元，归母净资产为1577亿元，分别较上年末增长8.8%、7.2%。

截至2022年末，公司净资本928.7亿元，位居行业第三；公司信用风险总体可控，债券投资业务未发生重大信用风险事件，股票质押业务融出资金的平均履约保障比例为266.5%，融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为264.6%，资产质量较高。

值得一提的是，根据年报显示，国泰君安2022年的分红方案为每10股派发现金红利5.3元（含税）。对应3月29日收盘价的股息率为3.7%，这一水平在已经公布2022年报的A股上市券商中排名首位。此外，2022年国泰君安的分红比例为41%，较2021年稳中有升。

自2015年在A股上市以来，公司每年都进行现金分红，且自2020年以来每年股息率都维持在3%以上的较高水平。

深度服务国家战略

近些年来，国泰君安着眼服务国家战略，积极履行社会责任，努力践行“金融报国”的理想信念。

2022年，国泰君安继续深度服务国家战略。期间公司深度参与上海“三大任务”：保荐承销科创板企业11家，募资总额近200亿元；完成长三角地区企业股债承销金额达2893亿元，行业排名第二；发行临港创新产业园REITs，旗下华安基金成为首家总部入驻新片区的公募基金。

2022年，国泰君安还大力发展绿色金融：承销绿色债券70只，发行规模达1011亿元；完成国内首单基于CCER（国家核证自愿减排量）减排量交易协议的融资合作，发行“碳中和”酒店CMBS（商业房地产抵押贷款支持证券）、“科创+低碳转型挂钩”双贴标债券；参与碳交易市场成交量550万吨，成为全球首批入围穆迪ESG评级标准的12家证券公司之一。

在助力实现共同富裕目标方面，去年国泰君安亦有所作为：公司发布实施《服务共同富裕目标行动计划(2022-2025)》，集团全年公益捐赠超4000万元；研究制定《关于养老金第三支柱相关布局建议方案》，并入选首批个人养老金基金销售机构名录。

财富管理、投行产业链可圈可点

随着资本市场战略地位的提升，以及全面注册制的正式落地，可以预见的是，未来财富管理产业链、投行产业链将是证券行业参与各方谋求发展壮大的两大最重要抓手。

2022年国泰君安继续保持在财富管理业务方面的传统优势，有力有效的转型举措进一步巩固了公司的市场地位。2022年，公司财富管理业务围绕客户综合服务需求，强化零售客群经营，全面启动“三力”机制建设，着力打造零售客户科技平台，向以“投顾驱动、科技赋能”为标志的财富管理2.0模式转型。

2022年全年国泰君安股票交易额市场份额达4.4%，同比提升了6个BP；按照证券业协会统计的母公司口径，公司代理买卖证券业务净收入市场份额达5.48%，继续排名行业首位。

2022年公司金融产品销售额7357亿元，同比增长8%；金融产品月均保有规模2138亿元，同比增长16%。值得一提的是，公司代销金融产品净收入三年复合增长率高达82%。

在注册制改革渐次落地的这几年，国泰君安的投行业务也取得了长足的发展，公司IPO规模三年复合增长率为62%。2022年面对畅通实体经济血脉、加快构建新发展格局的迫切需要，国泰君安着力打造“产业投行、综合投行、数字投行”，提升服务实体经济的能级，投行业务收入和IPO发行家数创历史新高。

在新一代信息技术、新材料、新能源等重点产业和长三角、珠三角等重点区域，公司投行业务均保持较强竞争力。2022年公司“投行+”生态建设取得积极进展，完成华海清科IPO、杉杉股份GDR、中国银河可转债及上海机场重大资产重组等一批有影响力的项目以及全国首单“一带一路科技创新”公司债、深交所首批蓝色债券等创新项目。

追求科技赋能、数字化转型始终是国泰君安坚持的方向。2022年国泰君安持续加大信息技术投资力度，全年信息技术投入金额达18亿元，同比增长16%。另外，2022年，公司全面上线了新一代信创核心交易系统，为业内首家。

国际业务逆势实现盈利

2022年无疑是港股市场面临严峻挑战的一年，数据显示，2022年港股市场有72%的券商录得亏损，其中21%的券商出现严重亏损，盈利增长的券商仅有3%。

在这样的严峻市场环境下，去年国泰君安国际能继续保持盈利显示出了较高的业绩“含金量”，2022年其综合竞争力继续保持在港上市券商前列。

值得一提的是，去年国泰君安跨境权益衍生品实现跨越式发展，跨境权益衍生品新增规模2436亿元，同比增长64%。

另外，去年公司的国际业务还取得了多项里程碑：越南证券公司完成整合并实现业务快速增长；国泰君安期货获新加坡资本市场服务牌照并开始展业；欧洲子公司设立获得证监会无异议函。

2023年开启新征程

2020年，结合国家与区域发展战略，国泰君安以公司愿景为总目标，提出分阶段、分步骤实施“三个三年三步走”的中长期战略发展构想，第一个三年（2020-2022年），重在打基础、补短板，巩固头部券商市场地位；第二个三年（2023-2025年），重在提能力、强长项，核心指标处于行业领先地位；第三个三年（2026-2028年），重在综合化、国际化，成为受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行。

2022年，国泰君安“三个三年三步走”战略路径构想中的“第一个三年”圆满收官；2023年，公司迈向“第二个三年”的新征程正式开启。

立足新发展阶段，国泰君安将坚定走中国特色金融发展之路，以“提能力、强长项”为总要求，以平台化建设为主抓手，筑牢“综合服务平台、领先数字科技、稳健合规文化”核心能力三支柱，全面培育“科创金融、普惠金融、区域金融、绿色金融、跨境金融”五大优势，夯实“人力、资本、组织”三大保障，继续向着“受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行”的目标前进。

具体到各业务领域2023年的经营计划，财富管理业务加强总部能力建设，着力提升金融科技、投资研究等方面的能力，强化客户开拓和资产引入，提升分支机构承载力，深化客群经营，优化综合服务协调机制；融资融券业务抓住扩容机遇，加大客户开发力度，升级券源通平台，风险管理精细化；质押业务强化对优质上市公司的覆盖面和服务深度，加强与投行的协同协作；期货业务加强服务的产品化、线上化和智能化，提升买方业务盈利能力；投资银行业务抓住全面注册制机遇，加强产业深耕，全面提升产业服务能力，继续加大IPO业务发展，拓宽企业服务链条，深化事业部制改革；机构与交易业务优化客户综合服务模式，坚定向客需业务转型，提升投研能力及优质资产获取能力，推动交易做市业务发展；投资管理业务强化核心队伍建设，提升投研能力，加强新产品、新业务、新区域布局；国际业务把握两地互联互通机遇，全面推进跨境一体化，优化国际化布局，探索数字化新模式。

逐梦者，不以山海为远。公司董事长贺青在年报致辞中表示，“我们愿用年复一年的奋斗和坚持，在服务实体经济高质量发展、满足居民财富管理需求、建设中国特色现代资本市场的征程中持续彰显金融国企的使命担当。”

（本文不构成任何投资建议，信息披露内容以公司公告为准。投资者据此操作，风险自担。）

文/安安

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来源: qq

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