多地证监局行动！缩短辅导周期、简化验收程序…推动北交所改革政策落地

有的地方证监局优化了辅导监管要求，满足条件的企业，可以缩短辅导期要求，简化辅导验收程序。有的地方证监局在持续发掘更多后备资源，推动符合条件的企业加快上市进程。还有的地方证监局在推动地方法人券商加强北交所投行业务投入，深耕北交所。

“总体看,今后1到5年是北交所规模发展攻坚期、上市重要窗口期和机遇期。”有地方证监局表示。

辅导周期是影响企业上市进程的重要因素。有的地方证监局表示，及时优化北交所申报企业辅导监管方式，以科学高效监管助力优质企业抢抓北交所改革政策窗口期。

江西证监局称，将从多个方面着手，优化辅导监管方式：

黑龙江证监局也表示，优化辅导期安排，对同时满足在新三板挂牌满三个月、公司及董监高等“关键少数”报告期内合法合规的企业，以及从新三板摘牌前挂牌已满十二个月的企业，允许企业缩短三个月辅导期要求。充分发挥新三板持续监管优势，强化日常监管与辅导监管联动，对最近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，简化辅导验收程序，进一步便利企业申报。

北交所后备上市资源的挖掘也是工作的重点。

宁夏证监局表示，联合相关部门持续发掘更多后备资源,推动符合条件的专精特新“小巨人”、高新技术企业加快上市进程。针对部分企业对北交所上市持观望态度等问题,针对性提出指导建议,消除理解偏差,鼓励引导企业充分利用北交所多元便捷的上市路径实现上市融资。

江西证监局深挖优质上市后备资源。聚焦辅导备案企业，引导其充分认识北交所改革机遇，积极申报北交所。聚焦挂牌未辅导企业，督促制定上市时间表，并安排专人对上市进行全程跟踪和节点化管理。聚焦未挂牌优质企业，一对一精准宣传引导。

广西证监局厚植高质量扩容沃土。聚焦广西113家专精特新“小巨人”企业，加大优质资源发掘力度，联合有关部门组织全区14个地市开展北交所后备企业摸底调研，为企业发行上市把脉问诊，“一企一策”打通企业上市难点堵点，推动企业抢抓改革机遇积极申报北交所。

“充分发挥股交中心孵化、培育作用，加快‘专精特新’专板建设，为多层次资本市场输送更多优质上市资源。”贵州证监局表示。

中介机构在北交所企业上市融资的过程中发挥着重要作用。部分地方证监局表示，将推动中介机构归位尽责，加强对北交所业务的投入。

贵州证监局称，推动中介机构归位尽责，加强企业上市研判谋划和工作推进，当好资本市场“看门人”，提高申报质量加快上市进程；推动地方法人证券公司加强北交所投行业务投入，深耕北交所，推动更多质量优、潜力足的企业实现北交所上市。

“强化行业服务功能，引导辖区证券机构积极参与北交所建设。鼓励支持辖区证券机构提供全链条专业化服务，推动落实投资者适当性、保荐上市、做市交易、融资融券等各项改革任务。”内蒙古证监局称。

海南证监局表示，鼓励辖区基金管理机构加大产品创新力度，研究推出适合北交所市场发展特点的公募投资产品，支持市场中长期投资资金顺畅进入北交所。

近几日，多地证监局也在忙着宣传解读此次北交所改革的政策内容。

宁夏证监局持续向辖区北交所上市公司、挂牌公司、拟上市企业、中介机构、投资者等开展系列宣传工作,进一步凝聚各方对本次改革及北交所特色和比较优势的认识。

天津证监局联合北交所、市金融局、市科技局等北交所(新三板)天津基地共建单位,于9月5日、6日集中走访滨海新区、南开区、宝坻区5家企业,进行政策宣讲及首批上市动员。 

内蒙古证监局及时向地方政府、企业、中介机构及投资者等市场各方宣传解读北交所最新改革政策，深化对北交所改革对于“活跃资本市场，提振投资者信心”、服务经济高质量发展的必要性和重要意义的认识，结合辖区实际推动各项改革举措落实落地。

北京证监局于9月8日，和北交所共同组织召开“深改19条”政策宣讲会，来自辖区企业、机构等多方与会代表积极交流座谈。

“积极协同北交所、黑龙江省地方金融监管局、黑龙江省工业和信息化厅建立省级统筹、各方协同、市地组织、企业参与的辖区资本市场培训宣讲团，采取‘线上+线下’方式，对省、市、县三级政府2000余名金融干部和企业家开展培训，推动把握高质量建设北交所的部署安排和政策机遇。”黑龙江证监局称。