上交所公开谴责

2024-01-22 13:01

中国基金报记者卢鸰

因控制17个主体名下证券账户违规买卖科力远、浙海德曼股票，在总计被罚没1040万元之后，蒋仕波、叶茂杨这两位二级市场的知名“牛散”，又被上交所公开谴责。

上交所公开谴责

1月22日，上交所公布了《关于对蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责的决定》。该纪律处分决定书称，根据中国证监会浙江监管局《行政处罚决定书》（〔2023〕42号）查明的事实，蒋仕波、叶茂杨在信息披露、股票买卖方面存在如下违规行为：

蒋仕波、叶茂杨控制蒋仕波、叶茂杨、高某萍、金某芳等17个主体名下证券账户（以下简称“账户组”）。

2013年12月18日，账户组合计持有科力远股票1634.6万股，持股比例达到5.19%，首次超过总股本的5%，并继续交易该股。2014年9月22日，账户组持股比例达到10.09%，2018年11月12日账户组持股比例达到15.04%。截至2022年5月27日，仍持有约2.3亿股，占总股本的13.9%。

蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继续买卖科力远股票，2013年12月19日（超比例后次日）至2022年5月27日，账户组合计买入科力远股票1.29亿股，买入成交金额16.9亿元，合计卖出3171.21万股，卖出成交金额6.24亿元。对外转让最后一笔交易时间为2018年12月3日。经计算，没有违法所得。

2020年11月5日，账户组合计持有浙海德曼股票273.85万股，持股比例达到5.07%，首次超过总股本的5%，并继续交易该股，2020年12月9日账户组持股比例达到10.03%。截至2022年5月27日，账户组合计持有浙海德曼股票714.77万股，占总股本13.24%。

蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继续买卖浙海德曼股票，2020年11月6日（超比例后次日）至2022年5月27日，账户组合计买入浙海德曼股票462.92万股，买入成交金额2.32亿元，合计卖出22万股，卖出成交金额1398.72万元。经计算，违法所得475.19万元。

鉴于该二人上述行为违反了《证券法》等相关法律法规，上交所决定：对科力远股东、浙海德曼股东蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责。

总计被罚没1040万元

2023年11月22日，浙江证监局发布了《行政处罚决定书》（〔2023〕42号）。

针对蒋仕波、叶茂杨提出的相关申辩意见，浙江证监局认为：

一方面，当事人蒋仕波、叶茂杨具有买卖股票的意思联络；两人存在亲属、同事关系；两人有大量资金往来，在商业上有合作经历。

另一方面，案涉账户组存在股票交易趋同、交易设备混同、账户组之间通过大宗交易对倒等异常情形。

因此，虽然两名当事人不承认存在共同违法行为，但根据相关证据，并根据两名当事人与自然人账户名义持有人之间存在亲属、同事等关系、与相关自然人主体存在资金往来，机构法人账户的投资者（出资人）等证据和事实，浙江证监局综合认定蒋仕波、叶茂杨控制案涉账户组构成共同违法，事实依据充分，据此对两名当事人作出行政处罚，合法适当。

因为上述两项违法事实，浙江证监局当时决定，合计对蒋仕波没收违法所得316.79万元，并处以377万元罚款；对叶茂杨没收违法所得158.4万元，并处以188万元罚款。两人总计被罚没1040万元。

更早之前，根据浙江证监局2021年9月披露的行政处罚决定书，2016年5月9日至2018年8月31日期间，叶茂杨操纵23个账户大买钱江摩托股票，累计成交金额近10亿元。当时，叶茂杨累计被罚360万元。

资料显示，蒋仕波、叶茂杨均为知名“牛散”。其中，蒋仕波号称“期货大亨”，靠期货起家，而后转战股票市场，与妻子高雅萍成立了浙江乾瞻投资管理有限公司，并成为二级市场“牛散”，持有多家上市公司股票。

截至2023年三季度末，高雅萍还是科力远第三大流通股股东，高雅萍、蒋仕波、叶茂杨均位列浙海德曼前十大流通股股东。

编辑：舰长

审核：木鱼

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）

微信扫码关注该文公众号作者

戳这里提交新闻线索和高质量文章给我们。

来源: qq

点击查看作者最近其他文章