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保代突破8300人!保荐项目10单以上有197人

保代突破8300人!保荐项目10单以上有197人

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文/梧桐数据中心

中国证券业协会根据《证券公司保荐业务规则》规定,建立了保荐代表人名单分类机制,分类公示保荐代表人执业信息。保荐代表人分类名单A(综合执业信息)的分类原则为:1.是是否存在效力期限内负面执业声誉信息;2.专业能力水平评价测试结果是否达到基本要求。截至2023年10月17日,记录在册的保荐代表人共有8392人,水平评价测试达到基本要求且无负面执业声誉信息的有8052人,占比95.95%。

一、保荐项目10单以上有174人(不含违规)

据统计,在这无违规记录的8052名保代中,保荐项目数量在10单以上的资深保代共有174人,占比2.16%,他们的保荐项目数量合计有2239单。

来自平安证券的“保代女王”赵宏常年霸占榜首之位,截至2023年10月17日,其保荐项目数量高达24单;中信证券的陈淑绵、平安证券的邹文琦占据亚军宝座,两人的保荐项目数量各19单。平安证券的欧阳刚、广发证券的谭旭、东方投行的王为丰、浙商证券的王一鸣紧随其后,保荐项目数量各18单。

与去年相比,保荐项目10单以上的保代新增34人。部分保代的保荐项目数量新增较多,华泰联合证券的董瑞超和华林证券的朱文瑾,分别新增5个保荐项目,数量由11单增至16单;中信证券的先卫国,保荐项目由13单增至17单;中信证券的王家保荐项目由12单增至16单;广发证券的谭旭、长江证券的王珏、中信证券的孙鹏飞、中航证券的孙捷、华泰联合证券的邹晓东、中金公司的夏雨扬,分别新增3单保荐项目。


上述174名资深保代分别来自42家保荐机构,其中,来自中信证券的最多,有21人,有17人来自中信建投,12人来自华泰证券。

二、281名保代领罚,23人保荐项目10以上

根据中证协披露的数据显示,截至2023年10月17日,共有281名保代受处罚。其中,违反公司制度的15人,违反自律规则的119人,违反监管规定的145人,违反法律法规的2人。

在上述被处罚的281名保代中,有23人的保荐项目数量在10以上;有80名被处罚的保代,曾保荐过6-10单项目;有142名被处罚的保代,曾保荐过1-5单项目;另有36名保荐数量为0的保代也出现负面执业声誉信息。





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