第三季度中国企业赴美上市情况&中国证监会备案情况汇总

公众号新闻

2023-10-05 17:10

一、中概股赴美上市情况汇总

2023年第三季度美国资本市场持续回暖，盛德财富、华赢控股、大自然木业先后通过IPO的方式登陆纳斯达克交易所。同时，阿诺医药、中驰车福、浩希健康科技等20家中国企业正式向美国证券交易委员会（“SEC”）公开递交招股书。

上市或首次公开递表时间

第三季度赴美IPO上市或首次公开递交招股书的中国企业中，7月上市的有1家，9月上市的有2家；7月首次公开递交招股书的有6家，8月首次公开递递交招股书的有10家，9月首次公开递交招股书的有4家。

行业分布

在行业分布方面，2023年第三季度上市或首次公开递表的中国企业分布于医药、物流、教育、金融服务、保险服务、纺织业等各个行业。

上市模式

第三季度赴美IPO上市或正式公开递交招股书的中国企业中，除进馨网络科技（Jinxin Technology Holding Company）采用VIE协议控制架构外，其余22家公司均采用股权控制架构。

上市交易所

第三季度已完成赴美IPO上市的3家中国企业，均选择在纳斯达克资本市场（NASDAQ Capital Market）上市。正式公开递交招股书的20家中国企业中，除诺森（Northann Corp.）选择在纽约证券交易所上市外，其余19家公司均选择前往纳斯达克交易所上市。

纳斯达克和纽交所自身也设置了不同层次的市场，以满足不同公司的上市要求和投资者的投资需求。纳斯达克分为三个不同层次的市场：纳斯达克全球精选市场（NASDAQ Global Select Market）、纳斯达克全球市场（NASDAQ Global Market）、纳斯达克资本市场（NASDAQ Capital Market）；纽交所有两个不同层次的市场：纽交所主板市场和纽交所美国市场（NYSE American）。

从纳斯达克和纽交所的上市标准来看，纽交所主板与纳斯达克全球精选市场（NASDAQ Global Select Market）都旨在吸引具有行业领导地位、大市值、流动性好且规模较大的公司；纳斯达克全球市场（NASDAQ Global Market）更适合大中市值、流动性好的公司；纽交所美国市场（NYSE American）和纳斯达克资本市场（NASDAQ Capital Market）意在吸引中小型公司。

融资规模

第三季度已完成赴美IPO上市的3家中国企业，其融资额均低于1000万美元，其中最高的为华赢控股（Solowin Holdings, Ltd.），融资额为800万美元。

以下是2023年第三季度已完成赴美IPO上市的中概股公司：

以下是2023年第三季度正式公开递交赴美IPO招股书的中概股公司：

此外，第三季度共有2家中国企业（车与车科技、景通实业）通过与SPAC公司合并挂牌上市，另有3家中国企业（万顺叫车、司凯奇汽车科技、重庆灏瀚）已宣布与SPAC公司进行业务合并，待合并完成后也将在纳斯达克交易所上市。其中，车与车科技已于9月14日获得中国证监会出具的《境外发行上市备案通知书》，成为首家通过备案的采用VIE架构及通过SPAC合并方式赴美上市的中国企业。

二、赴美上市企业中国证监会备案情况

自2023年3月31日《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及配套规则（以下简称“备案新规”）正式实施以来，截至9月26日，已有104家企业向中国证监会递交了备案材料（不包括已完成备案的企业），正在备案过程中，其中包括72家拟赴港上市企业、31家拟赴美上市企业、1家拟瑞士上市企业。

就赴美上市企业的备案情况来看：

● 已递交备案材料的31家赴美上市的企业中，有29家申请在纳斯达克交易所上市，2家申请在纽约证券交易所上市。

● 已完成备案的11家赴美上市企业中，有9家申请在纳斯达克交易所上市，1家申请在纽约证券交易所上市，1家暂未确定。值得注意的是，其中的车与车科技使用了VIE架构。从递交备案材料到获得中国证监会出具的备案通知书，所用时长最短39天，最长140天。

以下是已完成备案的11家赴美上市企业情况汇总：