西南券商两员工被警示

西南券商两员工被警示

2023-05-26 11:05

中国基金报记者赵岗

西南证券两名员工时隔半年又被罚！

5月24日，宁夏证监局公告，对西南证券员工李某阳、于某红出具警示函。

经查，李某阳在西南证券吴忠裕民东街证券营业部从业期间,存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需求的情况下,通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息,且在提供投资建议时,没有合理依据、未对潜在的投资风险进行提示。

于某红则在任职期间存在以下违规行为：一是未取得证券投资咨询执业资格,通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息。二是作为营业部负责人,未有效落实管理责任。

两人连同所属营业部半年前刚被罚

记者注意到，李某阳、于某红和二人所在的西南证券吴忠裕民东街证券营业部在2022年12月中旬刚被宁夏证监局“点名”。

宁夏证监局在上述营业部检查的时候发现存在以下问题：

一是营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料；二是作为B型营业部,信息技术岗人员长期空缺；三是营业部缺少信息系统管理相关技术文档，未执行网络及信息系统相关管理制度；四是营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为，且营业部发现该情况后,未及时向宁夏证监局报告。

警示函显示，李某阳在上述营业部从业期间，存在替客户办理证券交易的行为；于某红作为营业部负责人,未有效落实管理责任。

宁夏证监局指出，上述问题反映出该营业部内部控制和合规管理不到位，应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改。

多家券商员工因“违规荐股”被罚

此前已有多名券商员工因“违规荐股”被监管处罚。

今年1月，湖北证监局对长江证券员工钱某出具警示函，因其在武汉和平大道证券营业部从业期间存在委托他人从事客户招揽活动、在未取得证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供投资建议的行为。

2022年10月，上海证监局对天风证券上海民生路证券营业部证券经纪人邵某采取责令改正措施，因其存在向客户推荐股票的行为。

去年7月，江苏证监局连发3张罚单，针对长江证券盐城世纪大道营业部及其营业部负责人朱某凤、合规人员何某。

该营业部被处罚的原因主要是，在未和客户签订证券投资顾问服务协议、营业部多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性,在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息。

编辑：小茉

审核：许闻

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来源: qq