华裔夫妇横扫十多家赌场！本钱竟是骗来的涉嫌欺诈被下达最终判决

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2023-05-11 21:05

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未向政府注册，挪用406万用于赌场、购房等，夫妻共需赔付九百多万美元。

美国证券交易委员会（SEC）日前获得法院判决，对被控违反联邦证券法的被告杨（Yang，音译）某和她拥有的公司进行制裁。

法院还对她的丈夫下达了最终判决，他在本案中作为不正当受益人的被起诉。

SEC去年对威斯康星州一名投资顾问杨某提出欺诈指控，称她从2017年至2021年间，使用虚假和误导性声明向大约70名投资者筹集1,650万美元。

她的投资者来自至少八个州，其中多来自威斯康星州和明尼苏达州的苗族人社区。

根据SEC的指控，杨某声称她拥有和管理的两个投资平台，能够通过外汇交易为投资者带来高达20%的每月回报，并提供了一些伪造的文件来证明他们的交易绩效。

然而，实际上，杨某只用了不到一半的投资者资金进行外汇交易，并且有许多月份出现了巨大的净交易亏损，导致负回报，而且他们没有在任何州或联邦机构注册为投资顾问或经纪人。

此外，杨某还挪用了约406万美元的投资者资金来资助她和她家人的生活，包括在赌场、旅行、购买房地产和豪华汽车上的支出，以及向前一个项目的投资者偿还债务。

威斯康星州政府2020年命令要求杨某向她的投资者支付1,700万美元的赔偿金，上缴高达400万美元的利润，并支付5万美元的民事罚款。

到目前为止，杨某还没有支付她所欠的款项。

随后，杨某又继续通过另一个基金从苗族美国人那里筹集资金。

SEC表示，它可以确认存在离岸银行和经纪账户，但无法获得足够的投资文件来确定该基金是真正的投资基金还是欺诈。

尽管杨某出示了一些文件以回应SEC的传票，她于2021年7月行使了第五修正案赋予的特权（不可以让任何人在任何刑事案件中被迫自证其罪），不提供额外文件并向SEC提供宣誓证词。

SEC已传唤杨某夫妻就本案进行作证。但两人都没有出庭。

SEC昨天（9日）宣布，法院支持SEC的缺席判决动议，作出最终判决，禁止杨某及其公司违反证券法、证券交易法及投资顾问法的有关反欺诈规定。

此外，杨某还被禁止担任上市公司的高管或董事。

判决还命令杨某和她的公司共同承担830万美元的非法收益、利息和罚款；她丈夫则需支付近87万美元的不正当收益和利息。

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