美国证监会SEC：一「举报人」获2.79亿美元的举报奖金

如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息，从而导致执法行动成功，则举报人可能有资格获得奖励。当货币处罚的金额超过100万美元时，举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10％到30％之间。

有关「举报人」计划以及如何报告提示的更多信息，请访问：

www.sec.gov/whistleblower

https://www.sec.gov/news/press-release/2023-89

美国证监会(SEC)于昨日(2023年5月5日)宣布了有史以来最大的一笔奖励，向1名「举报人」分别颁发2.79亿美元的举报奖金。

该举报人提供的信息和协助促成了美国证监会的成功执法和相关行动。这是SEC举报人计划历史上的最高奖项，这是SEC在2020年10月颁发的1.14亿美元举报人奖励的两倍多。

“今天的奖励规模是我们项目历史上最高的，它不仅激励举报人提供有关潜在证券法违规行为的准确信息，而且还反映了我们举报人项目取得的巨大成功，”美国SEC执法部门负责人Gurbir S. Grewal说，“这一成功直接使投资者受益，因为举报人的举报有助于执法行动，导致命令要求不良行为者交出逾40亿美元的不义之财和利息。正如该奖项所示，举报人有很大的动机挺身而出提供有关潜在违反证券法的准确信息。”

“举报人的持续协助，包括多次采访和书面提交，对于这些行动的成功至关重要，”美国证监会举报人办公室主任Creola Kelly说。“虽然举报人的信息没有促使委员会展开调查，但他们的信息扩大了被指控的不当行为的范围。”

如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息，从而导致执法行动成功，则举报人可能有资格获得奖励。当货币处罚的金额超过100万美元时，举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10％到30％之间。

根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)的保护条例，美国证监会确保举报人信息保密，不会披露可能暴露举报人身份的任何信息。

有关举报人计划以及如何报告提示的更多信息，可访问www.sec.gov/whistleblower。

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