香港证监会，重要报告发布

中国基金报 吴娟娟

2023年12月7日，香港证监会于官网发布的第三季度报告显示，三季度香港上市的ETF吸引资金净流入162亿港元，其日均成交额环比增12%至148亿港元，成为三季度香港证券与期货市场的一大亮点。同期，香港注册的基金亦强力吸金。

ETF是亮点

香港证监会在报告中指出，在资产管理方面，交易所买卖基金（简称ETF）是三季度的一大亮点。香港上市ETF录得162亿港元的净资金流入，其日均成交额环比增长12%至148亿港元。截至9月底，证监会认可的ETF为175只，总市值3695亿港元。

来源：香港证监会官网

11月以来四只公募基金产品（共同基金）获香港证监会认可(authorization)。其中三只来自未来资产旗下的ETF品牌Global X，分别为日本市场ETF，聚焦创新的蓝筹股ETF和印度市场ETF。此外，南方东英的沙特阿拉伯市场ETF也在11月获香港证监会认可。   

来源：港交所。

根据港交所发布的报告，2023年3季度，部分品类的港交所上市ETF表现不俗。例如，未来资产旗下的ETF品牌Global X旗下的原油期货ETF季度总回报超过30%。三只季度总回报超过10%的ETF均为商品期货ETF。   

11月底上市的南方东英沙特阿拉伯ETF进一步丰富了香港市场的ETF品类。该ETF以超过10亿美元的初始投资额上市，是全球最大的沙特阿拉伯 ETF。该ETF的上市价格约为每单位78 港元，每手交易为10个单位。

南方东英沙特阿拉伯ETF跟踪富时沙特阿拉伯指数。指数涵盖沙特交易所上市的50多家领先大中型公司，覆盖了沙特的金融、基础材料、能源和电信等行业，捕捉沙特阿拉伯经济的驱动力。

ETF互联互通南向交易活跃

ETF互联互通方面，2023年3季度，沪深港ETF通的成交额增长，南向交易的日均成交额录得36亿港元，占三季度进入ETF通的香港ETF日均总成交额的15%。过去6个月，该比例增长了一倍。机构人士认为，这表明南向通对香港ETF的流动性有切实的正面影响。

其它互联互通机制方面，在内地与香港基金互认安排下，截至9月30日，获香港证监会认可的内地基金共有44只，而获中国证监会批准的香港基金则有38只。截至9月30日，内地基金的累计净认购额约为人民币10.6亿元，而香港基金的累计净认购额约为人民币164.5亿元。三季度，内地基金与香港基金分别录得约人民币1645万元的净赎回额及约人民币13.4亿元的净认购额。

根据中国证监会官网，内地与香港公募基金互认工作于2015年7月1日正式实施。近年来，随着互联互通机制的丰富，市场对互认基金的关注度有所下降。部分机构近年持续呼吁放宽对互认基金的限制，以增加基金互认机制的吸引力。

香港证监会在报告中表示，为了进一步深化市场的互联互通，各监管机构同意引入大宗交易以优化沪深港通机制，扩大产品、投资者及合资格参与者的范围以完善跨境理财通计划。   

吸引超100亿港元净资金流入

ETF外，在香港注册成立的基金三季度录得净资金流入117亿港元。截至9月30日，在香港注册成立的基金的管理资产较上季下跌3%，至12998亿港元，季内录得的净资金流入约为117亿港元。

根据Wind数据统计， 三季度恒生指数下跌5.94%。在此背景下，在香港注册成立的基金仍吸引了117亿港元的净流入。

值得注意的是，香港基金分为于香港注册成立的基金和获香港证监会认可可在香港销售的基金，前述资金流入指香港注册成立基金的资金流入情况。  

香港证监会出击

在虚拟资产方面，香港证监会在网上公布了数份虚拟资产交易平台名单。香港证监会亦发出一份可疑虚拟资产交易平台的特设名单，目前名单上有九家平台。

香港证监会公布可疑虚拟资产交易平台引发了市场关注。

12月6日，香港证监会就怀疑虚拟资产相关欺诈行为告诫公众，涉事的实体分别以“香港数字研究院”或“HongKongDAO”及“BitCuped”的名称运作。

香港警务处已应证监会的要求，采取行动封锁HongKongDAO及BitCuped的网站。证监会亦向相关网站营运商发出终止及停止函，要求该等网站停止为HongKongDAO所发行的某代币提供购买服务。

HongKongDAO发行了一种名为“HKD”或“HongKongDAO”（HKD代币）的代币，可在HongKongDAO的网站上购买。

香港证监会怀疑，HongKongDAO可能透过网上渠道散布有关本身及其业务的虚假及具误导性的资料。一篇网上文章声称，HongKongDAO于2022年7月向证监会申请牌照以进行受规管活动，于2021年3月取得第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动的牌照，因此可自2020年7月31日起从事相关的受规管活动，及正在竞投“香港数字货币交易所牌照”，而该文章暗示此牌照乃与香港政府就稳定币而设的监管框架有关。

香港证监会称上述声称全部皆与事实不符，但却可能造成虚假及具误导性的印象，令人误以为HongKongDAO的服务及业务已妥为领有牌照并属合法，藉此诱使他人购买或认购HKD代币。   

香港证监会告诫公众，提防在社交媒体平台及即时通讯软件上所分享的好得令人难以置信的投资机会及意见。

审核：许闻