一周基金大事
来源：中国基金报APP
6.10【★★★★★】 基金规模 这类基金“越涨越小”，发生了什么？>>
随着今年基础市场震荡低迷，今年已有37只公募基金产品规模告急，危机清盘线，并陆续召开持有人大会宣布产品持续运作。从记者统计看，上述有3年期业绩的持续运作产品中，投资业绩表现良莠不齐，基金亏损、净值高波动、投资者越涨越卖等因素，是这类产品规模缩水的主要原因。
从行业高质量发展角度，多位业内人士建议，对于基金公司公告持续运作的产品，还要继续提升公募投研核心能力，加强持续营销，打造基金产品更为长期的投资业绩，同时做好投教和客户陪伴等工作，不断提升产品的市场竞争力。
6.8【★★★★★】 公募REITs 又一家！6.55万亿外资巨头，获批独资公募牌照！>>
6月8日，中国基金报记者获悉，在今年1月经核准设立后，施罗德基金管理（中国）有限公司（简称“施罗德基金”）近日已取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，成为第四家在中国新设开展公募基金管理业务的外商独资基金管理公司。看好中国资本市场和公募基金行业前景，近年来外资积极布局，已有贝莱德、富达、路博迈等多家新设立的外商独资公募，也有摩根基金、摩根士丹利基金等股权变更的外资公募，业内人士认为，国内公募基金行业正式进入中外资管机构同台竞技的大时代。
6.5【★★★★★】 科创50ETF 7万亿市场！见证历史性时刻>>
6月5日，科创50ETF期权于上交所进行。上交所党委书记、理事长邱勇表示，推出科创50ETF期权，可更好地满足投资者风险管理需求，吸引更多的中长期资金进入科创板。上海市副市长解冬表示，科创板设立四年来，已有84家上海科技企业登陆科创板，总市值达1.5万亿元。证监会市场监管一部主任张望军在致辞中表示证监会将持续完善ETF期权的制度、规则体系，指导交易所加强运行管理和监测监控，持续完善和优化风险防控机制，促进ETF期权市场，平稳健康发展。
上市之后，科创50ETF 期权成交活跃。机构人士表示，科创50ETF期权出炉体现了国家从政策层面注重风险管理工具，它为专业投资者和机构提供了丰富的可能性，是资本市场具重大意义的关键事件。
6.5【★★★★★】 香港证监会 香港证监会重磅发声！>>
2023年6月5日，香港证监会行政总裁梁凤仪女士在香港投资基金公会的年会上，发表题为“重新思考、整备和部署：香港作为资产管理中心的发展路向”的演讲时表示，尽管2022年强积金成分基金资产净值同比跌超10%，但资产管理业在2023年第一季的数据令人鼓舞。
为应对当下的复杂环境，让香港能够进一步发挥国际资产管理兼私人财富中心的角色，香港证监会的策略聚焦于四个范畴，即推进基金在岸化策略，同时要将香港打造成为通往中国内地的主要桥梁，并提供多元化的投资产品，以及应用科技来提升金融服务与回报。
6.4【★★★★★】 养老目标基金 最新！养老目标基金Y份额成绩单出炉>>
自2022年11月个人养老金政策发布后，公募基金为了个人账户养老金特意推出了专属的Y份额。经过半年多时间运作，养老目标基金Y份额成绩单出炉。
尽管吸引到不少投资者参与，截至目前，成立于去年11月份的养老目标基金Y份额整体业绩亏损，成立以来回报为正的产品不到4成。就所有养老基金Y份额来看，成立以来业绩首尾相差11%。
受访公募投资人士表示，股债市场的较大波动导致基金收益表现相对平淡，同时权益市场板块快速轮动和存量博弈特征，增加了结构配置难度，导致产品业绩分化。
尽管当前账户内Y份额绝对份额不高，从普通投资人着眼于长期养老规划的角度，当前是配置该类产品的较好时点。只要坚持立足我国国情，充分借鉴境外先进经验，不断优化完善我们的个人养老金制度体系，就会有越来越多的投资者参与进来。
6.4【★★★★★】 新基金 “多年新低”！基金公司出招>>
基金“卖不动了”！5月份新基金发行了108只，募集规模仅716亿，这一发行规模创下了3年多以来的新低，基金销售陷入冰点。
面对冷清的基金销售市场，基金公司、渠道积极应对。基金公司通过降低产品费率让利投资者，同时加大投资者陪伴力度，提升客户长期投资的体验和获得感。渠道则将稳健型产品和工具型产品作为销售重点，并与基金管理人一同探讨突破困局之道。
6.4【★★★★★】 基金托管费 超100只基金宣布：大举降费！>>
5月下旬以来，多只基金产品密集宣布降低管理费率或托管费率，产品类型涉及股基、债基、混合型基金等。数据显示，截至6月2日，年内已有104只产品（A/C份额分开计算，下同）下调了管理费率，100只产品下调托管费率，其中债基仍是降费主力。
业内人士对此表示，随着公募基金行业竞争日趋激烈，降费逐渐成为基金公司让利给投资者，并借此吸引客户、提升产品规模的手段之一。预计未来公募基金降费趋势仍将继续，其中，权益类基金产品在费率上或有更大的下调空间。
周五（6月9日），上证基金指数收报6508.54点，涨0.70%。乐福基金指数收报6971.44点，涨0.78%；深证ETF基金指数收报1394.08点，涨0.83%。
6.4【★★★★★】 基金分红 前五月，基金分红超630亿！>>
今年以来，受市场震荡影响，前五月基金分红频次和分红总额同比均有所回落。其中基金分红总额638.48亿元，相较于去年同期降幅超46%。不过拉长时间来看，公募基金分红总额整体呈稳增长态势。数据显示，截至6月2日，公募基金累计分红次数超3.19万次，累计分红总额逼近2万亿元。其中，有16只产品分红总额超100亿元，而分红最高的一只为主动权益类产品，成立以来累计分红超281亿元。
业内人士表示，除合同约定外，基金产品还会结合市场行情和基金收益情况决定是否分红以及何时分红。而通过基金分红，不仅能让基金持有人分享到部分收益，获得现金流；也能帮助控制产品规模、降低持仓风险，提高产品的管理效率。
6.4【★★★★★】 权益类基金 这只基金火了，募资超21亿元！>>
尽管今年公募基金销售市场整体低迷，但近期仍有一些权益类基金逆势积极布局，创造了局部热点。
就在本周末，泉果基金最新公告显示，由刚登峰担纲基金经理的泉果思源三年持有期基金在6月2日成立，首募规模达到21.33亿元，成为今年首发规模最大的持有期权益基金。
数据显示，今年新成立的基金有508只，合计募资规模约为4252亿元；其中股票型和混合型基金合计发行了291只，可见看好市场底部机会，不少基金公司积极谋布局。据了解，此次新发基金，刚登峰自购了近300万，他对市场未来两三年的市场投资机会非常有信心。
6.5【★★★★★】 QDII基金 最高大涨36%！这类基金火了>>
伴随着海外资本市场强劲上涨，今年以来QDII基金业绩多点开花，构成一道靓丽的风景线。Wind数据显示，截止6月1日，包括华夏全球科技先锋、广发全球精选、华夏纳斯达克ETF、易方达标普信息科技LOF在内的16只权益类QDII基金涨幅超过30%，还有包括南方纳斯达克100、国富全球科技互联、汇添富全球移动互联、景顺长城纳斯达克科技市值加权等9只QDII权益基金涨幅也在20%以上，全市场247只权益类QDII年内平均涨幅1.81%，暂时跑赢万得偏股基金指数。站在当前时点展望海外各大资本市场，多位业内人士相对更为看好美股表现，但他们也同时强调，目前标普500远期12个月市盈率为18倍，估值比较合理，但不算便宜，当下确实存在市场预期过高产生的回调风险，放长远看，仍然看好海外科技股的中长期配置机会。
6.6【★★★★】 ETF基金 彻底爆了！罕见290亿持续抄底！>>
6月6日，医药、计算机、电子等板块持续调整，沪指失守3200点，但股票ETF市场仍呈现净买入，当日资金净流入7.32亿元。多只创业板ETF、芯片、半导体ETF、养殖ETF、证券ETF、生物医药ETF等指数产品受到资金青睐，而多只中证1000ETF和人工智能、计算机、算力、游戏相关的ETF产品资金净流出则较为明显。
值得注意的是，创业板指数从今年4月下旬开始持续下挫，接连刷新年内新低，但创业板相关的ETF产品合计“吸金”近290亿元。
6.8【★★★★★】 ETF基金 越跌越买！315亿大举抄底！>>
6月8日，A股三大指数走势依旧分化。截至收盘，上证指数上涨0.49%；深证成指上涨0.13%；创业板指下跌0.28%。两市成交额8595.18亿元，北向资金净流入29.52亿元。盘面上，基建、养殖业、房地产等板块涨幅居前，传媒、教育、互联网电商等跌幅较大。ETF方面，当日农业养殖主题ETF领涨，影视游戏主题ETF领跌。从股票ETF资金流向动态来看，6月7日，全市场735只股票ETF（含跨境ETF，下同）总管理规模为1.41万亿元。当日股票ETF市场整体资金仍呈净流入态势，资金净流入达5.74亿元。
其中，港股主题ETF吸金明显，恒生互联网ETF、恒生科技指数ETF分别以7.11亿元、4.52亿元的净流入排在一二位，整体来看，年内港股主题ETF尽管平均收益仍告负，但资金净流入已超315亿元。
6.10【★★★★★】 机构高管动向 又有基金公司总经理离任！>>
6月10日，兴业基金发布公告显示，总经理胡斌因工作变动，于2023年6月9日离任，目前尚无转任本公司其他工作岗位的说明。同时公告显示，董事长叶文煌代任总经理一职。今年，公募基金行业25周年，也是兴业基金10周年。经过10年稳步发展，截至一季度末，兴业基金管理公募基金产品86只，管理规模近3000亿元。
6.9【★★★★★】 机构高管动向 2.7万亿招银理财迎新总裁！公募“大将”要履新>>
银行理财公司“一哥”，资管规模2.67万亿的招银理财，即将从同门兄弟的公募招商基金迎来新总裁。中国基金报了解到，招商基金常务副总钟文岳拟任招银理财总裁，而招银理财现任总裁吴涧兵将升任公司董事长，目前任职信息已在内部进行公示。今年5月，陈一松卸任招银理财董事长。
6.7【★★★★★】 政策监管 监管出手！部分机构接到通知，下线！>>
对于业内颇具争议的基金估算净值服务，监管出手了！
中国基金报记者独家获悉，日前已有基金公司和第三方平台收到来自监管方的通知，被要求于6月份下线基金实时估值功能。此外，监管还在摸排目前基金实时估值功能的情况。
而就在此前，中国基金报对基金代销平台和基金公司提供的净值估算服务，及其引发的合规性和准确性探讨进行了报道。当时不少业内人士呼吁未来取消或者限制对主动管理型产品的估算。
对此，业内人士纷纷表示，此番监管出手，有助于进一步规范相关功能，更好地保障投资者利益，推动行业健康发展。
6.6【★★★★】 外资机构动态 重磅突发！9万亿美元资管集团中国“一把手”离职，回应来了>>
据市场消息，贝莱德中国区主管汤晓东（Tony Tang）将离职。贝莱德方面对中国基金报记者表示，汤晓东向公司表示有兴趣寻求其它的机会。贝莱德集团为全球最大的资产管理机构，据财报，截至2023年1季度末其资管规模约为9万亿美元。贝莱德方面表示，贝莱德对中国市场的战略和承诺不变。
据了解，汤晓东离任后，贝莱德亚太区副主管和大中华区主管陈蕙兰（Susan Chan）将直接领导公司的中国境内业务。
贝莱德亚太区发言人对中国基金报表示，“中国市场是贝莱德为新一代投资者实现财务幸福做出贡献的一个重大发展机会，我们感到兴奋能够 参与其中，并视为我们的长期承诺。中国区主管汤晓东先生在过去四年协助建立贝莱德的中国业务以后，表示希望探索贝莱德以外的事业机会。自加入公司以来，汤先生在开拓贝莱德的中国本土业务及建立强大的领导团队方面所做的工作 及努力，为贝莱德日后的发展做好了准备。我们衷心感谢他的贡献，并祝愿他今后一切顺利。贝莱德全球执行委员会成员陈蕙兰女士将直接领导公司的中国在岸业务，她同时为公司的亚太区副主管及大中华区主管。”
6.4【★★★★】 公募基金动态 超50家入驻！基金公司发力抖音>>
作为重要的互联网流量平台——抖音，正吸引着基金行业持续发力。
中国基金报记者发现，近期不少基金公司在抖音平台上动作不断，一方面部分基金公司抖音账号主页的“公司官网”入口，跳转官网页面后实现了基金购买；另一方面，基金公司持续发力抖音短视频，抓住市场热点接地气内容不断，“爆款”频频。
业内人士表示，基金公司对抖音平台发力的积极性，来自于看好抖音在互联网上的用户规模、流量、影响力。若未来抖音这类平台拥有基金销售资格，必然引发行业积极参与其中。不过，基金销售不同于传统的产品销售，其在专业性、合规性，尤其是投资者销售适当性等方面要求较高，未来为平台的用户进行投资者教育，理财心智养成还需要一个时间过程。
6.4【★★★★★】 券商托管 开闸10年！这类业务“突飞猛进”>>
距离2013年券商托管业务开闸已过去10年，交易托管作为券商机构客户最基础的需求之一，是券商发展机构业务的重要抓手。与此同时，在近年财富管理转型的大背景下，基金托管业务更是备受券商重视，成为“兵家必争之地”。
据中国证监会披露，截至2023年4月，拥有基金托管资格的机构共有61家，其中券商有29家，银行有30家，剩下2家分别是中国结算和证金公司。从资格数量来看，券商已经可以和银行分庭抗礼，但在托管资产规模方面仍与银行存在不小的差距，尤其是公募基金托管在“以销定托”的模式下，银行托管占据绝对的主导地位。不过在私募托管业务方面，券商加速“跑马圈地”，凭借交易托管业务一体化程度高、托管估值核算系统等优势，已占据私募托管业务主导地位。
6.6【★★★★★】私募解读 这类股票“见光死”？知名私募火速解读！>>
在苹果头显设备Vision Pro揭开神秘面纱后，苹果股价跳水了，今天A股“果链”小伙伴纷纷跟跌，Wind苹果指数大跌3.55%，长盈精密、立讯精密、歌尔股份等跌幅较大。缘何新品发布就“见光死”？未来相关概念股、虚拟现实等领域还有投资机会吗？有私募认为，短期股价表现跟市场博弈有关系，长线看，Vision Pro消除现实与数字的沟通鸿沟，会开创如智能手机一般的科技新浪潮。也有私募称此次新品多方面发布低于预期，因此相关个股出现调整。
基金君了解到，有私募今年提前布局了苹果MR相关投资机会，非常看好A股消费电子公司的布局，还有虚拟现实行业的发展崛起。也有私募称，苹果新产品的重点在空间计算和应用，看好MR+AI带来的产业变革。
6.4【★★★★★】 基金公司动态 AI来袭！量化私募"吊打"知名基金经理？原因来了>>
“感觉股票多头‘被吊打’，去线下路演，被客户问怎么和量化产品比。”一位股票主观投资私募合伙人近日向中国基金报记者表示。
近几年，市场明显跌宕，私募量化多头业绩表现优化主观多头，市场上冒出量化“吊打”主观，“主观多头不行了”等声音。一方面是量化私募迅猛发展，另一边不少主观多头明星私募近几年业绩跌落。随着AI科技的发展，量化会否取代主观多头，主观多头未来的发展如何，受到很大关注。
对于量化多头和主观多头之间的PK，中国基金报记者近日采访了多家私募和业内专家。受访人士普遍表示，最近几年量化连续跑赢主观多头，和市场结构性的表现有关。量化作为一种投资方式还有很大发展空间，也值得主观私募借鉴，但主观多头的独特优势依然存在，未来也还是重要的投资方式。
微信扫码关注该文公众号作者