“4+1”闭环课程体系，掌握“甲方视角”合规建设落地实操
2023年4月15日-16日，由中国中小企业协会主办，中企智合（北京）管理咨询有限公司承办，上海市建纬（深圳）律师事务所、上海之合网络科技有限公司、上海律行教育科技有限公司共同协办的第6期首席合规官课程，在深圳成功举办。首席合规官课程秉持着“理论为基、实操先行”的理念，通过理论讲解、实务演练及案例分析，帮助学员掌握含“甲方视角”的系统性合规管理体系建设技能，受到参训人员的认可与好评。
贺倩明
上海市建纬（深圳）律师事务所主任
在活动开幕致辞发言中，上海市建纬（深圳）律师事务所主任贺倩明对到场学员表示诚挚欢迎，并对本次课程的价值和参训的意义进行了介绍。本次首席合规官课程广邀合规专家联袂精心打造，希望学员学有所获，实现“学完就会做”的目标，积极参与到企业合规建设中去，为我国的合规生态建设做出贡献。
谢鹏程
中国中小企业协会企业合规专业委员会专家委员会主任
中国企业合规不起诉改革的倡导者与推动者
山东大学讲席教授
中国中小企业协会企业合规专业委员会专家委员会主任、中国企业合规不起诉改革的倡导者与推动者、山东大学讲席教授谢鹏程发表了开班致辞。
谢鹏程教授从课程定位、教学目标、教学方法、教学内容四个方面详细解读了本次课程的设置。他指出，本课程是以合规管理流程为主线、以合规管理案例为载体，强调“学以致用”、“即学即用”，培养合规建设、评估方面的实务操作人才；通过实践案例生动具体地呈现合规管理的过程及其可能出现的问题，增强学员的代入感、实务感；通过带领学员以其所在企业为例应用所学方法，增强学员的参与感和成就感；通过提供文书样本、工作技巧和方法，将参考资料与工作经验相结合，让学员少走弯路。
谢鹏程教授表示，走进这个培训班就迈进了合规师职业生涯的大门，希望每位学员都能学有所成，不断开拓和引领中国合规事业的蓬勃发展！
模块一
合规风险识别与评估
郭青红
德国汉高大中国区前法务负责人
法国家乐福中国区前法务负责人
美国李尔公司亚太区前法务负责人
上海汇业律师事务所高级合伙人
在模块一合规风险识别与评估课程中，郭青红老师为大家介绍了合规风险识别和评估的通用方法论以及制作合规风险热力图与矩阵图的方法。同时，他还讲解了合规义务识别与风险评估表的制作，为企业如何识别和评估合规风险提供了有力支持。
学员们积极发问，郭青红老师真诚地分享了在实际合规过程中的合规考核经验、工作流程、工作方法，以学员所在企业、场景为出发点与学员一起识别并评估所面临的合规风险，对学员所在企业的合规义务完整度、合规风险等级评分及量化作出细致专业的点评。
模块二
合规管理机制运行和保障
李素鹏
安达风控研究中心主任
中国人力资源开发研究会风险管理分会首任秘书长
《企业风控体系建设全流程操作指南》等实操书籍作者
何为合规管理的运行机制？在模块二合规管理机制运行与保障课程中，李素鹏老师通过对合规管理体系运行要素进行拆解，深入浅出地向学员们介绍了通用标准对合规管理体系运行及保障的要求等重要内容。他还详细介绍了国资委对合规管理体系运行及保障的要求，以及合规管理体系的运行方式和企业实践，使学员们更好地理解和应用合规管理体系的实际运作方式。
课堂上，李素鹏老师组织学员针对企业该如何优化其合规管理体系等合规问题展开了激烈的小组讨论，进一步帮助学员加深了对合规管理体系运行核心要素和基本方式的理解。
晚间加餐课
GB/T 35770-2022
国家标准解读
李近宇
中国中小企业协会企业合规专业委员会副主任
微软前大中华区合规官
参与国际标准ISO37301起草与落地
国家标准GB/T35770起草人
GB/T 35770-2022国家标准解读是此次合规管理培训课程的一门重要课程，由中国中小企业协会企业合规专业委员会副主任、微软前大中华区合规官、国家标准GB/T35770起草人、参与国际标准ISO37301起草与落地的李近宇先生主讲。该课程对GB/T 35770-2022国家标准进行了全面而深入的解读，包括标准的制定背景、标准的主要内容、标准与其他国际标准的关系、标准的实施路径等方面。
另外该课程结合实际合规实践场景，重点讲解了GB/T 35770国家标准在企业合规管理中的应用，通过真实案例还原实际合规场景，使学员能够深入了解标准实施的实际操作，具有很强的实战性。
模块三
合规管理组织架构
合规文化
在本次课程中，我们邀请了某大型互联网集团合规总监，他从国内外监管形势谈起，围绕竞争态势的转变、全球政府监管趋严等五大维度阐述了合规是企业发展的必由之路。通过对合规、法务、内控、全面风险管理不同项下的区别，深入浅出地回答了“什么是合规”这一问题。他列举了8种常见企业组织架构，分析了11个大型企业合规实践案例，帮助学员深入理解企业合规管理组织架构建设。通过对合规的不同阶段和合规的成功画像进行讲解，将可以感受但不容易呈现的合规文化进行了具象化讲解。以该大型互联网企业为例，为学员们呈现了其企业内部合规文化建设的四大方面及具体案例。他进一步表示，合规文化是企业文化的一部分。通过合规文化的塑造提升企业的凝聚力，从精神层面、制度层面、行为层面、物质层面四个层面，全面分析了合规文化建设普遍存在的问题，并提出了关键任务及举措，手把手指导学员落地合规文化建设。最后，通过对7大合规文化误区、4大合规文化理念、4大合规文化发展阶段的讲解让学员对什么是正确的企业合规文化，有了更深入的认识。
模块四
合规风险识别与评估
“合规建设实操”模块是第6期课程的升级亮点，本模块由中国企业合规不起诉改革试点的倡导者谢鹏程教授、微软前大中华区合规官李近宇先生联袂设计、联合授课。课程贯穿案例教学思路，引导学员对“某互联网企业合规建设案例”、“合规整改典型案例”进行评判性思考和分析，两位专家随后进行交互式点评；共同带领学员进行讨论，指导学员撰写合规建设计划书，并对学员提出的问题进行专家答疑。
彭丹
上海市建纬（深圳）律师事务所合伙人
在结业典礼上，上海市建纬（深圳）律师事务所合伙人彭丹发表致辞并为各位学员颁发证书。
彭丹祝贺各位学员如期修满规定课程模块，并希望学员们能够在实践中充分运用所学的知识和技能，为企业的合规管理贡献力量。此外，她也对所有讲师和组织者表示感谢，该课程让学员们受益匪浅，使学员们对合规管理体系的重要性和实操方法有了进一步研究，并积累了丰富的行业实践经验，这对今后的工作具有非常重要的意义。
至此，第六期“首席合规官课程”圆满落幕，更广泛、更深入的学习与实践还在继续。此次“首席合规官课程”为每一位企业合规的掌舵人带来了最前沿的合规信息、最详实的合规攻略、最具干货的合规实操指引，希望每一位参与其中的中国企业合规掌舵人都能学贯合规、赢在未来！
本期课程精彩回顾
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第七期“首席合规官课程”即将于2023年5月20-21日在长春举办，欢迎扫描以下二维码进行咨询。
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