头部私募被罚，暂停受理产品备案三个月！

今年5月8号，上海市市场监督管理局针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查。6月20日，该局执法总队作出了“经核查，决定不予立案”的处理决定。核查表明，涉事员工在入职前注册了个人微信公众号，在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意，属员工个人行为。9月1日晚间，上海证监局网站连续发布多条监管措施公告，明汯投资两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”，被监管部门出具警示函，明汯投资也因内控不善被要求责令改正。

有关明汯投资员工违规发布自媒体的风波一度在业内引起很大反响。在市场人士看来，协会的处罚落地或意味着这一风波有望尘埃落定。

明汯投资作为国内头部量化私募之一，管理规模超过500亿元。明汯投资官网信息显示，公司成立于2014年，通过充分利用数据挖掘、统计分析和技术研发能力，明汯投资构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，公司管理规模和长期业绩位居行业前列。

就明汯投资及其相关员工，本次协会一共发布了5张罚单，其中1张涉及公司，4张涉及个人。

在关于明汯投资公司的纪律处分决定书中，协会表示，经查，明汯投资及其员工存在以下违法事实：明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响。明汯投资对此未能实施有效的内部控制，未能及时监督管控公司员工的前述不当行为，亦未能及时督促员工规范整改，构成未履行谨慎勤勉义务的违规情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第四条关于私募基金管理人应当履行谨慎勤勉义务的规定，《私募投资基金管理人内部控制指引》第六条第（一）项、第（五）项及第七条关于私募基金管理人应当建立和实施有效的内部控制，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守的相关规定。以上事实有行政监管措施决定书、自媒体公众号发表文章存档、访谈记录、劳动合同等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。

根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《实施办法》第八条的规定，协会决定对明汯投资进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

与此同时，协会还对涉事员工卓灵晨、徐世骏进行了公开谴责，对公司法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠进行了警告。值得注意的是，从卓灵晨、徐世骏的最新职务看，两人已被公司降职。

实际上，9月1日晚间，上海证监局就发布了多条监管措施公告，涉及明汯投资及其两名员工。其中，两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”，被监管部门出具警示函。而明汯投资也因内控不善被要求责令改正。

就上述问题，明汯投资发布了情况说明，称已对涉事员工采取惩戒措施，将认真落实整改。

明汯投资表示，2023年5月8号以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。

明汯投资称，自事件发生以来，该公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来我们还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。