近几年，大型语言模型（LLM）技术飞速发展，以ChatGPT为首的对话助手更是将AI技术实用性增强。

语言模型开发的最主要目标是成为「以人为中心」的助手，具有乐于助人、诚实且无害的性格特质，能够与人类保持一致的价值观，而基于人类反馈的强化学习（RLHF）则是支撑这一目标的关键技术。

研究人员探究了PPO算法的高级版本PPO-max，可以有效提高策略模型的训练稳定性，并基于主要实验结果，综合分析了RLHF与SFT模型和ChatGPT的能力对比。

基于人类反馈的强化学习RLHF

RLHF过程中主要涉及RM训练和PPO强化学习阶段，详细技术细节请参阅原论文。

奖励建模 Reward Modeling

在RM架构中，研究人员使用基于Transformer的预训练语言模型，去掉最后unembedding层，并增加一个额外的线性层。

输入任意文本，奖励模型将最后一个token转换为标量奖励值：奖励值越大，代表样本越好。

训练奖励模型通常需要一个「针对相同输入生成的两个回复之间的成对比较」数据集。

近端策略优化Proximal Policy Optimization

PPO和TRPO是强化学习训练中的两种关键技术，可以在不损失稳定性的情况下有效地训练策略，其基本思想是「稳定的小步骤」(small, stable steps)，即温和地引导策略走向优化，而非强制执行可能会破坏整个学习过程稳定的激进梯度更新。

在传统的强化中，策略梯度原则要求新旧策略在参数空间中保持接近，不过参数空间的接近并不一定等同于相似的性能，参数的微小变化可能会极大影响策略的有效性。

此外，如果不加限制地迈出一大步，可能会导致策略性能崩溃，这种情况也叫做「跌落悬崖」（falling off the cliff），这种固有风险限制了原始策略梯度的采样效率。

TRPO对策略更新引入了另一种约束，不受限于参数的接近性，通过确保KL散度保持在可接受的范围内来调节策略的变化。

PPO有两种主要变体：PPO-Penalty和PPO-Clip，TRPO对KL散度施加硬约束以防止有害更新，而PPO-Penalty则采用基于惩罚的方法代替约束来解决无约束优化问题。

PPO-max

近端策略优化（PPO）是实现与人类偏好一致的核心算法，但在实际应用中，PPO的性能受到多种因素的影响，虽然之前有工作总结了一些再强化学习领域中必要且有效的技巧，但如何稳定语言模型的RLHF训练仍是未知数。

这篇论文中，研究人员通过实验探索了哪些技巧是比较关键的，哪些指标可以反映RLHF训练过程中和训练后的模型状态，然后用PPO-max来表示从实验中发现的，最适合语言模型的实现方式。

模型和数据集

对于英语数据，研究人员使用decoder-only架构的原始LLaMA-7B模型，使用HH-RLHF数据集的16万样本对作为训练集，其中包括11.8万条有用样本和4.2万条无害样本；从8500条数据中随机抽取1000条数据作为测试集，剩余数据作为验证集。

对于中文数据，使用OpenChineseLLaMA模型，基于LLaMA-7B在中文数据集上增量预训练后得到的，显著提高了对中文的理解和生成能力。

研究团队聘请了专业的标注人员对3.9万对样本进行人工标注，其中包括3.1万个有用样本和8000条无害样本；在训练集中随机抽取2.4万个有用样本和6万个无害样本，然后从剩余数据中随机分配2.4万个有用样本和0.6万个无害样本组成测试集，其余数据用于验证。

评价指标

研究人员的目标是找出一些能反映PPO训练质量的指标，有助于跟踪策略模型的有益、诚实和无害的能力，从而无需使用人工标注或GPT-4来评估。

可以观察到，原始PPO在训练过程中存在模式崩溃现象，也意味着SFT模型被过度优化并表现出高偏差行为。

并且训练损失有稳定的收敛过程，但从人类和GPT-4评估的角度来看，较高的奖励并不能反映出更好的策略行为，也就说明奖励得分和训练损失并不能说明PPO是否正确优化。

在原始PPO训练中，策略模型的回复奖励逐渐偏离原始分布，表现出长尾特征。

研究人员还测试了其他指标如困惑度、策略模型和参考模型之间的KL散度以及生成回复的平均长度。

PPO-max

研究人员对PPO训练技巧中的评分重参数化（score reparameterization）方法、策略模型的优化约束，以及策略模型和critic模型的不同初始化方法进行实验验证。

对PPO的每个部分选择最有效的策略以实现PPO-max，具体实现可以参阅开源代码。

首先根据历史均值和方差记录对当前奖励组进行归一化和裁剪，然后添加KL-惩罚项来约束策略优化。

在模型加载阶段，用奖励模型初始化critic模型，并在正式应用PPO之前对其进行预训练，然后使用全局梯度裁剪并设置较小的经验缓冲区。

为了减少对齐tax，在策略优化中添加了预训练语言模型损失，如InstructGPT，并同时对估值函数损失进行裁剪。

实验结果

研究人员将该模型和ChatGPT进行比较，选择「无害性」作为比较指标，并采用GPT-4进行自动评估。

实验结果可以看到，该RLHF模型仍然落后于OpenAI的ChatGPT，但与SFT模型相比，RLHF模型有了明显的改进。

具体来说，在英文文本上训练的RLHF模型成功地将失败率从45%降至24%；在中文文本上训练的RLHF模型也将失败率从37%降至29%，表明RLHF方法增强了模型生成更有效回答的能力，缩小了与ChatGPT之间的差距。

语言理解评估

为了检验使用PPO对模型进行微调可能导致的自然语言理解能力的下降，使用C-Eval5对中文RLHF模型进行了测试，包含约1.3万道多选题，涉及52个学科和4个难度级别。

实验结果表明，采用PPO后，模型NLU的能力有所下降；通过将预训练数据纳入PPO训练阶段，PPO-ptx可以有效缓解了NLU能力的下降，底层原理是利用预训练中获得的知识，并将其与PPO的强化学习框架相结合。

限制

虽然该研究已经迈出了RLHF的第一步，但由于时间和资源的限制，这项工作仍然存在以下局限性：

1. 规模定律（Scaling Law）

这篇论文主要研究70亿参数的模型，还没有研究模型大小和数据规模对RLHF性能的影响。

2. 奖励模型

实验基于公开的英文人类偏好数据集和少量自建的中文数据，数据质量和数量不足以对奖励模型进行全面评估。

3. 评估指标

目前评估标准主要依赖于人工评估和GPT-4自动评估，还没有利用大量可用的基准和NLP任务来对模型进行详细评估

4. 性能指标

该研究在PPO阶段的重点是实现训练稳定性，而不是提高最终性能，虽然稳定性至关重要，但它并不一定能保证改善结果。

此外，奖励得分不能可靠地作为预测训练阶段RLHF性能的指标，也就意味着需要寻找更合适的训练阶段性能指标。