突发! 中信证券、海通证券, 被证监会立案

震惊金融圈！

券商一哥最近麻烦不断，这次还带着个兄弟海通。

4月12日晚，中信证券、海通证券双双披露公告，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，两家券商均被中国证监会立案。

中信证券披露公告称，公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对中信证券和中信中证资本立案。公告称，中信证券和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，中信证券及中信中证资本经营情况正常。

中信证券相关人士向上证报记者表示，上述立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。中信证券和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作，公司也将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好服务资本市场高质量发展。

海通证券同日披露公告称，公司于2024年4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据相关法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司进行立案。海通证券将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

中核钛白同日披露公告称，收到公司实际控制人王泽龙通知，获悉其于2024年4月12日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据相关法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对王泽龙立案。

最新回应来了！

针对此次被立案，海通证券和中信证券很快也做出了回应。

海通证券称，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

中信证券亦表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及中信中证资本经营情况正常。

中信证券还表示，将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好地服务资本市场高质量发展。

值得一提的是，就在4月12日，作为持续督导券商，中信证券还发布了对中核钛白2023年度持续督导培训情况的报告。培训内容主要针对上市公司治理及规范运作情况，包括上市公司治理、信息披露、上市公司董事、监事、高级管理人员职责、对外担保、关联交易及关联方资金占用及信守承诺等事项进行培训，此外，保荐机构还针对非公开发行后信息披露事项进行培训。

中信证券称，本次培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积极进行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，上市公司的相关人员对再融资加深了理解和认识，有助于进一步提升公司的规范运作水平，本次培训达到了预期效果。。。