立案调查！证监会出手了！

2023-11-18 13:11

2023.11.18

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导读：公司实控人承诺，将先行垫付被划走的5995万资金。

作者 | 第一财经杜卿卿

超卓航科（688237.SH）近6000万IPO募集资金“不翼而飞”之后，紧急向公安报案，并向江苏金融监管局举报。当交易所紧随追问钱去了哪里、何以“离奇失踪”，以及如何保障投资者利益时，证监会迅速出手，指向了公司擅自改变募集资金用途。

11月17日，超卓航科收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，证监会决定对超卓航科立案调查。

“以前很少有因为改变募集资金用途被立案的。”有业内人士告诉第一财经，这体现了当前资本市场强调监管及时性、有效性，对违法违规“长牙带刺”的高压态势。

11月18日，超卓航科宣布，公司实控人承诺将先行垫付被划走的5995万资金，维护超卓航科及广大投资者的利益。

问询、警示、立案，监管“火速跟进”

超卓航科资金“失踪”隐含众多蹊跷。11月3日，公司忽然公告称，公司3月30日通过全资子公司上海超卓金属材料有限公司（下称“超卓金属”）使用暂时闲置的募集资金6000万元存入招商银行招商银行南京城北支行以期实现存款收益。

但截至公告日，其中5995万元已被招商银行南京城北支行划出公司账户。公司对资金存入前即实施的开具银行承兑汇票行为不知情。近日公司已向公安报案，并向江苏金融监管局举报。

上述消息一出，立刻引来交易所问询。当日（11月3日），超卓航科即收到上海证券交易所问询函，要求公司进一步核查并补充披露五方面信息。一是关于存款事项的情况；二是关于相关存款被用作保证金的具体情况；三是关于相关资金被划转的具体情况；四是关于资金划转对公司的影响；五是关于公司的应对情况。

11月17日，证监会宣布对超卓航科进行立案调查，原因是公司“涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为”。

同日，湖北证监局对超卓航科及李光平、李羿含、王诗文出具警示函，认定公司存在募集资金管理和使用违规，《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》存在信息披露不真实，同时对10月7日5995万元票据保证金被划出超卓金属账户披露不及时。

监管“长牙带刺”，实控人承诺先行垫付

监管高压之下，上市公司实控人也迅速作出反应。11月18日，超卓航科宣布于近日收到实际控制人李羿含、李光平、王春晓出具的《关于先行垫付的承诺函》（下称承诺函）。

承诺函称，由于本次募集资金5995万元被划走事项，已进入公安机关的侦查程序，预计后续案件侦破、款项追回仍需要较长时间。公司实控人将筹集资金先行垫付上海超卓被划走的5995万元存款，并协同超卓航科、超卓金属共同追索前述款项。

近期监管频频释放严监管信号。在近期召开的稽查办案表彰奖励会上，证监会再次强调保持资本市场监管“严的基调”。

证监会称，“活跃资本市场，提振投资者信心”必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，稽查执法要“长牙带刺”，以全面加强监管为重点，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。

近日证监会系统学习中央金融工作会议精神时也强调，坚持“早”字当头，强化对风险的预研预判和处置。稽查部门表示，将打击违法行为与精准有效防范化解金融风险相结合，依法从严查办严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案。

针对超卓航科此次事件，湖北证监局表示，超卓航科的董事、监事和高级管理人员应当维护募集资金安全，尽快采取措施挽回募集资金损失。同时，公司未严格遵守募集资金管理和使用的相关规定，未及时披露募集资金实际使用情况，相关信息披露不真实、不及时，暴露出公司内部控制薄弱。

“公司及相关责任人应充分吸取教训，针对信息披露的合规性、募集资金的安全性、内部控制的有效性等及时开展全面排查，强化内部管理，杜绝此类行为再次发生。”湖北证监局表示，中国证监会已启动立案调查，后期调查中如发现有违法违规行为，将依法依规予以处罚。

微信编辑 | Ziang

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来源: qq