举报人获得创纪录的2.79亿美元举报奖金

爱立信位于斯德哥尔摩的总部。图片来源：LARS SCHRODER

美国证券交易委员会(SEC)近日颁发了创纪录的2.79亿美元举报人奖金，作为爱立信(Ericsson, ERIC)贿赂案的举报人奖励。

据知情人士称，SEC现金换线索计划（SEC’s cash-for-tips program）中的这笔奖金，与爱立信在2019年与美国监管部门达成的11亿美元和解案有关。该公司被指控违反美国《反海外腐败法》(FCPA)，包括行贿、伪造账簿和记录，以及未能在全球多个国家实施合理的内部控制等措施，涉及该公司在吉布提、中国、越南、科威特和印度尼西亚这五个国家合谋进行非法付款以赢得业务。

2019年，爱立信与检察官达成了一项暂缓起诉协议（Deferred Prosecution Agreement，简称DPA），其中包括 5.2 亿美元的刑事罚款和 5.4 亿美元的非法所得没收，要求爱立信聘请合规监督员三年，并配合相关调查。美国检方允许爱立信在遵守约定的和解条件下，在三年后撤销起诉。

但是三年之后，美国司法部表示，爱立信未能充分披露与吉布提和中国计划有关的事实信息和证据，也没有报告与在伊拉克的活动有关的证据，而这些活动致使美国司法部无法对相关人提出指控，也无法采取关键的调查步骤。

这导致爱立信在2023年3月支付约2.07亿美元的额外罚款，以解决其违反2019年与美国司法部达成的暂缓起诉协议的指控。

美国监管当局对爱立信的执法行动是《反海外腐败法》（FCPA）实施以来的最高罚款之一。美国 FCPA 禁止向外国官员行贿以赢得或维持业务。

图片来源：美国司法部网站

本月的举报人奖励中，SEC没有透露该奖项所涉及的执法行动名称，也没未公布举报人身份；这符合举报人保护规则，该规则阻止监管机构向公众泄露这一信息。正如《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)所规定的那样，SEC保护举报人的机密性，不会披露任何可能暴露举报人身份的信息。

关于此举报案，还有另外两人也分别申请了希望获得 SEC 的举报人奖励，但他们的要求被SEC拒绝。在公开但高度编辑过的版本中，SEC表示，这两位举报人的信息无助于该机构的执法行动。

SEC执法部门主任Gurbir S. Grewal表示：“今天的举报人奖金规模是该项目历史上最高的，这不仅激励了举报人提供有关潜在违规行为的准确信息，而且反映了举报人项目取得的巨大成功。”“这一成功直接使投资者受益，因为这些举报促成了执法行动，导致不良行为者交出了超过40亿美元的不义之财和利息。正如这个奖项所显示的那样，举报人有很大的动机来提供有关潜在证券法违规行为的准确信息。”

SEC举报人办公室主任Creola Kelly表示：“举报人的持续协助，包括多次采访和书面提交，对这些行动的成功至关重要，”“虽然举报人的信息没有促使委员会展开调查，但他们的信息扩大了被指控的不当行为的范围。”

向举报人支付的款项由美国国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自违反证券法的人向SEC支付的罚款。没有从受害投资者那里收取或扣留任何款项来支付举报人奖金。当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的信息，遵守举报人规则中的备案要求，并帮助执法行动成功之后，举报人可能有资格获得奖励。

根据SEC的规定，当SEC收取的罚款金额超过100万美元，举报人可以获得罚款金额的10%至30%作为奖励。

2.79 亿美元的举报人奖励打破了之前的纪录，即SEC于 2020 年 10 月向个人颁发的 1.14 亿美元的举报人奖励。

Ben Foldy、Dave Michaels 和 Dylan Tokar 对本文做出了贡献。

By  Mengqi Sun / Edited by  Johnson Ma

(注：本文谨代表个人观点。不构成任何决策建议。)

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