封建资本主义初级阶段的国家# WaterWorld - 未名水世界
B*f
1 楼
2012法兰克福书展综述之四：大是大非——美国最新版权判例对数字出版业意味着什么？
一直以来、多次强调的基本观点是，书业数字化必将深深地触及出版业的根本制度层面
。对出版业最具基础性支撑作用的就是版权法为核心的法律保障，因此在法律层面上做
出有利于数字化的裁决，将对书业数字化发展产生最大的推动效果。就眼前驰名世界的
几个美国大案来说，HathiTrust案是首个实质性版权案裁决，即明确认可了数字化过程
中的几个基本行为并不触犯版权法，比如搜索、扫描、孤儿作品重现天日。
2012年10月10日，法兰克福书展第一天，美国传来重要出版业案情进展。负责审理
“美国作家协会对HathiTrust”案的联邦法官哈罗德•贝尔（Harold Bear）仅用
一年多一点的时间就在版权法范围内做出裁决，认可被告方行为属于公平使用。这个事
件虽与书展时机没有默契，但因其重大意义而成为书展期间最值得世界出版业深思的事
件。
简要介绍该案背景。被告HathiTrust是一个由5所美国知名大学的研究型图书馆联
合开展的一个项目，他们利用谷歌扫描并提供给图书馆方面的文件进行索引并用于研究
。因其中涉及部分美国作家协会成员的作品以及大量孤儿作品并没有获得授权，被美国
作家协会于2011年9月控告侵权。贝尔法官裁决被告方公平使用，即在性质上无侵权问
题。案件的宣判将在11月初举行，目前的裁决体现的是法官根据法理的判断，作家协会
的主张全部得到反驳，具体是：HathiTrust对作品的使用属公平范畴，他们对作品进行
索引合理要求对作品进行复制；无充足证据表明这个做法涉及作品的商业安全；作家协
会对所涉及作品存在潜在授权市场的观点，近乎扯淡。
该案意义重大，按照纽约法学院学者詹姆斯•格林梅尔曼（James
Grimmelmann）的说法，对多个与书业数字化有关的方面开了绿灯，造成根本性的有利
，作协是唯一的输家。搜索、数字化、谷歌公司、残疾人、教育机构，均可放开手脚，
在侵权问题上得到诉讼免疫。不仅如此，其潜在意义也很重大。首先，该裁决虽没直接
针对孤儿作品，但其逻辑覆盖面包括了孤儿作品。其次，对另外一个已经拖延了8年而
未定的案子制造了先例依据，这就是最初出版社、作协等诉谷歌扫描侵权案，目前该案
依然纠缠在程序性技术问题上，也就是在去年3月法官丹尼斯•秦裁定和解协议无
效，被告方之一的出版社于不久前退出诉讼，剩下作协一方待集体诉讼身份问题解决后
，再进行进一步审理。
尚处在法兰克福书展集中报道状态的《出版商周刊》，迅速反应，在案情突破的第
二天即综述报道美国当下5个书业重大案件的情况。除了HathiTrust案和谷歌案，还包
括已经处理了一半的五大出版社与苹果合谋电子书价格案、剑桥大学出版社诉讼佐治亚
州立大学侵权案、一泰国裔美国大学生反诉讼威利父子公司教材海外版转卖美国本土案
。由于5大案中4个呈现出有利于数字化的局面，教材转卖也间接与本土纸质书教材价格
过高、数字化需求迫切有关，《出版商周刊》郑重提醒集中在法兰克福书展的各国各地
区出版界人士：这清楚地表明了当今出版业处在一种什么样的历史性大转型之中。
百道一直以来、多次强调的基本观点是，书业数字化必将深深地触及出版业的根本
制度层面。对出版业最具基础性支撑作用的就是版权法为核心的法律保障，因此在法律
层面上做出有利于数字化的裁决，将对书业数字化发展产生最大的推动效果。曾经书业
数字化属于非常规新型技术巨头企业主动出击，传统出版企业被动应对，其间虽然得到
直观的、道义上的广泛支持，整个社会经济默认、纵容各种被传统出版看作大逆不道的
数字化破坏，包括盗版侵权，但从未得到实质性制度性乃至法理上的支持。现在的情况
，自然是不同了。
当然，美国书业是数字化程度最深的全球领跑者，基础层面制度层面上的动作，举
世震惊。但欧洲地区并非一无所有，这也是事实。因此，这个层面的问题大有潜力成为
全球问题。
就眼前驰名世界的几个美国大案来说，HathiTrust案是首个实质性版权案裁决，即
明确认可了数字化过程中的几个基本行为并不触犯版权法，比如搜索、扫描、孤儿作品
重现天日；五大及苹果合谋操控价格案尚处于经济利益纠纷层面，据说落败的大型出版
社和苹果公司，将进一步起诉亚马逊垄断。其他《出版商周刊》提到几个案子，典型性
不算突出。从中，我们应该注意到的是，美国法律制度依然以维护公平获利行为为底色
（或者说私利压倒公利），垄断法自不必说，它直接针对经济领域，版权法则以是否侵
犯合法获利为重要依据。HathiTrust案之所以形成突破，也是因为法官果断剥离了案中
涉及利益侵害的成分，比如没有所谓潜在授权市场。
就美国以外的、主要是欧洲大陆地区的判例来说，则情况有所不同，虽然结果仍然
是有利于数字化。首先是版权法与时俱进的修订在先，判决在后。修订是要先彻底想好
了再动作，注定是一个缓慢的过程，所以欧陆这边看起来不热闹。其次版权法起源于欧
洲，欧洲人对版权法的前生今世极为了解，善于发挥其他法律的制约作用，即当版权法
领域出了问题，往往搬出其他法律将问题压制下去。最极端的是欧洲某些小国那种振聋
发聩的、能让美国大佬心惊胆战的法律间判决，比如你要查网络盗版非法下载，好，可
以，但你要想采取断网手段，那么对不起，告诉你，最新的法律精神是：接入互联网获
取信息，事关人权——人权最大，压倒企业的经济权益，宪法压倒专门法。
总之，由整个西方文明支撑起的、占强势地位的现代出版业的制度基础，无论是称
霸全球的英美式、还是精于思考实力不俗的欧陆式的，开始朝有利于书业数字化方向动
作了。我们预测这个过程将跟数字技术潜力一样深不可测，一旦踏上此路，不可逆的可
能性很大，因此必将精彩和惊险并存。
我们可用一个多少离题的历史故事——一本盗版书引发的欧洲文明历史曲折复兴的血案
——来预先享受这种精彩和惊险。1500年前欧洲边陲地带的爱尔兰，来自小岛西北更边
陲的多尼戈尔郡的本地望族、修道院头领Colm Cille，被他的精神导师控诉私下抄写复
制了他创作的阐释基督教精神的经书一本，且不愿归还。爱尔兰地方部落争霸中产生的
大霸王（High King）做出了西方史上第一个盗版侵权判决，大霸王的裁定原话是“副
本之于原本，牛犊之于母牛”。这个裁定，换在当下，依然挺“牛”。Colm Cille不服
，聚乡众武装进犯大霸王盘踞之地塔拉山（Tara Hill）。大霸王完胜，杀众3000，驱
逐Colm Cille离境以慰战死生灵。Colm Cill携书逃窜，沿东北方向渡海，来到了现在
的苏格兰，建立修道院，改造当地无信仰的蛮族，向南延伸英格兰，最终助英国及欧陆
填补罗马帝国崩溃后欧洲黑暗时代的文明真空。这就是近年来英国史学界高调认可的，
爱尔兰凭边陲一隅的偶然幸存，以及一本盗版书，延续了欧洲文明和历史的吹牛传奇故
事。Colm Cill就是后来追封的对基督教神学有突出贡献的先进分子圣科伦巴（St.
Columba），他生活的年代，同期于南北朝，早于古登堡和法兰克福书展近千年。
一直以来、多次强调的基本观点是，书业数字化必将深深地触及出版业的根本制度层面
。对出版业最具基础性支撑作用的就是版权法为核心的法律保障，因此在法律层面上做
出有利于数字化的裁决，将对书业数字化发展产生最大的推动效果。就眼前驰名世界的
几个美国大案来说，HathiTrust案是首个实质性版权案裁决，即明确认可了数字化过程
中的几个基本行为并不触犯版权法，比如搜索、扫描、孤儿作品重现天日。
2012年10月10日，法兰克福书展第一天，美国传来重要出版业案情进展。负责审理
“美国作家协会对HathiTrust”案的联邦法官哈罗德•贝尔（Harold Bear）仅用
一年多一点的时间就在版权法范围内做出裁决，认可被告方行为属于公平使用。这个事
件虽与书展时机没有默契，但因其重大意义而成为书展期间最值得世界出版业深思的事
件。
简要介绍该案背景。被告HathiTrust是一个由5所美国知名大学的研究型图书馆联
合开展的一个项目，他们利用谷歌扫描并提供给图书馆方面的文件进行索引并用于研究
。因其中涉及部分美国作家协会成员的作品以及大量孤儿作品并没有获得授权，被美国
作家协会于2011年9月控告侵权。贝尔法官裁决被告方公平使用，即在性质上无侵权问
题。案件的宣判将在11月初举行，目前的裁决体现的是法官根据法理的判断，作家协会
的主张全部得到反驳，具体是：HathiTrust对作品的使用属公平范畴，他们对作品进行
索引合理要求对作品进行复制；无充足证据表明这个做法涉及作品的商业安全；作家协
会对所涉及作品存在潜在授权市场的观点，近乎扯淡。
该案意义重大，按照纽约法学院学者詹姆斯•格林梅尔曼（James
Grimmelmann）的说法，对多个与书业数字化有关的方面开了绿灯，造成根本性的有利
，作协是唯一的输家。搜索、数字化、谷歌公司、残疾人、教育机构，均可放开手脚，
在侵权问题上得到诉讼免疫。不仅如此，其潜在意义也很重大。首先，该裁决虽没直接
针对孤儿作品，但其逻辑覆盖面包括了孤儿作品。其次，对另外一个已经拖延了8年而
未定的案子制造了先例依据，这就是最初出版社、作协等诉谷歌扫描侵权案，目前该案
依然纠缠在程序性技术问题上，也就是在去年3月法官丹尼斯•秦裁定和解协议无
效，被告方之一的出版社于不久前退出诉讼，剩下作协一方待集体诉讼身份问题解决后
，再进行进一步审理。
尚处在法兰克福书展集中报道状态的《出版商周刊》，迅速反应，在案情突破的第
二天即综述报道美国当下5个书业重大案件的情况。除了HathiTrust案和谷歌案，还包
括已经处理了一半的五大出版社与苹果合谋电子书价格案、剑桥大学出版社诉讼佐治亚
州立大学侵权案、一泰国裔美国大学生反诉讼威利父子公司教材海外版转卖美国本土案
。由于5大案中4个呈现出有利于数字化的局面，教材转卖也间接与本土纸质书教材价格
过高、数字化需求迫切有关，《出版商周刊》郑重提醒集中在法兰克福书展的各国各地
区出版界人士：这清楚地表明了当今出版业处在一种什么样的历史性大转型之中。
百道一直以来、多次强调的基本观点是，书业数字化必将深深地触及出版业的根本
制度层面。对出版业最具基础性支撑作用的就是版权法为核心的法律保障，因此在法律
层面上做出有利于数字化的裁决，将对书业数字化发展产生最大的推动效果。曾经书业
数字化属于非常规新型技术巨头企业主动出击，传统出版企业被动应对，其间虽然得到
直观的、道义上的广泛支持，整个社会经济默认、纵容各种被传统出版看作大逆不道的
数字化破坏，包括盗版侵权，但从未得到实质性制度性乃至法理上的支持。现在的情况
，自然是不同了。
当然，美国书业是数字化程度最深的全球领跑者，基础层面制度层面上的动作，举
世震惊。但欧洲地区并非一无所有，这也是事实。因此，这个层面的问题大有潜力成为
全球问题。
就眼前驰名世界的几个美国大案来说，HathiTrust案是首个实质性版权案裁决，即
明确认可了数字化过程中的几个基本行为并不触犯版权法，比如搜索、扫描、孤儿作品
重现天日；五大及苹果合谋操控价格案尚处于经济利益纠纷层面，据说落败的大型出版
社和苹果公司，将进一步起诉亚马逊垄断。其他《出版商周刊》提到几个案子，典型性
不算突出。从中，我们应该注意到的是，美国法律制度依然以维护公平获利行为为底色
（或者说私利压倒公利），垄断法自不必说，它直接针对经济领域，版权法则以是否侵
犯合法获利为重要依据。HathiTrust案之所以形成突破，也是因为法官果断剥离了案中
涉及利益侵害的成分，比如没有所谓潜在授权市场。
就美国以外的、主要是欧洲大陆地区的判例来说，则情况有所不同，虽然结果仍然
是有利于数字化。首先是版权法与时俱进的修订在先，判决在后。修订是要先彻底想好
了再动作，注定是一个缓慢的过程，所以欧陆这边看起来不热闹。其次版权法起源于欧
洲，欧洲人对版权法的前生今世极为了解，善于发挥其他法律的制约作用，即当版权法
领域出了问题，往往搬出其他法律将问题压制下去。最极端的是欧洲某些小国那种振聋
发聩的、能让美国大佬心惊胆战的法律间判决，比如你要查网络盗版非法下载，好，可
以，但你要想采取断网手段，那么对不起，告诉你，最新的法律精神是：接入互联网获
取信息，事关人权——人权最大，压倒企业的经济权益，宪法压倒专门法。
总之，由整个西方文明支撑起的、占强势地位的现代出版业的制度基础，无论是称
霸全球的英美式、还是精于思考实力不俗的欧陆式的，开始朝有利于书业数字化方向动
作了。我们预测这个过程将跟数字技术潜力一样深不可测，一旦踏上此路，不可逆的可
能性很大，因此必将精彩和惊险并存。
我们可用一个多少离题的历史故事——一本盗版书引发的欧洲文明历史曲折复兴的血案
——来预先享受这种精彩和惊险。1500年前欧洲边陲地带的爱尔兰，来自小岛西北更边
陲的多尼戈尔郡的本地望族、修道院头领Colm Cille，被他的精神导师控诉私下抄写复
制了他创作的阐释基督教精神的经书一本，且不愿归还。爱尔兰地方部落争霸中产生的
大霸王（High King）做出了西方史上第一个盗版侵权判决，大霸王的裁定原话是“副
本之于原本，牛犊之于母牛”。这个裁定，换在当下，依然挺“牛”。Colm Cille不服
，聚乡众武装进犯大霸王盘踞之地塔拉山（Tara Hill）。大霸王完胜，杀众3000，驱
逐Colm Cille离境以慰战死生灵。Colm Cill携书逃窜，沿东北方向渡海，来到了现在
的苏格兰，建立修道院，改造当地无信仰的蛮族，向南延伸英格兰，最终助英国及欧陆
填补罗马帝国崩溃后欧洲黑暗时代的文明真空。这就是近年来英国史学界高调认可的，
爱尔兰凭边陲一隅的偶然幸存，以及一本盗版书，延续了欧洲文明和历史的吹牛传奇故
事。Colm Cill就是后来追封的对基督教神学有突出贡献的先进分子圣科伦巴（St.
Columba），他生活的年代，同期于南北朝，早于古登堡和法兰克福书展近千年。
