台积电与苹果“对赌”3nm芯片，和三星决“生死”

iPhone 15和iPhone 15 Pro系列正式亮相，“超大杯”的核心芯片A17 Pro成为今年的亮点之一。

A17 Pro采用了台积电最新的3nm工艺（N3）制造，晶体管数量达到190亿，这是台积电3nm工艺首次应用在顶尖芯片上，而3nm工艺将比5nm工艺的晶体管密度多70%、同等功耗下速度可提升15%，或者同等速度下功耗降低30%。

根据台积电的资料，其3nm节点可以分为N3B、N3E、N3P、N3X等，这里的N3B也就是N3，而之所以做了这么多拆分，是因为台积电在不同的技术指标上进行了对应的优化。

台积电工艺节点路线图

尽管A17 Pro首发了N3工艺，但是它的诞生并非一帆风顺，首先是延期。有消息称苹果原计划是在A16上导入这一节点，换句话说N3首发整整晚了一年。另外，一度有消息称苹果一度计划放弃N3，理由是其能效不达标，而台积电也有意放弃，猜测的理由是缺少核心客户，而事实也是如此，包括像AMD、英伟达、联发科这些企业，也确实都转向了N3E。

更为反常的是，就在新iPhone发布前，一则台积电和苹果签订的“对赌”协议将台积电推向了舆论的焦点。

协议规定，未来一年台积电3nm将只为苹果专用，如果生产的芯片中有不良的废片，将不再按业界惯例由客户（即苹果）埋单，而是由台积电自己消化。据估计，仅仅这一项就能为苹果节省几十亿美元的额外费用。

这次台积电的让步很不寻常，因为苹果将独占目前最先进的台积电的3nm工艺长达一年的时间，这将让苹果的产品更有竞争力。为何台积电肯打破惯例为苹果做出如此大的让步呢？

台积电为苹果代工生产芯片的历史可以追溯到2014年，苹果将iPhone 6上的A8自研芯片交给台积电代工。

彼时，苹果也在三星代工生产芯片，但因为双方的智能手机竞争、供应链安全等诸多原因，苹果将越来越多的芯片交给台积电生产。现在，苹果所有的芯片都由台积电代工，并成为了台积电最大的客户。

今年6月，苹果在发布头显Vision Pro的同时发布了两款高性能的芯片M2 max和M2 ultra，采用台积电增强型5nm工艺制造。而更早的M1系列芯片也是由台积电（标准5nm工艺）加工。

近10年的磨合，从手机扩展到最前沿的XR设备，两家公司已经深度绑定，难以分割。

“废片”与260亿元的难题

接下来我们会重点的讲一讲为什么A17 Pro会成为“烫手的山芋”，台积电又将如何来解决这个问题。

这要回到半导体制造业的一个基本概念：良率，即一整片加工出来的晶圆上能正常工作的芯片的占比。一块晶圆片上可以同时制造数百颗同样的裸芯片，之后将晶圆片上的裸芯片切割开来，封装后安装到电子产品上。

根据业界惯例，晶圆上的不良芯片将由客户买单，制造厂并不承担这笔费用。但客户也并非完全承担损失，因为有些不良芯片并非完全坏掉了，而只是无法发挥100%的设计性能。只需降低芯片工作频率，其中一部分不良芯片还是可以在低端产品上继续使用的，这样客户也会挽回一部分损失。

一般来说，半导体制造业在加工成熟工艺时，良率能达到99%以上。业内有消息称，这次台积电为苹果iPhone15制造的A17 Pro芯片良率很低，仅达到了70-80%，换句话说，台积电要为20%-30%的不良芯片买单，我们可以大概算一笔账，看看台积电要花费多少冤枉钱。

每片3nm晶圆大约3万美元，不良率按较低的20%计算，每月加工5万片12寸晶圆，那么12个月台积电要为此额外支出费用就是36亿美元(约合人民币260亿元)，这笔钱占了2022年台积电利润341亿美元的10.6%。

如果上述计算符合实际情况，那么如果要扭转这种“巨亏”的局面，台积电唯一能改变的就是良率。

良率不仅决定台积电这一家企业盈亏，也决定了芯片行业能否按照摩尔定律预测的节奏前进，甚至决定了芯片是否能发明出来。

20世纪50年代，最有可能发明芯片的机构是贝尔实验室，它势力雄厚，人才济济，更重要的是，它拥有发明芯片技术所需的几乎全部基础技术（硅晶体管、光刻、扩散技术、硅晶圆拉伸与提纯等），但却完美地错过了这一载入史册的重大发明，而将芯片的发明拱手让给了当时两家名不见经传的小公司：德州仪器和仙童半导体。

何以至此？从中作梗的，正是良率。

贝尔实验室当时的研发主管莫顿认为，如果将众多晶体管集成起来，那么整体的良率将是每个晶体管良率的乘积。假设一个晶体管的良率是99%，一颗芯片上有100个晶体管，芯片的整体良率将是100个99%的乘积，即36%。

如果芯片上有500个晶体管，良率将降低到7/1000。芯片上有1000个晶体管呢？良率将再次降低到4/100000，几乎等于0。这意味着，芯片规模越大，报废的可能性也越大，就越亏本。

莫顿的同事坦嫩鲍姆也举了一个形象的例子，“你向芯片篮子里放的鸡蛋越多，就越有可能碰到一颗坏的蛋。”后来当大规模集成电路（Large Scale Integrated-circuits）兴起时，莫顿嘲笑其为“大规模白痴”（Large Scale Idiot）。

莫顿的分析看似严密，但真的如此吗？

早期影响芯片良率的主要因素之一是空气中的灰尘。当微米尺寸的灰尘落到晶圆表面，就会让当时微米级别的晶体管发生故障。莫顿认为灰尘是平均分布的，但实际上并非如此。可能有些区域没有灰尘，那里的良率可以达到100%。

如果把灰尘颗粒比作射出的箭，将硅晶圆比作靶子，晶体管比作靶心，尺寸越小，被灰尘“击中”的概率越低。由于灰尘可能较大，一次损坏多个晶体管，但它们同属于一颗裸芯片，所以只有这一颗芯片被损坏，其他位置的芯片还是好的。这样芯片的良率不是像莫顿估计的那样接近于零。

与莫顿的严密思维相反，那些“不信邪”的小公司德州仪器和仙童半导体等，不断地探索提高芯片良率的方法。

早先，制造厂将芯片制造车间改成成无尘的超净间，通过空气过滤系统使得超净间比医院的手术室还要干净1000倍以上。而且，每个进入超净间的人都要穿上严密的防护服（俗称兔子服），从头到脚遮挡起来，避免毛发和汗液影响那些脆弱的硅晶圆。

还远远不够，当前先进工艺车间，几乎已经看不到操作员，只有机器人和机械臂在全自动地完成各项操作。

对良率最有发言权的莫过于台积电的创始人张忠谋。张忠谋早年加入德州仪器时，负责半导体制造业务，为IBM代工的电晶体，当时的良率只有2%-3%，而在张忠谋的操刀之下，这一良率提升至20%以上，超过客户IBM自有产线。后来张忠谋回忆，自己“立了大功，被公司送到斯坦福念博士”，解决良率问题，应是其在德州仪器“大功”之一。

良率还关乎摩尔定律前进的节奏。如果电路设计师将晶体管尺寸设计得比摩尔定律预计得还要小，那么晶圆厂加工困难，就会让良率遭受打击，让成本飙升，苹果的A17 Pro，应该属于这一类问题。

所以芯片更新换代并不是越快越好，而是要符合成本最低的原则。可以这样理解，良率决定了芯片的成本，而成本下降的速度决定了芯片更新换代的快慢，即摩尔定律的节奏。

当前，一整块制成的晶圆已经高达数万美元，良率稍有降低，就会急剧提升成本，所以业界对良率的追求变得更加急迫。

提高良率的一个新趋势是采用更小的裸芯片。还是射箭的例子，如果将中10环靶心比作裸芯片，同样的，裸芯片面积越小，被损害的概率也越小，小芯片技术（chiplet）应运而生——将一大块裸芯片拆分成许多小芯片，让每颗小芯片的面积更小，良率提高。然后再将许多小芯片在硅晶圆以及基板上封装在一起，做出一块更大的芯片。

今年6月苹果发布的M2 Ultra就是用两块较小的M2 Max芯片拼在一起，确切地说是用2.5D封装技术实现的，所以也就有了“胶水芯片”的外号。

2个月前，有消息称台积电3nm工艺的良率仅为55%，最新消息是70-80%，这是一个不错的进步。如果在未来的几个月内，台积电能继续将良率提高到90%甚至95%以上，废片带来的成本问题就会大幅降低。

假设3nm的良率能提高到95%，那么台积电需要额外支付的成本将从36亿美元降低到9亿美元。如果良率达到98%，那么台积电的额外成本将被进一步压缩到3.6亿美元。

那样的话，结论就会反转，台积电由于良率提高而节省下来的30多亿美元成本将不再是软肋，而是铠甲。

改善良率压缩成本提高利润率符合正常的商业逻辑，但不能完全解释台积电要替客户埋单废片的事情，所以也可以从整个行业的视角来台电的这一反常举动。

一个信号是，三星于去年6月份正式宣布其已开始大规模生产基于3nm GAA制程工艺技术的芯片，作为对比，台积电的3nm，晚了一年，且用的还是FinFET工艺。

在不考虑三星良率的情况下，摆在苹果等一众客户面前的3nm制造商的选择，有两个，三星和台积电，而台积电在先进工艺的代工上已经有了一家独大的势头。此前，6月份，有传言称台积电已经和包括苹果、英伟达这些核心客户沟通，2024年开始涨价3%-6%不等，尽管台积电对此表示不予置评。

当初苹果基于供应链安全，选择台积电而放弃三星的动作，在时空变换之后，慢慢显现出对调之势，这个时候如果三星能够拿出良率、产能都有保证的3nm解决方案，“去台积电化”就将成为定局。所以，当时行业里也有一个观点，台积电和三星的3nm之争，说的是“既分高下，也决生死”，这个是值得关注的。

所以，对于台积电来说，在3nm上守住苹果这个客户，也就等于守住了三星。

另外，也不要忘了英特尔，它手中的Intel 3工艺也是2024年量产，号称可以超过台积电的3nm，而它当年也被台积电“横刀夺爱”。