明汯投资突发！

2023-09-30 05:09

【导读】中基协出手，量化巨头再领罚单！

中国基金报记者忆山

继被上海证监局采取责令改正措施后，近日，中基协对明汯投资下发了纪律处分决定书，对其进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。

公开谴责，暂停产品备案3个月

纪律处分决定书显示，经查，明汯投资及其员工存在以下违规事实：

明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响。明汯投资对此未能实施有效的内部控制，未能及时监督管控公司员工的前述不当行为，亦未能及时督促员工规范整改，构成未履行谨慎勤勉义务的违规情形。

中基协表示，以上行为违反了《私募基金监管办法》第四条关于私募基金管理人应当履行道慎勤勉义务的规定，《私募投资基金管理人内部控制指引》第六条第（一）项、第（五）项及第七条关于私募基金管理人应当建立和实施有效的内部控制，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守的相关规定。以上事实有行政监管措施洪定书、自媒体公众号发表文章存档、访谈记录、劳动合同等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。

根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《实施办法》第八条的规定，中基协决定对明汯投资进行公开谴责，并晢停受理其私募基金产品备案三个月。

此外，中基协还对明汯投资法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠进行警告，对当事人徐世骏、卓灵晨进行公开谴责。

而从纪律处分决定书来看，两位当事人的职务也发生了变化。其中，徐世骏是明汯投资原市场部董事总经理，现为市场部渠道经理；卓灵晨是明汯投资原市场部渠道经理，现为市场部渠道助理。

上海证监局曾对其采取责令改正措施

就在8月底，上海证监局曾对明汯投资以及前述两名当事员工开出三张罚单。

其中，上海证监局对明汯投资采取责令改正措施的决定，指出明汯投资在开展私募基金业务过程中，在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

对徐世骏、卓灵晨则分别被采取出具警示函措施，经查，二人作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中，通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第（二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项的规定。

曾回应：将以最高的合规标准落实相关要求

在收到上海证监局罚单后，明汯投资曾于9月1日发布声明称，公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。

明汯投资表示，2023年5月8号以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。

明汯投资表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来我们还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。

官网显示，明汯投资于2014年在上海虹口对冲基金产业园成立，借助强大的数据发掘、统计分析和技术研发能力，构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，并成为国内首家管理规模突破500亿元的量化私募管理人，公司管理规模和长期业绩位居行业前列。

编辑：舰长

审核：许闻

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来源: qq

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