整改"一键打新"!多家券商已开始行动!券商中国1年前曾建言,引发监管关注
在全面注册制下,券商APP的“一键打新”功能再度遭遇审视。
3月24日,中国证券业协会(下称“中证协”)发布了《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》,要求各家券商对APP“一键打新”功能进行整改。本次整改主要是增加风险提示频次、优化资金冻结告知程序、健全新股基本面介绍等,更加注重保障投资者的知情权和选择权。
券商中国记者注意到,目前已有券商行动起来。有券商向记者表示,已经有初步整改方案,下周一中证协会下发指导意见给各家券商,等拿到指导意见后再完善一下就可以定下来了。
有的券商第一时间成立了专项工作小组,组织业务和技术部门进行评估,提交各客户端改造需求,完善“一键打新”功能规范工作。
早在1年前,券商中国微信公众号刊发的多篇报道指出,新股市场化定价情况下,原有的“一键打新”功能已不合时宜,需要进一步修改完善。与此同时,报道还专门指出了券商提前冻结投资者新股中签资金的问题,引发监管部门关注。
中证协指出,近年来,参与新股网上申购的中小投资者数量稳步增长,各券商通过上线APP“一键打新”功能,为投资者参与新股申购提供了便利。
但是,不少投资者反映证券公司APP“一键打新”存在风险提示不够全面具体、投资者申购选择权较为单一、资金冻结告知不充分等问题,对投资者权益保障不够充分。
在当前全面实行注册制的背景下,股票发行定价更为市场化,证券公司在提供新股申购服务时,加强风险提示、更加注重保障投资者的知情权和选择权尤为重要。
为切实回应投资者反映的问题,中证协对证券公司提出以下三方面要求:
一是完善风险信息提示。要求证券公司向投资者充分揭示网上申购风险、增加风险提示频次、优化资金冻结告知程序、以书面形式订立开通“预约申购”协议。
二是优化APP选择功能设置。赋予投资者在申购数量、取消申购资金预冻结、取消预约申购指令等方面充分的选择权。
三是细化新股申购页面提示。健全新股基本面介绍,确保投资者切实、全面了解拟申购新股的相关情况。
中证协表示,下一步将持续关注证券公司APP“一键打新”功能整改情况,督促证券公司完善风险提示和选择权设置,对未按时完成整改的证券公司予以处理。
早在约一年前,当时新股频频破发,券商中国微信公众号刊发了《新股破发惹的"祸"!投资者要求赔钱,啥情况?中签后想弃购,券商却提前冻结资金,做法是否合理?》(2022年4月11日)《多方引导理性打新!新股破发频现,券商建议投资者谋定而后动,甚至放弃部分新股》(2022年4月19日)等多篇报道,建议对“一键打新”以及新股中签资金提前冻结的功能进行完善。
当时报道表示,新股连续破发,也暴露了券商APP部分功能已不合时宜。以下为此前相关报道的内容节选:
校对:陶谦
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