2022年11月，加密货币交易所FTX在短短几天内的崩溃震惊了整个行业。FTX创始人SBF因证券欺诈和电信欺诈被指控，针对他的联邦审判已于10月3日开始。FTX的崩溃让数字资产行业在2022年经历了过山车般的起伏，一些新兴加密交易所的前景也因此变得黯淡。2023年以来，一批曾风光无限的加密货币交易所已经宣告破产、停止运营或面临法律和监管审查。当地时间5月8日，交易所Bittrex申请破产，此前一个月内，SEC曾指控该公司在未经注册的情况下作为证券交易所、经纪商运营；7月，币安支持的交易所Multichain在被监管审查之后也因“缺乏权限和业务资金”关闭了业务。6月5日，SEC正式起诉全球最大的数字资产交易所Binance，并在随后的一天起诉Coinbase。SEC对币安和CZ提出13项指控，包括经营未注册的交易所、控制交易和出售未注册证券等违规行为，曾允许部分高净值美国客户绕过监管，在其国际平台Binance.com网站上进行交易。SEC还指控Binance和CZ涉嫌操纵交易。利用实际控制的两家做市商公司--Merit Peak和Sigma Chain进行大量的对敲交易，借此抬高交易价格并从客户身上获利。Binance.US的CEO已于9月离职，同时该公司也经历了近1/3的裁员。与Binance类似，SEC也指控Coinbase多年来一直在违反美国证券法，致使该公司当日股价下跌13%。SEC指称，Coinbase提供至少13种属于证券且未在发行前向监管机构注册的加密资产，这些资产包括Solana、Cardano和Polygon代币。SEC还将Coinbase Earn质押计划列为一种未注册证券，该计划允许投资者借出他们的代币来赚取利息。2023年1月初，Coinbase刚花费1亿美元“摆平”美国纽约州金融服务部(NYDFS)对其违反反洗钱法的指控。PitchBook数据显示，截至9月14日，加密交易所初创公司在2023年共融得1亿美元，融资降至2018年以来的最低点，与2021年峰值时期的40亿美元相比下降了97%。SEC对加密交易所的追查为投资带来不确定因素，风险迫使费者和投资者远离该领域。一些新的融资规模也在大幅缩减。加密托管平台Zodia Custody于今年4月完成由SBI Holdings领投的3,600万美元A轮融资；Brine提供去中心化加密货币交易平台，以1亿美元的投后估值筹集1,650万美元A轮融资，该轮融资由Pantera Capital领投，Goodwater Capital等投资者参与。Coinbase一位高层在接受采访时表示，该公司并不认为SEC想把加密货币产业赶出美国，现在该行业在经历一段监管政策尚不确定的时期，就像Uber和Airbnb一样，所有新兴行业都必须经历类似的阵痛。尽管加密货币基金公司灰度(Grayscale Investments)在8月底与SEC的诉讼中取得胜利，比特币ETF申请也重回正轨，但投资者仍在近9周的时间内从加密市场撤出近5亿美元。加密资管公司CoinShares的最新报告显示，9月第3周加密货币市场的资金流出总额达5,400万美元，连续第五周出现抛售情况。比特币占流出量的85%，达到4,500万美元。投资顾问公司Miller Tabak在一份报告中指出，“当机构投资者在年末寻找有助于提升表现的资产类别时，加密资产已经不在考虑范围之内。”1.Bloomberg，Crypto Funds See Almost $500 Million in Outflows Over Nine Weeks2.Bloomberg，Crypto Exchange Binance, CEO Zhao Ask Court to Dismiss SEC Suit
3.WSJ,Sam Bankman-Fried Takes Fight Over Federal Fraud Case to Bahamas
4.Coindesk,Recently Exploited Crypto Bridge Shuts, Says China Detained CEO and His Sister
5.Pitchbook,Come one, come all: Crypto's wild ride in 2022
6.Pitchbook,FTX collapse 1 year on: Crypto exchange VC deals on pace for 97% decline【免责声明】
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