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突发! 中信证券、海通证券, 被证监会立案

突发! 中信证券、海通证券, 被证监会立案

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素材综合自: 上海证券报、券商中国

震惊金融圈!


券商一哥最近麻烦不断,这次还带着个兄弟海通。


4月12日晚,中信证券、海通证券双双披露公告,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,两家券商均被中国证监会立案。


中信证券披露公告称,公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据相关法律法规,中国证监会决定对中信证券和中信中证资本立案。公告称,中信证券和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前,中信证券及中信中证资本经营情况正常。



中信证券相关人士向上证报记者表示,上述立案告知书涉及的事项是,在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中,中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。中信证券和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作,公司也将认真学习贯彻资本市场新“国九条”,坚持以投资者为本,依法合规经营,发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能,保护投资者合法权益,进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力,更好服务资本市场高质量发展。



海通证券同日披露公告称,公司于2024年4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据相关法律法规,2024年3月13日,中国证监会决定对公司进行立案。海通证券将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。




中核钛白同日披露公告称,收到公司实际控制人王泽龙通知,获悉其于2024年4月12日收到中国证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为,根据相关法律法规,2024年3月13日,中国证监会决定对王泽龙立案。




最新回应来了!


针对此次被立案,海通证券和中信证券很快也做出了回应。

海通证券称,将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。


中信证券亦表示,公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前,公司及中信中证资本经营情况正常。


中信证券还表示,将认真学习贯彻资本市场新“国九条”,坚持以投资者为本,依法合规经营,发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能,保护投资者合法权益,进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力,更好地服务资本市场高质量发展。


值得一提的是,就在4月12日,作为持续督导券商,中信证券还发布了对中核钛白2023年度持续督导培训情况的报告。培训内容主要针对上市公司治理及规范运作情况,包括上市公司治理、信息披露、上市公司董事、监事、高级管理人员职责、对外担保、关联交易及关联方资金占用及信守承诺等事项进行培训,此外,保荐机构还针对非公开发行后信息披露事项进行培训。


中信证券称,本次培训期间,接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作,并积极进行交流沟通,保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训,上市公司的相关人员对再融资加深了理解和认识,有助于进一步提升公司的规范运作水平,本次培训达到了预期效果。。。




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