又有券商变更总经理！

中国基金报 吴娟娟

记者查询工商信息发现，原总经理田洪离职后，东亚前海证券日前任命新总经理汤庆文。东亚前海证券7月18日进行了工商变更，公司总经理由田洪变为汤庆文。此前，东亚前海证券的新首席风险官也已经到位，由于湘泳担任。

来源：国家企业信用信息公示系统

目前汤庆文仍兼任公司的合规负责人。

根据2020年修订后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，“证券基金经营机构合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门” ，“合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月”。

这意味着东亚前海证券要么在未来新任命合规负责人，要么新任命总经理。

资料显示，东亚前海证券是根据《 <内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排> (CEPA)补充协议十》，经中国证监会批准设立的合资证券公司。

2017年8月，公司于深圳市前海自贸区注册成立，注册资本为人民币15亿元，目前在深圳、上海、北京、杭州、南京、武汉、广州、成都、西安、厦门等城市设有分公司。目前，业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券资产管理、证券自营、证券投资咨询和融资融券。

此前作为合规总监，汤庆文公开发声不多。2021年，她在参加活动时表示，作为前海注册的合资证券公司，受惠于前海良好的营商环境，看好前海深港国际金融城的发展。未来将充分发挥合资券商优势，利用股东资源，深入参与金融对外开放及创新实践。

外资券商中，2023年野村东方国际证券也发生了主要高管变动。工商信息显示，2023年1月法定代表人由原总经理孙冬青替换为北村充隆。记者获悉，孙冬青离开了野村东方国际。         

外资券商已达11家

据Wind数据，目前，境内已有11家外资券商（合资或独资券商），包括3家外商独资券商，为高盛（中国）证券、摩根大通证券、渣打证券；8家合资券商，为瑞银证券、瑞信证券、摩根士丹利证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、大和证券、星展证券、东亚前海证券。

其中，设立时间最早的为高盛（中国）证券，成立于2004年；最新的为渣打证券，于2023年获批。另外，法巴证券（由法国巴黎银行独资）、青岛意才证券（外资方为Intesa Sanpaolo S.p.A，即意大利联合圣保罗银行）等已提交设立申请。

渣打证券（中国） 来源：天眼查。         

2023年渣打证券（中国）获核准设立。最新工商信息显示，渣打证券（中国）有限公司于2023年5月成立。公司的董事长为陈铭侨、总经理为耿琳。后者也是公司的法定代表人。

整体来看，  外资券商的规模普遍不大。

来自中国证券业协会的数据显示，截至2022年底，外资或合资券商员工人数多在300人以下，仅瑞银证券达到383人。即便是成立时间已快19年的高盛（中国）证券，也只有155名员工。

与国内券商相比，外资券商具有自己的特点。

一般来说，他们从外资股东获得了全球视野，从事某些跨境业务具备一定的优势。外资股东在全球的业务覆盖及投研能力成为外资券商全球视野和跨境业务实力的重要来源。整体来看，QFII等外资机构客户业务、海外IPO、跨境资产管理等方面外资具备一定的优势。例如，近年来企业纷纷赴欧洲发行GDR，瑞银证券等抓住机会获得不少新增业务机会。此外，瑞银证券的研究部则与瑞银集团亚太区中国研究团队密切合作，为专业投资者提供富有国际投行视野的专业研究报告。

 据媒体报道高盛（中国）证券表示，2023年积极向海外客户推介中国市场投资渠道和产品服务、拓展QFII经纪交易业务。摩根大通证券表示，2022年，中国研究团队充分利用平台优势，积极进行跨地区、跨资产类别的合作，结合境外丰富的研究经验，推出适合中国客户的全球研究产品，2023年则致力于将更多优秀的中国企业推广到世界，并帮助更多的国际投资者分享中国的成长机遇。野村东方国际证券积极与野村集团在跨境业务领域合作，助力国内机构实现“走出去、引进来”双向发展战略，构建跨境资本引荐的服务体系。

内外资抢占港股IPO市场

不过，内外资的竞争越来越激烈。作为例证之一，港股IPO曾被认为是外资的优势市场。目前来看，这个领域内外资的竞争也越来越激烈。

Choice数据统计，今年前六个月，港股IPO共募资177.78亿港元，比去年同期下跌近9%，全球排名第六。不过，据记者了解，投行、律所、会计师事务所等中介机构近几个月越来越忙，伴随着港股特专科技公司上市新规落地生效，首批特专科技IPO申报企业或将出炉。据此判断，下半年港股IPO市场可能较上半年更活跃。不过即便项目增多，内外资在港股IPO项目上的竞争也会越来越激烈。

据媒体报道今年上半年，按照保荐券商项目数量排名，中金香港、摩根士丹利、海通国际、国泰君安国际、华泰国际位列前五。前五中有四家为中资机构香港公司，仅摩根士丹利为外资机构。