https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2023/comp-pr2023-101.pdf
美国证监会(SEC)对全球最大加密货币交易所币安(Binance)提出13项指控，包括挪用客户数十亿美元资金，并将其发送给赵长鹏控制的一家欧洲公司，误导投资者和监管机构，违反证券业规定。美国证监会，于周一(6月5日)在提交美国联邦法院的136页诉状中，指赵长鹏及其交易所允许美国高净值投资者和客户，继续在币安不受监管的国际交易所进行交易，藐视「了解你的客户(KYC)」基本规则。SEC主席Gary Gensler在一份声明中表示：「通过13项指控，我们声称赵长鹏和币安实体参与了广泛的欺诈网络，存在利益冲突，缺乏披露，并故意逃避法律。」Gensler补充道：「公众应该小心，不要将他们辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。」美国证监会要求法院冻结币安资产、并指定一名接管人。诉状质疑币安及其美国附属公司实际上并不相互独立，币安建立「币安美国」以作为主要公司和赵长鹏的盾牌，以「展示」、「拖延」及「解决」执法机构目标及隔离币安。美国证监会称，币安美国的两任CEO对赵长鹏的控制，表示深切的关注，两人都在联邦监管机构面前作证，但诉状没有透露两人姓名。其中一位代号为「BAM CEO B」的币安美国前CEO指出，「我实际上并不是经营这家公司的人，我以为入来做这些工作，但实际上不是，当我意识到这一点时，我就离开了。」诉状指，于2018年6月至2021年7月期间，币安收入116亿美元，主要是来自交易费。美国证监会称，自成立以来，币安一直在其创始人赵长鹏的控制下，「起初是公开的，后来是偷偷摸摸的」，以吸引美国客户。美国证监会续称，联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售，币安知道美国有数万名客户，但选择不采取行动。美国证监会指控赵长鹏教唆美国高净值客户，利用VPN服务隐藏他们在美国的位置，并提交合规文件以掩盖他们的原来籍国。通过名下账户将数十亿美元的客户资产汇往美国的银行账户美国证监会亦指控币安及赵长鹏，利用造市商来抬高交易价格并从客户身上获利。Merit Peak、Sigma Chain为币安平台造市商，美国证监会指，两家公司为赵长鹏所拥有，并藉此收集数百亿美元客户财产，同时将客户与币安资金混合，类似于对已破产加密货币交易所FTX的指控。起诉书称，至少在2021年之前，由赵长鹏拥有的币安实体名下的账户，以一家名为Merit Peak的实体的名义，将数十亿美元的客户资产汇往美国的银行账户。SEC表示，使用Merit Peak作为中介「给投资者带来了未披露的交易对手风险」。币安：积极配合美国证监会的调查 赵长鹏用圈内术语响应对投资市场最差的是，他们涉嫌参与「虚拟交易」，人为地支撑加密资产的价格及交易量。美国证监会指，Sigma Chain为赵长鹏收取1.9亿美元，指控称，公司用1100万美元购买游艇。美国证监会今年3月预告执法时，赵长鹏曾发推文「4」回应，这是币安小区中流行用语，敦促用户忽略恐惧、不确定性和怀疑。赵长鹏续称，当见到正式文件后，将会发表响应。币安亦响应指，指控毫无依据，不满美国证监会所作出的指控，忽略币安的其他补救措施。币安补充指，会积极配合美国证监会的调查，并进行了广泛的善意讨论，以达成妥协的方案。事实上，这并非是赵长鹏第一次被美国监管机构起诉。今年3月末，美国商品期货交易委员会(CFTC)起诉赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。
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