1. FTX最新的股权投资者名单包含5家家办和一家家族基金
2. FTX投资者面临严重亏损
3. FTX事件推动数字资产监管
图:FT2022年11月，世界第三大数字资产交易所FTX三天破产，在投资界引起持续轰动。全球知名投资者共向FTX投资约18亿美元，曾令该公司最高估值达320亿美元。2023年1月FTX破产管理人披露了一份最新的股权投资者名单，其中包含5家家族办公室和一家家族基金会。对冲基金大亨丹尼尔·奥奇（Daniel Och）、前洛杉矶市长詹姆斯·哈恩（James Hahn）、石油富商罗伯特·贝尔弗（Robert Belfer）、卡夫集团董事长罗伯特·克拉夫特（Robert Kraft）和阿里巴巴联合创始人蔡崇信的家族办公室，以及前Coinbase COO阿西夫·赫吉（Asiff Hirji）的家族基金会都在这份名单当中。丹尼尔·奥奇是另类资产管理集团Och- ziff的创始人和前CEO，其家办Willoughby Capital是一家成长型股权投资机构，持有Coinbase、Robinhood和Instacart的股份。据报道，丹尼尔·奥奇家办Willoughby Capital持有FTX股份约650万股，是5家家族办公室中最多的，约为风投公司老虎环球的3/4，而老虎环球向FTX注入的总投资约为3,800万美元。罗伯特·贝尔弗家族曾通过家办Belfer Investment Partners和一家相关实体Lime Partners LLC在多阶段投资FTX，持有该公司股票超200万股。贝尔弗家族靠石油生意发家，罗伯特·贝尔弗的父亲亚瑟·贝尔弗创立了贝尔科（Belco）石油公司，并发展其成为世界500强企业。21世纪初，一系列并购使贝尔弗家族将财富投入安然。蔡崇信是阿里巴巴创始人之一，退休后买下NBA的布鲁克林篮网队进军体育产业。2014年蔡崇信联合阿里巴巴其他核心创始人创立蓝池资本（Blue Pool Capital），主要打理阿里巴巴IPO所带来的数十亿美元财富。文件中披露，蔡崇信通过蓝池资本持有100多万股FTX的A类普通股。罗伯特·克拉夫特是卡夫集团（Kraft Group）董事长，NFL联赛新英格兰爱国者队的老板，他通过家办KPC Venture Capital LLC持有约50万股FTX股份。同时，克拉夫特还与FTX的另一位投资者-NFL传奇四分卫汤姆·布雷迪有着业务合作关系。詹姆斯·哈恩旗下的Asia Alpha VC Opportunity Fund持有FTX股票约2万股，哈恩家族主要投资包括生命科学、金融科技和人工智能在内的各领域的基金和初创公司。前Coinbase COO阿西夫·赫吉（Asiff Hirji）的家族基金会Hirji Wigglesworth由其本人和妻子Sarah Wigglesworth发起，该基金会共持有FTX 43.76万股A类优先股，略少于罗伯特·克拉夫特。在最新的非营利性公告中，该基金会拥有约500万美元的资产。在加入Coinbase之前，赫吉还曾担任贝恩公司的合伙人。由于FTX的客户面临巨额损失，并优先于股东得到偿付，其股权持有者的投资价值大概率归零，这些家族办公室和家族基金的投资面临严重亏损。FTX的崩盘引发了包括美国证券交易委员会（SEC）和CFTC（商品期货交易委员会）在内，多个国家和地区监管层的密切关注，一场针对数字资产的严监管浪潮或已不可避免。FTX事件后，参议员约翰·布兹曼（John Boozman）与其他三名委员会成员共同发起了数字商品消费者保护法案，该法案将赋予CFTC将数字资产作为商品交易进行监管的权力。SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）也明确表示，投资者在加密货币领域需要得到更好的保护，部分加密货币法案破坏了证券法规定，加密平台不应该能够自我认证。参考资料
1. Pensions&Investments，FTX bankruptcy ensnares Kraft, Och and other family offices
2. Pensions&Investments，FTX bankruptcy draws increased calls for crypto regulation
3. WSJ，List of FTX Backers Expands to Include Kraft Group, Other Family
Offices
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