这一家三人，遭终身市场禁入！

见习记者 周倬睿

12月13日，河北证监局发布的一则关于卓汇基金的《行政处罚决定书》显示，该私募基金涉嫌向投资者承诺保本保收益、擅自挪用3.8亿元基金财产等四项违法违规事实。

段树军、段科然、段科兴三人为父子、父女关系，实际控制卓汇基金，组织实施上述违法行为，违法情节严重，河北证监局依法对三人分别采取终身市场禁入措施，并处以三万元罚款。对卓汇基金管理有限公司责令改正，给予警告，并处以三万元罚款。

非法募资 承诺保本保收益

挪用3.8亿基金财产

12月13日，河北证监局发布的一则关于卓汇基金的《行政处罚决定书》显示，该公司涉嫌“向合格投资者之外的个人募集资金”、“向不特定宣传对象宣传推介私募产品”、“向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益”、“挪用基金财产”四项违法违规事实。

《行政处罚决定书》表示，经查明，卓汇基金涉嫌违法违规的事实如下：

一、向合格投资者之外的个人募集资金

卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时，对于投资额不足100万元的投资者，安排其通过与他人签订《委托投资协议》，以“代为投资”的方式购买私募基金产品。

二、向不特定宣传对象宣传推介私募产品

卓汇基金在销售私募基金产品时，通过人传人、腾讯视频等公众传播媒体，向不特定对象宣传推介私募基金产品。

三、向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益

卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时，通过与投资者签订《补充协议》、《委托投资协议》等方式，以到期“补足差额”为名承诺投资本金不受损失，并承诺给予最低收益。

四、挪用基金财产

卓汇基金作为卓汇财富3号资产管理计划和卓汇—华商混合基金的基金管理人，违反基金合同关于“除资金转出到证券、期货保证金账户外，不得转出到资金募集账户以外的银行账户”的约定，擅自将募集资金划转至基金管理人及关联人账户，累计净转出金额3.80亿元。

中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）官网显示，卓汇基金成立于2013年10月，注册资本5000万元，实缴资本5000万元。2015年1月在中国证券投资基金业协会登记为证券投资基金管理人，公司发行的卓汇财富3号资产管理计划和卓汇—华商混合基金，分别于2015年12月、2016年2月备案为私募证券投资基金。目前，卓汇基金已被协会注销。

一家三人被终身市场禁入

基于上述违法违规事实，河北证监局决定，对卓汇基金责令改正，给予警告，并处以三万元罚款；当事人段树军、段科然、段科兴控制卓汇基金，组织实施上述重大违法行为，违法情节严重。对段树军、段科然、段科兴分别采取终身市场禁入措施。

河北证监局认为，当事人段树军虽然不是公司登记股东，也未在公司任职，但资金募集及使用、交易指令由段树军决定，是卓汇基金运营的总决策人；段科然作为公司股东，同时负责具体执行交易决策；段科兴作为公司股东，同时负责管理基金财务。以上三人为父子、父女关系，实际控制卓汇基金，组织实施上述违法行为，是对卓汇基金违法行为直接负责的主管人员。

《市场禁入决定书》显示，自河北证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，以上三人除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

此外，河北证监局认为刘民英作为卓汇基金市场部负责人，实际参与上述第一、二、三项违法行为，是卓汇基金违法行为的其他直接责任人员。曹晓青作为卓汇基金法定代表人，应当对公司的经营行为承担责任，是卓汇基金违法行为的其他直接责任人员。根据相关规定，对其二人给予警告，并分别处以三万元罚款。

事实上，早在今年5月卓汇基金就因从事违法违规行为，被协会作出纪律处分。

协会的《纪律处分决定书》显示，经查，卓汇基金存在以下违规事实:

一是向投资者承诺保本保收益。

其一，协会接到投诉信息显示，2018年9月26日、2020年1月14日，投资者孙某健分别与卓汇基金签订基金合同，购买其发行的“卓汇财富3号资产管理计划”和“卓汇-华商混合基金”两只私募基金产品，签署基金合同的当日，卓汇基金与其签署了《卓汇财富3号资产管理计划补充协议》及《卓汇-华商混合基金基金合同补充协议》，补充协议约定卓汇基金承诺兑付投资者本金及6%、12%的年化收益。

其二，2017 年6月13日，投资者柳某与卓汇基金签订《卓汇华商优选私募证券投资基金基金合同》，认购 101 万元，该基金于 2018年6月21日触及止损线，依约定进行清盘操作，柳某取回清算资产63.4万元，产生亏损37.6万元。后经双方协商

一致，2018年8月7日，卓汇公司与柳某签订《卓汇-华商混合基金基金合同》《卓汇-华商混合基金合同补充协议》，约定卓汇基金将柳某的亏损37.6万元补偿给柳某，并与柳某赎回的金额 63.4 万元共 101 万元用于购买卓汇-华商混合基金。卓汇基金按照年化 20%的标准向柳某每月支付固定收益，并承诺保本。卓汇基金自2018年8月起每月按照合同约定向柳某支付固定收益直至2020年3月。

协会指出，以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)第十五条，《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条的规定。

二是未及时向协会报送信息。

卓汇基金未按要求按时提交经审计的年度财务报告，未向协会报送多只私募产品的月报、季报及年报，更新机构从业人员、高级管理人员信息。

协会指出，以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十五条，《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条的规定。

三是不符合持续展业要求。

经查，卓汇基金因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关立案调查，其在协会登记的办公地已被公安机关查封。此外，协会无法通过机构在协会登记的高级管理人员、股东及机构备用联系人的联系方式与机构取得联系。经与中国证监会河北监管局了解，卓汇基金法定代表人曹晓青、股东段科然和段科兴已被当地公安机关控制。

协会指出，以上行为违反《私募基金管理人登记须知》(2018年12 月更新)第二条、第三条的规定。

协会纪律处分决定表示，鉴于以上基本事实、情节和审理情况，协会决定作出以下纪律处分:取消卓汇基金会员资格，撤销其管理人登记。

编辑：舰长