香港证监会出手！8人团伙被捕

中国基金报记者 赵心怡

11月10日消息，香港证监会与廉政公署（简称“廉署”）在9日-10日期间采取联合行动，拘捕了8名利益集团的“唱高散货”骨干，该集团涉嫌透过由多间香港上市公司组成的复杂交叉持股网络进行“唱高散货”计划，涉及非法收益1.91亿港元。

所谓的“唱高散货”，是操纵股票市场的手法之一。骗徒利用不同方法将某上市公司的股价人为地推高，然后以高价抛售股票予其他投资者。骗徒还会利用社交媒体平台诱使没有戒备的投资者以高价买入股份，而集团成员则沽货获利，使无辜的受害者蒙受重大损失。

据香港证监会，此案涉及6家香港上市公司，该团伙通过社交媒体等方式推高股价然后于高位抛出，获得非法受益1.91亿港元。此次被捕的8人均为该犯罪集团骨干成员，包括疑似首脑、某上市公司主席和两间经纪行的三名负责人员。

香港证监会称，根据《证券及期货条例》就与六家香港上市公司的股份可能涉及“唱高散货”计划及其他市场失当行为有关的罪行，进行了这次搜查。廉署就涉嫌触犯《防止贿赂条例》所订的贪污罪行，采取搜查及拘捕行动。

此外，香港证监会在进行深入调查时初步发现该集团的可疑交易活动后，基于当中除涉及《证券及期货条例》下特定的市场失当行为外，亦涉嫌触犯贪污罪行，遂将此案转介至廉署跟进，继而展开这次联合行动。集团涉嫌行贿经纪行负责人员及职员，协助配售股份以进行“唱高散货”计划。

由于该案目前还在调查中，所以香港证监会尚未披露有关具体公司的细节。

但值得注意的是，万成金属包装有限公司（08291.HK）于11月9日发布公告，监管机构当日进入公司香港总部及主要营业地点，但未能发现本公司于香港办事处的管理层。

另据《证券时报》消息，此次“唱高散货”事件或涉及2017年多家细价股“粉尘爆破”（指某个派系的庄家大爆破，系内控股的股价跌到粉碎）大跌相关幕后人士。

对于此案，香港证监会法规执行部执行董事魏弘福（Mr Christopher Wilson）表示：“打击社交媒体‘唱高散货’计划一直且仍然是证监会其中一项首要执法工作。刚采取的执法行动向公众传达了一个明确讯息，就是证监会对于上市公司的股东及高层人员以至证监会持牌人积极参与这些操纵性计划，绝不姑息，因为他们的失当行为损害到少数股东的权益和香港金融市场的声誉。”

魏弘福又指：“是次联合行动展现证监会与廉署在打击复杂及严重金融罪行方面的紧密合作，以保障投资大众的利益及维持香港金融市场的廉洁稳健。”

香港副廉政专员兼执行处首长丘树春表示，涉及贪污的市场失当行为本质上较为复杂，打击相关罪行有赖廉署与证监会通力合作及双方专业执法。廉署会继续与证监会保持紧密联系，携手打击不法之徒藉贪污手段进行非法活动，以维护香港的廉洁国际金融中心地位。

“唱高散货”案件并非孤例

记者查阅香港证监会官网发现，9月30日香港证监会与警方对一个组织严密的“唱高散货”集团采取联合行动后，有13名嫌疑人被控以多项刑事罪行。上述嫌疑人中，五人被控串谋诈骗及串谋在涉及证券的交易中使用具欺诈或欺骗意图的计划，当中两人与另外八名被告被加控洗钱罪。

具体作案手法是，集团成员利用不同的社交媒体平台就两家香港上市公司的股份（目标股份）组织及执行多项“唱高散货”计划，及透过众多代名人帐户操纵大量该等股份的买卖。集团成员在实行这些计划时，涉嫌干犯涉及市场操纵及洗钱的罪行。

案件详情显示，在2018年10月至2019年5月期间，谭中维（男，前名谭思进）、谭思亮（男）、郭伟良（男）、许家进（男）及陈佳申（男）涉嫌与多名人士串谋利用多个代名人帐户对目标股份进行挟仓，并将该等股份的股价推高。该集团其后涉嫌透过社交媒体平台诱使投资者买入该等股份，然后便大举抛售其股份获利。当该集团找不到投资者接货时，目标股份的股价便大跌。

去年12月，香港与新加坡也对一个组织严密并涉嫌于跨境“唱高散货”市场操纵计划的集团采取了联合行动，共拘捕了10名人士，包括该集团的首脑及其党羽，以及一些香港上市公司的高层人员。

香港证监会法规执行部执行董事魏建新（Mr Thomas Atkinson）曾表示：“打击在网上平台的投资欺诈和骗局，例如社交媒体‘唱高散货’骗局，仍然是证监会的执法工作重点。为此，证监会将继续使用各项现存执法和监管工具并与其他本地和海外的执法机构和监管同业合作。”

编辑：舰长