新“国九条”后，第一家被暂停保荐资格的券商或出炉

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2024-04-15 09:04

4月12日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，包含了严把发行上市、加强证券基金机构监管等共计九部分实施措施，这是继2004年、2014年两个“国九条”之后，国务院再次出台的资本市场指导性文件。

值得一提的是，新“国九条”强调要压实中介机构的“看门人”责任。

“进一步压实发行人第一责任和中介机构‘看门人’责任，建立中介机构‘黑名单’制度。坚持‘申报即担责’，严查欺诈发行等违法违规问题。”新“国九条”指出。

同日，华西证券（002926.SZ）收到了江苏证监局的行政监管措施事先告知书。

作为金通灵（300091.SZ）2019年再融资的保荐机构，华西证券由于涉嫌尽职调查工作未勤勉尽责、不实记载上市保荐书、持续督导执行不到位等行为，而被江苏证监局采取暂停6个月的保荐资格措施。

由此，华西证券或将成为新“国九条”后首家被暂停保荐业务资格的投行。

这有可能导致华西证券保荐的IPO项目遭遇“无妄之灾”。

信风（ID：TradeWind01）据交易所披露的数据统计，目前由华西证券担任保荐机构的IPO项目共有3家，分别是四川众邦新材料股份有限公司（下称“众邦新材”）、成都佳驰电子科技股份有限公司（下称“佳驰电子”）、东莞六淳智能科技股份有限公司（下称“六淳智能”）。与此同时，还有一家正处于创业板IPO辅导阶段的河北景隆智能装备股份有限公司，也聘请了华西证券担任辅导机构。

据此不完全统计，目前可能遭华西证券连累的拟IPO项目已有4家。

4月15日，信风（ID:TradeWind01）已分别致电众邦新材、佳驰电子和六淳智能，求证其是否有更换保荐机构的计划。

截至发稿前，仅有佳驰电子向信风（ID:TradeWind01）表示，暂时没有接到其他的安排；众邦新材的电话无人接听，六淳智能招股书的联系方式则显示为空号。

由于处罚尚未正式落地，目前交易所官网均未显示众邦新材、佳驰电子和六淳智能的IPO进程因华西证券而陷入中止状态。

不过可能此次受华西证券冲击最大的是科创板IPO项目佳驰电子，后者刚在今年3月22日递交注册材料，转眼间却可能要接受IPO进程陷入停滞阶段的尴尬结果。

值得注意的是，同在新“国九条”发布后的当晚，中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）两家头部券商均由于在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（002145.SZ）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规行为，被证监会立案调查。

2023年全面注册制实施时，由于删除了有关中介机构遭遇立案调查阶段导致相关IPO、再融资及重组项目不予受理或中止审查的相关规则，因此这2家券商的在手项目依旧处于正常推进中，但后续监管层是否会对这两家券商做出处罚，市场仍在持续关注。

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