民企/国企合规工作从何下手?
合规管理向来是一个热度非常高的话题,例如前段时间的医药反腐风暴,就让无数医药企业狠抓了一把合规。但临时抱佛脚的效果……大家都懂得,毕竟那段时间里被处罚的医药企业和个人不在少数。
所以,对于企业而言,从一开始就建设好合规管理体系真的非常重要!
但建设好了合规管理体系也不是一劳永逸,因为整个合规机制也是需要随着企业成长而不断改善的,另外,在企业日常经营中也有无数的细节需要企业“因地制宜”去完善,说起这里面的弯弯绕绕,真的是三天三夜都说不完……
所以,我们决定偷个懒,直接给大家推荐这份《企业合规管理》学习包——
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学习包内含:纸质资料《企业合规管理手册》+4小时线上课程《企业经营中的法律问题及风险防范》+1个梧桐定制笔记本
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纸质资料介绍
《企业合规管理手册》共有7万多字,153页,3大部分,分别从企业合规管理基础知识、运行体系、思维技巧入手,手把手教我们搭建、调整、完善企业的合规管理体系。
第一部分主要分为7个小节:
由于我国的合规管理起步较晚,很多中小企业和公司管理层对合规管理不是非常上心,始终抱着一种“躺平”心态,认为大体上过得去就可以了,甚至有些时候可以为了眼前的利益做一些合规上的让步。
但是,如果我们看了第一部分的内容,就完全不会有这样的想法了。
为什么要进行合规管理?答案就在这一个个真实而惨烈的案例中。
从前三节的内容中,我们可以非常清晰地了解我国合规管理的发展历程和政策情况,以便预测未来的合规工作方向。后四节的内容则进入正题,非常实际地提供了企业普遍适用的合规管理原则、组织体系、制度构建……
例如,如何划分组织体系架构不同部门、不同层次人员的职责和权限?
如何嵌入合规管理架构?
如何建立合规管理制度,第一步应该先建什么?需要包括哪些内容?如何补充配套细则?
在这部分内容中,琐碎的提醒、穿插的案例、细碎的注意事项非常多,可以说是把合规管理体系搭建时涉及的方方面面都阐述得非常清楚,就是为了让我们能够少走弯路,从一开始就规划好企业合规管理体系的主要建设思路和方向。
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第二部分主要分为12个小节,这部分也是整本资料的核心内容:
这部分内容在结合ISO 37301的基础上,加入了许多企业在操作中经常遇到的问题和案例,把理论和实践一一对应起来,很容易理解。
围绕合规运行这一主题,这部分内容非常细致地梳理了合规文化建设、合规培训、合规风险评估、合规论证与审查、商业伙伴合规管理、合规报告、合规举报与调查、合规考核与评价、合规检查与审计、合规问责这10个重点,并且也为企业合规管理体系的运行提供了不少建议和参考。
例如,当新的合规义务出现时,不应该仅由合规管理部门去识别,实际上,各个部门都应该主动去识别。
例如,在识别合规风险时,企业除了可以用常用的事件库法外,还可以通过关注和收集违规案例、司法判例等,参考同类企业案例去识别风险。
除了做好企业自身合规外,商业伙伴是否合规也是非常重要的。这里也提到了一些方法,可以让企业和个人去识别和规避商业伙伴带来的合规风险。
关于合规报告,实践中许多公司也并不是很主动,因此这部分内容结合了惠而浦主动揭示财务问题的案例,就合规报告方面的问题给予了一些建议和警示。
对于合规问责方面,这里也是非常详细的罗列了当公司发生违规事件的处理步骤,除此外还有相关人员责任的减免思路、违规事件的追责思路等,普遍适用于大部分公司,几乎可以直接套用。
整体上看,第二部分内容几乎占据了手册页数的46%,内容非常翔实,案例、图形、表格也很多,非常方便我们理解企业合规管理体系运行中面临的各项问题和解决思路。
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第三部分主要分享了一些合规管理的思维技巧,总结如下:
这一部分内容没有什么理论知识,就是分享一些接地气的合规管理经验,大家可以根据公司实际情况直接借鉴或者调整。
例如,当合规管理部门发现公司业务存在问题,但是管理层明显不同意暂停业务时,合规人员应该如何分析企业当前的“需求程度”和“条件具备程度”,抓住政策环境等时机“借力打力”,达到自己想要的结果?
还有这份决策树状图,也可以作为合规人员开展合规工作的流程参考。
现实中,很多公司开展合规工作时,做的事项并不能具体展现出来,公司管理层也不知道合规人员做了哪些工作,有什么结果。
这种时候,合规人员就可以参照这份表格制定一份工作表,把所有工作拆解成几个维度记录下来,既方便老板检查,也方便自己了解工作进展。
除了这些外,这部分内容还有很多通俗易懂的经验,可以说是从最实用的角度,让我们明白如何让合规意识在公司每一个员工心里生根发芽,最终使得公司的合规管理体系处于一个较为完整的状态,助力公司健康发展。
至于更多的内容和细节,我们就不再累赘了,大家可以自行去发现、去感受。
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