要闻：区域中心处罚与投资人拯救规则｜美国移民局审案手册更新

新法出台之后，移民局陆续在出政策。2年多了，还没出完。

昨天，移民局又出了一个重要政策，对于违规区域中心的处罚以及牵连投资人保护的政策，通过更新审案手册(Policy Manual)来实现的。

主要内容包括以下四点：

1. 无辜EB-5投资人(包括老投资人)如何在移民局关停或禁止其区域中心、新商业企业(NCE)或创造就业企业(JCE)时保持移民资格

   
   

2. 移民局在评估处罚(包括终止、禁止和暂停)时通常考虑的因素和具体流程

   
   

3. 哪些行为会构成对国家利益的威胁、欺诈和重大虚假陈述、欺骗和犯罪滥用，进而导致移民局的处罚

   
   

4. 移民局不会因新法之前的行为而进行处罚，但可能会考虑之前的重大或重复性违规行为，以评估可制裁的新法之后违规行为的严重性

这些政策，散落在EB-5的4个章节里：

全面地进行整理相关的政策有一定的困难，EB5Sir尝试把相对重要的内容，介绍给大家。

背景：

根据EB-5新法案，国会授权移民局对区域中心及相关实体和个人进行监管。

在老的法案实施中，移民局对于区域中心唯一处罚方式是关停区域中心，而且监管对象仅仅是区域中心，不包括其他关联公司或个人。日常监管要求，仅仅是每年末提交一次I-924A年度报告，仅此而已。

依据新法案，移民局的监管对象，不但包括区域中心，也包括了相关个人、NCE(新商业企业)和JCE(就业创造企业)，而且监管要求在提交更加详尽的年度报告之外，还包括提交区域中心/NCE/JCE管理人员报告、5年一次的上门审计、缴纳诚信基金。处罚对象，也不单单是区域中心，也包括了NCE和相关个人。

本次审案手册更新，就是规定了移民局对于区域中心/NCE/JCE监管的方式、处罚方式、处罚原因和流程，以及被关停区域中心/NCE/JCE的无辜投资人继续移民申请的规则。

具体监管和处罚方式，大致如下：

I. 处罚原因

处罚区域中心/NCE/JCE的原因有：

1. 国家利益
   

2. 欺诈或重大误导

3. 欺骗移民局

4. 刑事犯罪

   
   

移民局举例如下：

• 从事金融欺诈或金融犯罪，包括挪用资金(庞氏骗局、挪用、电汇欺诈等)

• 伪造了关于创造就业机会、经济发展或两者的声明

• 故意歪曲所提供的信息或故意省略所需信息

• 律师、准备人、推广者或移民代理人故意对移民投资者(无论是当前的还是未来的)歪曲EB-5计划

• 律师、准备人、推广者或移民代理人自称是证券注册经纪人但未注册

• 伪造了根据《移民法》203(b)(5)(H)条款下的真诚问题集的一或多个回答

• 在表格上伪造了关于其背景的信息(如其资质、教育、就业)，或出示了被篡改或伪造的文件

• 歪曲或隐瞒了资金来源或资金流向

• 不合法的家庭成员

• 用虚假身份以获得移民利益

注：从内容来看，不单包括区域中心、项目方而且包括律师、中介，甚至是投资者个人的违法行为。

II. 处罚方式

1. 罚款：对区域中心/NCE或JCE中，最高不超过10%的移民投资者总投资的 10%的罚款，并存入EB-5诚信基金

   
   

2. 暂停：暂停参与区域中心计划，如果个人或实体在移民局提供机会后纠正了所谓的违规行为，则可能可以解除

   
   

3. 禁止：永久禁止与区域中心/NCE/JCE相关的个人或商业实体参与区域中心计划

   
   

4. 关停：关停区域中心

最后，重点来谈下无辜投资人的保护。

如果，区域中心/NCE/JCE被关停或被禁止参与EB-5计划，相关投资人有可能可以继续移民申请进程。

1. 区域中心被关停，那么投资人的NCE可以挂靠到新的区域中心(不用覆盖当前区域)，或者投资人再投资到一个新的NCE，这样就可以继续移民申请进程

2. 如果投资人的NCE或JCE被禁止，那么要换到新的NCE，并仅仅进行“额外的”投资，以创造剩余所需就业，就可以继续移民申请进程

3. 需要在收到关停或禁止通知的180天内通知移民局

4. 投资人，可以将从第三方索赔中获得或收回的任何资金，包括投资保险收益，或自己再提供的任何其他投资，作为他们的投资资本

5. 这样，投资人可以保持优先日，并避免子女超龄

   
   

6. 如果，移民局认为投资人参与了区域中心/NCE/JCE的违法行为，将会被剥夺这份权利

7. 在移民局审案过程中，区域中心/NCE/JCE被关停或被禁止的话，将会发通知给相关投资人

8. 投资人如果重新做投资，或者关联新区域中心的话，需要提供相关的投资文件(如：认购协议、PPM、商业计划书、运营协议、经济报告)，以及区域中心关联协议等

9. 最后，区域中心关停后，投资人投进新NCE的投资金额，是最初做EB-5投资时的法定金额。也就是老人50万，新人80万
   

对于老投资人的一份额外考量：

1. 如果区域中心，仅仅因为没有交诚信基金或者其他NCE的原因导致关停，那么投资人不用挂靠新区域中心也可以继续移民申请，如果就业已经创造出来的话

2. 如果，因为欺诈等原因，导致区域中心关停或NCE禁止，那么还是要换到新的区域中心和NCE

注：这部分内容，移民局解释的还是相对含糊。就不同场景如何实施，特别是进行一份新投资的最低要求金额，如果需要去创造就业的话，到底最低金额是多少。这部分的详细解读，还需要业内律师们进一步探讨，EB5Sir再进行总结。

总体而言，新法对于区域中心及相关企业实体，监管严了，手段也多了，处罚方式也多样化了是好事，希望能够严格实施。

但是，新法对于无辜投资人的保护，还是相对比较苛刻的，条件不算宽松，挺遗憾的。

文章来源：美国EB5一点通

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