摊上事!TD银行遭大规模集体诉讼,索赔67.5亿加元!还面临天价罚款

TD道明银行可能遭到大规模集体诉讼，要求数十亿加元的赔偿。

该诉讼由原告 Gerald Gazarek 通过加拿大律师事务所 Sotos LLP 提起。

6 月 4 日发布的一份诉讼通知书声称，道明银行及其部分董事和高管“对道明银行反洗钱控制系统性缺陷及其对道明银行美国业务的可能影响作出了虚假陈述。”

“在 2024 年 4 月 30 日披露这些缺陷后，道明银行的股价大幅下跌，需要根据加拿大证券立法采取补救措施，”诉讼中写道。

该诉讼是代表在 2021 年 8 月 26 日至 2024 年 6 月 3 日期间购买道明银行股票的加拿大人提起的。

通知明确指出，该金融机构的股价每股下跌超过 6 加元，导致潜在的集体诉讼成员蒙受损失。

据 Sotos 律师事务所称，散户投资者 Gazarek 于 2023 年 4 月 12 日在多伦多证券交易所购买了 100 股道明银行普通股，平均价格为 80.70 加元。

原告要求道明银行就“法定虚假陈述索赔和普通法虚假陈述索赔”赔偿高达 67.50 亿加元的损失。

如果您有资格参与潜在的集体诉讼，也不能保证一定能达成如此规模的和解。Sotos 律师事务所称，法院将在晚些时候决定该案件是否可以继续进行，以及是否适合作为集体诉讼。

据诉讼律师称，加拿大道明银行的股东目前无需采取任何措施即可参与此案。

Sotos 集体诉讼网站上写道：“如果诉讼得到认证，并且您被纳入了所定义的集体，那么您将自动被纳入诉讼。”

这并不是第一起针对道明银行的集体诉讼。今年 3 月，在一起关于非足额资金（NSF）费用的集体诉讼案中，双方达成了 1590 万加元的和解协议。

恐面临天价罚款

据《华尔街日报》报导，目前，美国司法部正在调查中国毒贩如何利用道明银行从芬太尼销售中洗钱至少6.53亿美元，其中包括贿赂该行员工。

去年春天，在美国监管机构因发现可疑客户交易问题，禁止把 First Horizon Bank 出售给道明银行后，洗钱调查首次公开。从那时起，道明银行一直对调查情况保持沉默，直到4月底宣布，它已预留了4.5 亿美元的准备金，以应对美国监管机构可能实施的处罚。

国家银行分析师加布里埃尔·德凯恩（Gabriel Dechaine）在给客户的一份说明中说，对洗钱的罚款，很轻易可达20亿美元，而非金钱处罚预计将影响银行的多年运营。

另外，加拿大金融犯罪监管机构 Fintrac 5月初对该银行处以 920 万元的罚款，原因是其不遵守洗钱和恐怖主义融资措施。