广发证券被立案调查

2023-04-18 11:04

投行人士认为，全面注册制下，立案调查不影响券商其他推进的项目，但是可能会对公司品牌产生负面影响，进而影响新项目的承接

文｜《财经》记者张欣培

编辑｜杨秀红

4月17日，广发证券公告，公司于2023年4月17日收到中国证监会《立案告知书》，原因是在美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

广发证券对此回应称，公司将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

“全面注册制下，立案调查不影响券商其他推进的项目，但是在市场上可能会对公司品牌产生负面影响，进而影响新项目的承接。”一位资深投行人士向《财经》记者表示。

实际上，2023年以来，已经有多家券商被立案调查，包括东北证券、东海证券、东兴证券等。“无论对于企业还是中介机构而言，严监管是趋势。”上述投行人士表示。

投行业务再受影响

广发证券此次被立案调查的原因是，其担任主承销商的项目美尚生态存在财务造假。此前，美尚生态已被立案调查。

4月11日，*ST美尚发布公告称，公司收到证监会送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。通知显示，公司2015年招股说明书、2015年-2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载。

换言之，美尚生态涉嫌连续多年业绩作假。

广发证券与东兴证券曾同时担任美尚生态定向增发的主承销商。东兴证券已于3月31日收到证监会的《立案通知书》。2016年美尚生态的定向增发与2015年的首发上市，广发证券都担任了主承销商角色。

全面注册制实施后，保荐机构“连坐机制”被取消，这意味着广发证券投行的其他项目并不会受到影响。但是，投行人士认为，这依然可能会对公司投行业务产生负面影响，“不利于其后续承接新的项目”。

曾几何时，广发证券保荐的IPO（首次公开募股）数量在业内稳居前列。Wind（万得）数据显示，2016年广发投行保荐的IPO数量位居行业第二，2017年上升至行业第一。其后，其承销的IPO项目排名一直稳居前列，直到2020年因康美药业财务造假案而改变。

因担任康美药业的主承销商，2020年7月，广发证券被采取监管措施：暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月。

2021年，广发证券投行保荐的IPO项目数量为0。2022年开始有所恢复，承销保荐IPO项目有6家。

业内人士认为，此次立案调查会影响其刚刚恢复起来的投行业务。

实际上，2020年底，广发证券开始大刀阔斧地对投行业务进行改革。其成立了“战略指挥部”投行业务管理委员会，同时撤销投行业务管理总部、投资银行部。调整后，公司投行业务管理委员会下辖六个一级部门。

业内人士认为，调整后的广发证券投行业务架构呈现扁平化的管理体系，有利于简化决策关系，提升决策效率，更有利于适应越发激烈的投行市场竞争形势。

多家券商被立案调查

全面注册制之下，监管层一直保持着“零容忍”的执法高压态势。实际上，2023年以来，已经有多家上市券商被立案调查。

2月6日晚间，东北证券发布公告称，因在执行豫金刚石（现金刚退）2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，证监会决定对公司立案调查。

2月7日晚间，东海证券公告称，因在金洲慈航（现*ST金洲）2015年重大资产重组中开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，证监会决定对公司立案。

3月31日晚间，东兴证券公告称，因在执行泽达易盛（现*ST泽达）IPO并在科创板上市项目中，涉嫌保荐承销及持续督导等业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。

4月17日晚间，广发证券也因在保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法被立案调查。

全面注册制下，监管层对中介机构的“看门人”责任提出了更高要求。

证监会指出，中介机构应当严格按照法律法规和执业规则的要求审慎执业，认真履行核查验证、专业把关职责，为上市公司提供高质量服务。监管部门坚持“一案多查”，压实中介机构“看门人”职责。证券公司向监管部门报送的信息、资料，必须真实、准确、完整，弄虚作假将受到法律惩处。

证监会主席易会满此前表示，恪守“看门人”责任是国际上对保荐中介机构的基本要求，把真实的公司选出来是底线，把优秀的公司选出来是水平。但有的机构变化不大，还是过于关注“可批性”，对“可投性”重视不够，甚至还有的“带病闯关”。

“我们压力也很大，有一些企业质地可能并不高但是也申报上市，作为券商，我们就要严控申报，争取申报的都是优秀的企业。”南方一家券商投行人士表示。

责编 | 要琢

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来源: qq

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