8名证监会系统离职人员入股IPO企业？上交所最新回应

9月13日晚间，上交所发布相关负责人答记者问表示，近期，有媒体报道科创板在审企业得一微电子股份有限公司间接股东中存在8名证监会系统离职人员入股情形。根据发行人和中介机构回复情况，媒体报道中涉及的8名证监会系统离职人员主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股，不涉及离职人员主导的投资行为，这8名离职人员间接持有发行人股份数量均不足1股。

上交所表示，一直以来，证监会及交易所对证监会系统离职人员入股IPO企业坚持刀刃向内、从严监管的原则，多措并举切实削减离职人员身份价值。

证监会专门出台《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确离职人员不当入股IPO企业的情形，对中介机构提出严格核查要求，防止离职人员通过利益输送等不当入股IPO企业。同时，证监会建立了专项核查和独立复核制度，确保审核过程公平公正。下一步，上交所将依法依规对得一微电子股份有限公司进行审核。

得一微成立于2017年，由深圳硅格半导体（下称“深圳硅格”）和深圳立而鼎科技（下称“深圳立而鼎”）合并而来。

由于经历多轮股权融资，得一微的股权极度分散，不存在单独或合计持股比例达30%的股东，单一股东无法控制股东大会或董事会，不存在控股股东及实际控制人。

该公司董事长为吴大畏，间接持有公司3.16%股份同时也作为致存微及山鼎科技执行事务合伙人，合计控制公司11.70%表决权，是公司的第一大股东。

分散的股权之下，得一微原始股东中却有8名原证监系统离职人员，这也引起了监管关注。

上交所在两轮问询中都提及了相关问题。最后，根据发行人和中介机构回复情况，媒体报道中涉及的8名证监会系统离职人员主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股，不涉及离职人员主导的投资行为，这8名离职人员间接持有发行人股份数量均不足1股。

比如，其中涉及的多位股东是通过得一微间接股东国家中小企业发展基金有限公司系国有控股或管理主体间接持有拟上市公司股权，持股的方式是通过所在单位的员工持股计划等间接持有。穿透之后来看，这几位股东间接持有发行人股份数量均不足1股且持股比例均低于0.000001%。

得一微在回复上交所问询时也表示，8 名离职人员间接持有发行人股份的价格不存在异常。

主营业务上，得一微是一家以存储控制技术为核心的芯片设计公司。该公司主营业务为存储控制芯片和存储解决方案的研发、设计及销售，主要产品及服务包括固态硬盘存储控制芯片、嵌入式存储控制芯片、扩充式存储控制芯片三大产品线，以及存储控制 IP、存储器产品、技术服务等基于存储控制芯片的存储解决方案。

招股说明书显示，得一微是国内少数掌握存储控制核心技术、实现自主研发存储控制芯片大规模出货且具备固态硬盘、嵌入式、扩充式三大产品线全覆盖存储解决方案能力的存储控制芯片公司。该公司已拥有覆盖存储控制芯片各关键环节的六大核心技术及多项境内外发明专利，能够有效提高存储控制芯片竞争力，保障存储器产品性能、功耗、可靠性和稳定性。

报告期内，也就是2019年-2021年以及2022年1-6月，该公司存储控制芯片直接或通过存储器产品间接出货数量达 2.7亿颗。其中，2021年SSD存储控制芯片出货量超过1300万颗，根据艾瑞咨询数据测算，公司SSD存储控制芯片全球市场占有率达4%。

利润上看，2019年-2021年以及2022年1-6月，该公司实现营业收入分别为1.26亿元、2.07亿元、7.45亿元和4.71亿元，归母净利润均为负值，分别亏损8383.17万元、2.93亿元、6906.52万元和3591.11万元。