获批！又有基金公司“出海”

财经

2023-07-30 02:07

中国基金报记者方丽陆慧婧

恰逢公募基金“出海”15周年之际，基金行业国际化也按下“加速键”。

近日，证监会核准嘉实基金在香港特别行政区设立嘉实国际(控股)有限公司，而从申请到获批，嘉实国际控股仅用了半年左右时间。

事实上，嘉实基金“落子”国际控股公司背后是公募基金巨头不断拓展海外业务的缩影。如今年就有汇添富资产管理（新加坡）有限公司获准设立、睿远和永赢基金旗下子公司在港开业、兴证全球申请设立香港子公司获受理。

此外，博时基金和招商基金于今年通过股权变更成为博时国际的联合控制人，进一步做大做强在港资管业务。有大型基金公司人士更是透露，今年以来已经对外拜访上百家海外机构，积极发力国际业务。

嘉实国际控股获批设立

基金行业国际化布局又传来好消息。

近日，证监会网站发布《关于核准嘉实基金管理有限公司在香港特别行政区设立嘉实国际(控股)有限公司的批复》.

批复中称，核准嘉实基金以自有资金，在香港特别行政区设立嘉实国际（控股）有限公司（以下简称嘉实国际），注册资本1港元。嘉实国际的注册登记等事项，应当遵守香港特别行政区有关法律规定和监管要求。

嘉实国际设立后，嘉实基金应当尽快完成将现有境外子公司股权调整至嘉实国际等后续工作，相应调整嘉实国际注册资本，并按规定履行报告程序。

嘉实基金应当按照国家外汇管理部门和证监会有关规定，建立完备的外汇资产负债风险管理系统，依法办理外汇资金进出相关手续。

嘉实国际应当依法从事金融业务或金融相关业务，不得从事与金融无关的业务；不得从事放债或类似业务；不得直接或者间接在境内从事经营性活动，为境外子公司提供后台支持或辅助等证监会认可的活动除外。

早在今年1月19日，嘉实基金就递交设立嘉实国际控股的申请，3月24日接到反馈意见，直到7月下旬获批，用时仅半年时间，可谓“闪电”速度。

事实上，早在2008年7月25日，嘉实基金就获准在香港设立嘉实国际资产管理有限公司。2009年，嘉实国际资产吸收合并德意志资产管理(亚洲)有限公司的部分业务。2015年，嘉实分别在伦敦与纽约注册成立分公司，进一步拓展国际市场。同年5月，嘉实国际资产管理（英国）有限公司获批QFII资格，今年3月份证监会公布的反馈意见中还提到嘉实国际对美国孙公司HGI (USA) Investment LLC的有关管控安排。据基金君了解，嘉实基金此次新设立嘉实国际控股，是为了把不同的海外业务整合在一起，更利于扁平化管理，也是为了响应基金行业高质量发展、更高水平对外开放的号召。

行业出海步伐迈出“加速度”

从2023年来看，基金行业出海步伐迈出“加速度”。

今年年初，永赢国际资产管理有限公司在香港开业。永赢基金管理有限公司在香港设立永赢国际资产管理有限公司的申请早在2021年8月获得中国证监会批复核准，该公司注册资本1亿港元。

3月27日，睿远基金香港子公司——睿远基金（香港）有限公司也正式开业。睿远基金（香港）有限公司的设立申请于2022年4月获得中国证监会核准，注册资本1亿港元，随后在香港公司注册处完成相关注册登记等事项，2023年3月获得香港证监会批复第四类和第九类牌照。

3月29日，证监会批复，核准汇添富基金以自有资金出资，在新加坡设立汇添富资产管理（新加坡）有限公司，注册资本1亿元人民币。汇添富基金将在批复下发之日起12个月内完成汇添富新加坡的注册登记工作。据悉，汇添富新加坡未来将主要服务分布于环太平洋及中东地区，比如新加坡本地、澳大利亚及东南亚等地区的客户。

实际上，早在2009年，汇添富基金就设立了香港子公司，成为中资基金管理公司在境外设立的首批子公司之一；2021年，汇添富基金的第二家境外子公司——汇添富资产管理（美国）控股有限公司的设立获得证监会批准。

而从证监会基金管理公司设立境外子公司审批表格来看，6月6日，兴证全球基金申请设立境外子公司的材料获证监会接收，补正日为6月13日。而此前朱雀基金也做过此类申请。

据悉，博时基金和招商基金也已于今年通过股权变更成为博时国际的联合控制人，进一步做大做强在港资管业务。

“在目前这个时候更应该走出去，今年以来我们已经拜访了上百家海外机构，涉及中东、新加坡、美国、欧洲、加拿大、日本、澳大利亚、伦敦等多地。”一位大型基金公司高管人士更是直言，目前市场需求旺盛，2023年正在加大力度做好国际业务。

可以说，设立境外子公司是公募基金国际化战略的重要一步，随着基金公司自身实力的不断壮大，“出海”是必由之路。

2008年开始，证监会提出允许基金公司到香港设立子公司从事资产类相关的业务，南方、易方达、华夏等基金公司率先获准开设香港分支机构。后来越来越多的中资公募机构扬帆起航进入海外市场，境外子公司的产品条线也越发丰富。而2023年此类布局又在不断演进。

据日前下发的《机构监管情况通报》数据显示，截至2022年底，共26家公募基金管理公司合计设立27家境外一级子公司和7家境外二级子公司，其中香港27家、美国3家、英国和新加坡各2家。如果再加上今年正式开业的2家，目前，国内公募基金设立的境外子公司合计35家。

在资产规模方面，数据显示，截至2022年底，基金境外子公司合计受托管理资产规模约4000亿元，同比增长16%，其中80%的管理资产投向中国市场（含香港市场）。

机遇和挑战并存

“出海成立境外子公司是金融全球化背景下的必然选择”，博时国际代总裁连少冬曾表示，一方面，中国经济的强劲增长不断吸引着国际投资者的目光，外资加大中国资产配置力度的趋势已经形成且不易改变；另外一方面，随着金融资产在国民资产配置结比重的不断上升，从资产配置的角度看，对国际化的多元投资也提出了更高的要求。

不过，相较海外知名成熟金融机构的历史悠久、资金雄厚、产品线齐全及品牌影响力深等显著优势，中资机构在海外发展仍面临较大挑战。

据一位基金香港子公司人士表示，品牌影响力不足、文化差异较大、国际化专业能力有待进一步提升是当前中资机构面临的主要挑战。25年来，伴随资本市场全面深化改革持续推进、多层次市场体系日益完善、公募基金行业高质量发展，中资机构虽然在资产管理规模、客户积累及专业化人才等方面都取得了跨越式发展，但在国际业务拓展过程中，无论是品牌认知、文化认同、专业能力，还是全方位产品服务，以及风控经验等，都与全球一流的百年老店相存在较大的差距。

针对上述挑战，在未来国际化发展的过程中，一是要坚持不懈、久久为功，资产管理业务本身是一项长期事业，必须始终坚持长期战略目标，坚持长期投入公司资源，从而积累长期的资产管理经验和品牌。

二是要自立自信、开放包容，在学习属地文化的同时，也要讲好中国故事，比如积极利用双碳及ESG等全球共识向国际投资者传递中国声音，逐步提升中资行业及机构的国际影响力。

三是要吸引人才、强化专业，不断学习海外资产管理公司的优秀经验，推动本土化和国际化专业人才的融合，提升投资管理与运营团队的专业化水平，并在牢牢守住合规风控底线的基础上做好产品创新，提供优质服务。

值得一提的是，近日，证监会证券基金机构监管部下发最新一期《机构监管情况通报》显示，近年来，公募基金管理公司境外子公司整体发展稳健，在为全球客户提供资产配置服务、提高中资机构国际竞争力、促进资本市场互联互通等方面发挥了积极作用。基金境外子公司整体发展取得了一定成果，但在品牌效应、核心竞争力、功能发挥上仍有较大提升空间。

对此，证监会将从支持基金公司依法设立境外子公司，鼓励基金境外子公司苦练“内功”和引导境外中资机构加强合作等方面着手，推动基金境外子公司更高质量发展。鼓励有条件的基金公司加大基金境外子公司资源投入力度，重点强化投研能力和合规风控建设，稳步推进产品业务创新，着力打造特色品牌，持续提升核心竞争力，进一步发挥对外开放‘桥头堡’作用。”

在此背景下，未来基金行业“出海”的公司有望进一步增多，做好联接中国和世界的“桥头堡”。

编辑：舰长

审核：木鱼

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来源: qq

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