中基协最新反馈：私募风控负责人变更案例

风控变更的近期反馈内容：

1）根据新版材料清单第25条，请申请机构详细论述申请机构高级管理人员是否具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历及与拟任职务相事应的管理经历和经营管理能力。

2）私募基金管理人合规风控负责人应当具有 3 年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。

3）对于私募证券投资基金管理人风控负责人，应至少有3年的证券风控经验，需提供相应证明材料；对于私募股权、创投基金管理人风控负责人，应具有上市退出的经验（包括但不限于并购上市退出），并提供出证明材料；

新规对于风控的经验要求：

《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验，是指下列情形之一：

（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；

（二）在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

（三）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；

（四）在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；

（五）中国证监会、协会规定的其他情形。

合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。

私募学府解读：

1、对于证券类私募基金管理人的风控负责人，若条件稍有不足，名校毕业证、法律资格证书或者高级从业资格证可作为加分项；而非证券类私募基金管理人的风控负责人则必须提供真实及充分的证明材料方可得到协会认可。

2、合规风控负责人除需要具备上述工作经历外，还应当能够提供个人专业胜任能力的述职材料，包括个人学习经历、专业背景、资格证书以及工作经历，特别是关于其在私募基金或投资业务中合规风控工作中的角色、具体职责、工作成果等内容。

3、就个人专业胜任能力述职材料中提及的内容，虽然协会不强制要求提供证明文件，但如拟任合规风控负责人能够提供关于其履行合规风控职责的书面证明文件（如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其他以合规风控负责人身份签署的书面文件）将会取得锦上添花的效果。

4、协会特别关注风控工作经历的连贯性，提供的最好是近几年的工作经历，如果中间存在较长时间的断档，很有可能会被协会反馈。

5、另外就是不建议95后，年龄偏小意味着在私募基金行业发展年限较短，而监管政策动态变化快的多重因素影响下，监管还是希望有更多行业经验的人来担此重任，但资历优越可特殊对待。

特别提示：

根据协会反馈，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关工作经验，需进一步提供证明材料。

在提供材料时，应向协会提供有公司负责人签字或盖章，能够体现风控工作内容的工作底稿，例如会议纪要、周记、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等材料。如果材料中涉及敏感内容应删除。

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