香港证监会，又点名！

中国基金报  吴娟娟

日前，香港证监会于官网再点名两家“可疑虚拟资产平台交易平台”。JPEX事件之后，香港证监会提升虚拟资产交易平台牌照申请的透明性，对可疑平台进行曝光。截至目前，香港证监会在官网共点名八家可疑虚拟资产交易平台。

香港证监会官网显示，最新点名的两家平台为BitCuped 和HOUNAX。它们被加入了香港证监会的“提示名单”（Alert List）。香港证监会于官网表示：包括BitCuped和HOUNAX在内的多个实体在香港没有获得许可，但它们正在或曾经以香港投资者为目标，或声称与香港有关联。香港证监会还表示，官网公示的“提示名单”可能并不全面，香港证监会将陆续补充新发现的可疑平台，并邀请公众积极参与：公众若被无牌照的公司联系，可填写在线投诉表格。

新点名两家可疑平台

新增的两家可疑平台中的BitCuped声称位于香港中环，自称为虚拟货币交易平台，并冒充港交所的管理人员。

记者点入网址，“人工智能赋能金融市场交易”的英文标语引入眼帘。网页下端不时出现某某某入金多少的信息。

记者查阅发现，该网站对“谁是这家公司的主要人员”这一问题给出的回答是Nicolas Aguzin和Laura Cha。而这两个名字和现任港交所CEO和主席的拼写一致。

关于BitCuped何时成立这一问题，网站给出的回答是132年之前-作为香港股票经纪协会和109年前-作为香港股票交易所。

BitCuped之外，另一家平台Hounax 也被“曝光”。

香港证监会在网站上指出，该公司声称是一家与金融机构和风险投资公司业务合作的加密货币交易平台，但事实并非如此。此外，该公司似乎是针对香港投资者的。

该平台在官网声称投资方包括Coinbase，红杉、高盛、IDG等。

双持牌制度

曝光可疑平台是JPEX事件后香港证监会虚拟资产交易监管方面新举措。   

据媒体报道，虚拟资产交易平台JPEX涉无牌经营，被香港证监会警告，事件持续发酵，不仅涉及香港多位明星，同时香港警方也介入调查，受害者涉及资金总额超过13亿港元。

2023年9月25日，香港证监会行政总裁梁凤仪、法规执行部执行董事魏弘福及金融科技组主管黄乐欣出席记者会表示将就现有的虚拟资产交易监管进行进一步优化以降低虚拟货币交易风险。

据知名互联网金融律师团队肖飒团队，根据反洗钱条例，在香港经营受规管的虚拟资产业务必须持有相应的虚拟资产牌照及传统的金融监管牌照（亦称之为“双发牌”制度）。香港监管部门设立了原有虚拟资产交易平台的“过渡期”安排，即为2023年6月1日前正在香港提供虚拟资产服务，且已准备好遵守证监会的准则的虚拟资产交易平台，提供合理且足够的时间以便其申请相应的牌照。这类平台可在2023年6月1日起计12个月内继续经营，同时需要在2024年2月29日前向证监会提交完整的牌照申请。

JPEX事件后提升透明性

JPEX事件引发了投资者的诸多疑虑。为保障投资者合法权益，香港证监会开始在其网站上公布多份虚拟资产平台名单，包括：持牌平台名单； 虚拟资产交易平台申请者名单；有关牌照申请已被退回、拒绝或撤回的申请者名单；结业平台名单；被当作获发牌平台名单。

首先，“持牌平台名单”列出了获证监会正式发牌的虚拟资产交易平台运营者的名称，目前该名单仍仅包括两家公司，即OSL数字证券有限公司及Hash Blockchain Limited。

其次，“申请者名单”列出了已经提交了牌照申请的“虚拟资产交易平台营运者”。截至目前，这份名单中有7家平台。香港证监会表示，本名单上的虚拟资产交易平台营运者并不一定会最终获发牌。

申请者名单，来源：香港证监会网站。

再次，有关牌照申请已被退回、拒绝或撤回的申请者名单。据香港证监会，这份名单列出由于有关牌照申请已被退回、拒绝或撤回而从“虚拟资产交易平台申请者名单”中移除的虚拟资产交易平台申请者的名称。

若牌照申请因不完备或有重要问题尚未解决而被证监会退回，牌照申请被拒绝或撤回，牌照申请者可能会被移到这份名单中。其它问题也可导致虚拟资产交易平台申请者被移到这个名单。

截至目前，这个名单中有一家机构。

申请被撤回的平台名单，来源：香港证监会网站。

第四，“结业平台名单”则列出了根据反洗钱条例必须在限定期内结业的虚拟资产交易平台运营者的名称，截至目前，证监会该名单中尚无有关公司。

最后，“被当做获发牌的虚拟资产交易平台名单”列出了2024年6月1日前被当做获发牌的虚拟资产交易平台运营者的名称，亦即享受“过渡期”的虚拟资产交易平台的名称。目前，证监会网站中该名单尚无有关平台。   

上述名单外，香港证监会公布了一份“可疑虚拟资产交易平台”名单，上述提到两家可疑平台就在这份名单中。

肖飒团队表示，当初港府制定虚拟资产监管规定的初心就是为虚拟资产提供一个受监管的渠道，在发展虚拟资产业务的同时尽可能保障投资者的安全，在实行“申请名单透明化”之前，公众确实在短时间内并不能知晓各个平台的真正持牌情况，对于具有违规行为和可疑行为的平台亦缺乏认知。这就是为什么发现问题的香港证监会能够做出如此迅速的反应的原因。不过，亦有业内人士表示，可疑平台可能藏匿在互联网的各个角落，虚拟资产交易平台的投资者保护实在任重而道远。