突破证券核心业务“法人清算”，华为打造数字化转型新样本

随着科技的快速发展和数字化浪潮的席卷，传统金融机构面临着前所未有的挑战和机遇。数字化转型是应对市场变革、满足差异化客户需求、保持领先竞争力的必然选择。当前，金融机构尤其是证券行业的数字化转型正步入攻坚阶段。核心业务系统的数字化转型已经成为证券机构必须迎接的重要任务。这一转型不仅涉及系统的升级和技术的更新，更关系到证券机构能否在激烈的市场竞争中保持领先地位。

传统的证券核心业务系统采用集中式架构，随着证券行业的发展，对系统安全性、性能、可靠性和用户体验的要求越来越高，传统集中式架构已经难以满足业务发展需要，亟待通过云原生、分布式及大数据等多技术和多维度进行突破。

一方面，受到数字化转型大环境下的外在驱动影响；另一方面，在金融机构为满足业务发展而日益增长的内在转型需求推动下，一场聚焦证券机构法人清算系统的探索就此展开。

随着证券行业前台业务的转型升级提速，中后台业务的数字化转型已然势在必行，且迫切需要加快进程，以确保对前台业务有力支撑和高效协同。

券商的中后台业务转型面临着多重挑战，在业务方面，证券公司必须深入了解各业务条线的现状与定位，并根据业务变化频率、响应速度以及业务技术能力，制定符合自身特色的战略。这样可以避免陷入技术孤岛，以及大量重复性工作等问题，确保中后台业务与前台业务的紧密衔接。在数据运维方面，系统整合和架构变动会对相应业务的开展产生影响，因此需要审慎对待。在资源调度方面，系统架构的变革势必需要更多的开发人员和硬件设备，证券公司需要根据需求灵活投入资金。在系统更新迭代过程中，还须建立标准化的开发流程，为代码的继承与优化提供充分保障，确保系统转型的顺利进行。

由此可见，中后台业务转型已成为各证券公司面临的新课题，也是块难啃的“硬骨头”。法人清算系统属于证券中后台业务系统的核心，是生产系统中的重要一环。由于改造风险高、影响大，经验少，针对证券清算类核心业务系统的升级改造进展相对缓慢，在兴业证券之前，行业内还没有券商成功实现该系统的全业务全栈自主创新升级改造的先例。

法人清算系统作为保障金融安全的核心业务系统之一，在交易闭市后，需为证券公司提供清算数据准备、日终交易清算、清算结果稽核、账务簿记、资金结算等业务处理功能。整个过程涉及到大量的数据计算及任务处理，清算延时会影响后续其他业务处理，包括多方交叉核对，向基金管理人、托管人、信托机构等提供结算、对帐单等。

因此，法人清算系统能够提高清算工作的效率和准确性、减少人为错误和遗漏。它对保障清算程序的公正性和透明度，以及保护债权人和利益相关方的权益具有重要作用。

作为第三批自主创新试点机构，兴业证券积极投入核心业务系统的自主创新升级改造，致力于在证券行业清算类核心业务系统改造上实现“零”的突破。兴业证券CIO李予涛先生在谈及证券核心业务系统升级的必要性时指出，一方面由于证券行业业务发展，证券机构需要更高的系统安全性和更优的用户体验，诸多方面需要技术的强力支撑；另一方面，新的技术可以反向推动业务的发展，当前用户体验的提升，以及在机构服务端的极速交易都是源于技术变革，云原生、低时延这些技术在反推证券业务的发展，让用户体验得到极大提升。

为解决传统金融系统架构的痛点，华为与新意科技、掌数科技联合兴业证券，成功推出了基于鲲鹏和GaussDB的新一代法人清算系统，为证券行业数字化转型翻开新的篇章。

新一代法人清算系统区别于IOE传统的、通用的解决方案。兴业证券、华为与新意科技、掌数科技组建了一支超过80人的开发与实施团队，共同携手打造全栈自主创新、全市场、全业务、全功能的法人清算系统，并创新研发业务系统保障软件，辅助实施团队展开异构系统数据的线上迁移。为提高新一代法人清算系统与ICT基础软、硬件协同效率，发挥更高的整体性能。华为数字金融军团与掌数科技做了多维度的深层应用集成优化，整体性能较传统方案实现15%的提升。

新架构基于鲲鹏服务器及GaussDB数据库完成清算系统适配，系统适配覆盖超过3000个清算功能，50多万行复杂SQL代码，全市场、全功能覆盖率100%，通过“GaussDB 多层级并行能力+鲲鹏多核并行能力”保证清算作业性能。新一代法人清算系统在兴业证券的运行中呈现卓越性能。具体来说，新架构设计容量支持证券公司单日3000万笔交易，极限可达单日4000万笔交易，满足7×24小时高效稳定运行。2022年5月，系统顺利通过深交所证券基金行业权威机构组织的功能准确性、性能、稳定性以及压力测试，并且通过国家信息技术安全研究中心主导的安全评测，符合证券期货业信息系统安全等级保护要求，具备行业领先能力。

华为在金融行业俯身深耕10余年，截至目前，华为已服务全球60多个国家和地区的3,300多个金融客户，包括全球Top100银行中的50家。法人清算系统既是一个“兴业样本”，也是一个“华为案例”。就在6月12日，华为与兴业证券签署战略合作协议。未来，华为将发挥其在ICT基础设施、大数据、云平台与人工智能等领域的雄厚技术实力与经验，结合兴业证券丰富的业务场景、优秀的经营能力和深厚的行业积淀，围绕数智基建、金融科技生态、数智化建设等领域展开深入合作。以华为ICT技术优势，为兴业证券的数智化建设夯实基础，同时，推动联合创新，携手打造数智科技赋能金融的标杆范例。相信法人清算系统的升级改造将有助于华为在金融领域推广复制其成功经验，为金融机构的数字化转型创造更大价值。