这家券商资管7人被罚，涉时任副总、合规总监！

11月17日，深圳证监局发布两张“罚单”，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。

据深圳证监局表示，此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问题。

处罚对象包括时任高管、时任合规总监等，共计7人。券商中国记者注意到，这当中多数人已离开国盛证券或国盛资管。

由于过去两年母公司被证监会接管，同时面临股东对资本回报的要求、发展创新化、产品多元化等多方面挑战，国盛资管近年来表现不佳，净利润亏损，直至今年上半年仍未扭亏。

根据深圳证监局11月17日披露的罚单，国盛证券资产管理有限公司（以下简称“国盛资管”）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。

上述情况违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等相关规定。

据监管要求，证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。

此外，证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励，包括但不限于两类情形，一是未建立激励奖金递延发放机制；二是递延周期不足3年，递延支付的激励奖金金额不足40%。

深圳证监局表示，蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，决定对上述两名人士采取监管谈话的监督管理措施。

同时，唐永胜作为时任法务负责人、相关资管计划风险控制委员会委员和投资决策委员会委员，冯波作为时任销售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云作为相关资管计划项目负责人、投资经理，对相关违规行为负有直接责任，深圳证监局决定对上述五名人士采取出具警示函的监督管理措施。

根据券商中国记者查询从业人员信息，刘国宁与徐美云目前在国盛资管的母公司国盛证券；包括蔡向彤在内的其余五人均已经离开国盛资管或国盛证券。

目前国盛资管的高管团队人员数量十分有限，今年年初，公司曾免去两位副总裁职务。根据公司官网，现高管团队中，徐丽峰为董事长，方强为副董事长，王宁为总裁；而彭小荣一人挑三职，担任副总裁、合规总监、首席风险官。

作为国盛证券的全资子公司，国盛资管过去两年同样面临被证监会接管、实际控制人等待变更的压力，业绩表现乏善可陈。

2020年证监会对国盛证券实施接管，主要因为隐瞒实际控制人或持股比例，股权结构需要厘清。直至两年后（2022年7月），江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称“江西江投”）牵头收购国盛金控股份并取得了控股权，证监会核准江西江投为国盛证券实际控制人，国盛资管也一并变更实际控制人。2022年12月30日，证监会核准国盛证券恢复正常经营。

根据2022年报示，国盛资管去年营业收入为4319.24万元，同比大幅增长92.26%。但净利润亏损，为-3879.64万元，相比2021年亏损额有所减小。

国盛资管表示，此前公司经营面临多方面挑战和压力，包括股东对于资本回报稳定性的压力，业务标准化、发展创新化、产品多元化的挑战，以及监管力度不断加大、公司一度被证监会接管等压力。

去年，国盛资管继续坚持以业务发展为核心积极开拓业务，持续压缩通道类产品规模，发展主动管理业务，但公司权益量化、资产证券化业务仍处于起步阶段。从规模情况来看，截至2022年末，6个单一资产管理业务存续规模合计约为2.88亿元；21个集合资产管理计划存续管理规模合计约为6.15亿元；1个资产支持专项计划存续管理规模约为3.4亿元。

谈及今年规划，国盛资管曾表示2023年公司将继续加大力度开展标准化投资业务、主动管理业务。

公开资料显示，国盛资管今年上半年营业收入为188.77万元，同比减少82%；净利润亏损2454.68万元，去年同期亏损2300.90万元。业绩尚未有十分明显的好转。

随着江西国资入驻国盛证券，国盛证券及其子公司未来发展可期。据悉，前述江西江投是江西省大型国有全资企业，是全国一流的综合交通基础设施国有资本投资运营平台，资本实力雄厚，在江西省内有丰富的产业、业务资源，与国盛证券及其子公司有较大业务合作前景。同时，随着国盛证券恢复正常经营，国盛证券及其子公司有望摆脱过去几年评级过低、业务合作受限、融资渠道受阻等困难局面。