律师业务的新蓝海：企业合规建设

习近平总书记强调：“守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则,企业只有依法合规经营才能行稳致远。”这体现了未来国家战略层面对企业合规工作的重视。企业进行系统的合规管理建设不仅仅是顺势而为，更加是谋求更好发展的必经之路。在当今的商业环境中，企业合规建设已经成为了每个企业必须要面对的挑战。随着国家法律法规的日益完善和执行的力度不断加强，越来越多的企业开始意识到合规建设的重要性，这也为律师带来了巨大的业务机会。

通过研究和总结律师事务所开展的合规业务可知，律师在合规领域通常可以提供如下几种服务：

其一，为企业识别和评估合规风险。

所谓识别合规风险，是指对企业目前业务状况或某一特定商业项目进行合规风险判断，以系统性地监测和控制已有的或潜在的合规风险。所谓评估合规风险，是指测定合规风险可能导致损失的概率和损失的大小，以及对企业整体运营产生影响的程度。一般来说，在违反合规义务时才会衍生合规风险，因此要想识别和评估合规风险，首先应当识别合规义务。合规义务来源通常包含法律强制性义务、行业标准、监管机构发布的指导方针等等。由于对法律法规和行业标准的熟悉程度较高，律师在识别与评估合规风险上具备天然的优势。

其二，为企业建立合规管理体系。

通常情况下，律师为企业建立的并非“大而全”合规管理体系，而是针对特定风险点的专项合规体系。如互联网企业的重点是数据合规、制造业企业的重点是安全生产和生态保护合规、金融企业的重点是反贿赂与反洗钱合规。基于不同企业性质、业务、组织结构和经营方式的差异，律师应对企业的业务和产品等重点风险环节进行风险识别和评估，从而针对性地打造专项合规管理制度。

其三，协助企业应对合规监管调查。

在面临行政监管甚至处罚时，精通合规业务的律师会成为企业主选的服务主体。律师在应对合规监管时，首先对企业违规行为予以全面调查，确定企业违规行为产生的原因、违规表现形式、违反了哪些行政法规、有可能承担什么样的法律责任等；其次是支持企业配合行政调查，并制定整改方案，以争取行政和解或最大程度的从宽处理。

其四，涉案企业合规整改。

一方面，从各地推出的涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员的名单中可以看到，律师仍是第三方机制专家名录库的主要群体。另一方面，《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》明确规定，涉案企业在进行合规整改的过程中，可以聘请外部专业机构、人员协助。这为律师协助涉案企业进行合规整改埋下了伏笔：企业涉嫌犯罪后，律师可以作为辩护人代表涉案单位提出合规不起诉申请，同时还能协助涉案单位进行合规整改工作。

以上种种的合规服务并非律师群体的凭空想象，而是企业端客户的真实需求。例如，在“全国招标公共服务平台”以“合规”为关键词进行招标公告检索，仅2023年已有90余条招标公告。以“C公司风险合规管理体系建设咨询服务项目公告”为例，项目规模为“为C公司合规风险体系情况进行核查，提出提升建议，并对公司成立以来的经营管理事项开展内控合规风险排查”；在资格身份上，投标人应当具备律师职业资格，并具有相关工作业绩。

目前一些律师事务所在开拓合规业务方面走在前列，已有律所承接了诸如海尔公司ISO 37301标准认证项目、某大型外资企业跨境数据合规专项服务等企业合规业务。这些事例表明，企业合规业务给律师事务所带来了实实在在的业绩提升，企业合规法律服务业务大有可为。

一方面，设立专门的合规业务部门已成为众多律所的选择。这些部门由一批专门从事合规管理的律师组成，拥有丰富的专业知识和实践经验，能够为客户提供全面的合规管理服务。设立专门的合规业务部门可以帮助律所更好地把握市场机遇，提高业务水平和竞争力。

另一方面，某些律所虽然没有设立专门的合规部门，但在具体业务领域中也已经注入合规内容。根据我们的观察，各个律所在各自深耕的专业领域内推出了相应的合规产品。如在某律所的“金融领域”版块中，“金融机构的日常监管与合规”是其重要的业务方向；在另一家律所的“保险”版块中，亦包含“保险产品设计和合规审查”内容；在某律所的“知识产权部门”中，在法律服务内容一栏中也包含“知识产权合规管理”。合规的前提是明确和熟悉“规”的范畴，对于专注于特定领域的律师而言，熟稔该领域的各项法律法规、掌握行业各类规则标准，等同于掌握了这一领域的合规义务。这对于开展合规服务的律师而言将是无法替代的巨大优势。

2022年6月，广州市律师协会发布《律师开展企业合规法律服务业务指引》。该指引从不同类型企业的角度，不仅介绍了合规的基础概念，还对合规管理体系及合规业务开展的细节作出了详细阐释。这从侧面说明，合规业务与律师传统业务并不相同，在合规业务开展的同时，律师也有必要进行相应的培训和学习。

合规服务的开展更依赖综合性人才。此处的综合性体现在：律师不仅要熟悉国内外的法律法规、行业标准和商业习惯，还要充分学习合规领域的特殊规定及专项技能；不仅要具备分析和解释法律条文和案例解决问题的能力，还要从公司的整体利益出发，深入了解其业务、战略和风险，并制定相应的合规策略和方案，以保障企业的合法合规经营。这就要求律师在开展合规服务时，既需要时刻关注合规义务的动态，并对已有的知识体系进行更新升级；还需要养成企业客户思维，更多地关注预防和管理风险，帮助企业在法律框架内进行经营和管理。

学习合规知识不仅是律师开展合规业务的前提，更是律师行业的发展趋势。随着国家法律法规和行业监管的不断完善和严格化，客户对律师合规能力的要求也越来越高，要求律师在解决法律问题的同时，还能提供全面的合规建议，帮助客户降低风险，提高经营效率和价值。因此，律师需要将合规知识作为职业素养和专业能力的重要组成部分，不断学习和掌握，以提高自身的市场竞争力和社会影响力。