突发重锤！两家券商同日被罚，监管列数"六宗罪"！涉及4名保代，发生了什么？

今日，西藏证监局连出2张罚单，中信证券、国开证券及相关保代被罚。值得一提的是，两个罚单所涉及的投行项目都是同一个——华钰矿业，中信证券为首次公开发行并上市项目保荐机构，国开证券为公开发行可转换公司债券项目的保荐机构。

证监局表示，两家券商应认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

4月6日，西藏证监局发布了《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》。

经查，中信证券作为华钰矿业首次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导工作中存在两方面问题：

证监局表示，中信证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。徐某、宋某新作为华钰矿业首次公开发行并上市项目持续督导工作的签字保荐代表人，对相关违规行为负有主要责任。

“根据相关规定，决定对中信证券及徐某、宋某新采取出具警示函的行政监督管理措施。你们应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升投行业务质量”，证监局表示。

同日，也与华钰矿业有关，西藏证监局发布了《关于对国开证券股份有限公司、胡某、田某桥采取监管谈话措施的决定》。

经查，国开证券作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在多方面问题。

证监局表示，国开证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。胡某、田某桥作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目签字保荐代表人，对相关违规行为负有主要责任。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条的规定，决定对国开证券及胡敏、田建桥采取监管谈话的行政监督管理措施。他们将于2023年4月20日携带有效身份证件到西藏证监局接受监管谈话。