又有基金销售牌照注销！

公众号新闻

2023-10-20 02:10

中国基金报记者若晖

在竞争激烈的基金销售江湖上，又有机构决定“告别”这一市场。

上海证监局网站显示，近期，上海尚善基金销售有限公司(以下简称“尚善基金”)向证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，证监会决定注销上海尚善基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

早在2020年8月，证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则，第三方基金销售机构囤牌照待价而沽已成历史，基金销售机构进退有序的新生态逐渐成形，一些违规展业或是不具备市场竞争力的销售机构开始陆续退出市场。

据记者不完全统计，截止10月19日，自2021年11月以来注销基金销售牌照的机构已经多达19家。

尚善基金注销基金销售牌照

竞争日趋激烈的基金销售市场“洗牌”还在继续。

10月19日，上海证监局网站挂出了一则《关于注销上海尚善基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》。

公告中称，近期，上海尚善基金销售有限公司向证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，证监会决定注销上海尚善基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

天眼查信息显示，上海尚善基金销售有限公司成立于2011年1月24日，注册资本金1亿元，上海朝阳永续信息技术股份有限公司100%控股。

上海尚善基金销售有限公司原先名为上海朝阳永续基金销售有限公司，该机构于2015年取得基金销售资格，2020年11月更名为上海尚善基金销售有限公司。

据官网介绍，上海尚善基金销售有限公司是一家专注于私募基金研究、评价、募资、咨询等服务的财富管理机构。

而其大股东上海朝阳永续信息技术股份有限公司成立于2003年，注册资本金5812.975万元，是一家以盈利预测数据库、私募数据库、基金研究平台Pro、私募及资产配置大赛为核心产品线的金融数据服务商。

部分基金公司终止合作

事实上，尚善基金逐渐退出公募基金代销业务早已现端倪。

早在2022年，就有多家基金公司先后终止尚善基金的代销服务。2022年6月23日，中海基金公告，经与尚善基金协商一致，自2022年6月24日起，尚善基金将终止办理该公司旗下基金的相关销售业务。同年6月15日，财通基金也公告，自2022年6月20日起尚善基金将终止代理销售该公司旗下所有公募基金。更早之前，九泰、鹏扬、华泰柏瑞基金也都陆续终止与尚善基金的代销合作。

尚善基金官网也挂出了多份代销份额转基金公司直销账户的公告，例如2022年4月发布的关于博时基金份额转直销账户的相关公告中就称，自2022年4月20日起，由尚善基金代销的投资者的博时基金份额，直接转移至博时基金的直销账户。

天眼查信息显示，今年4月，因违反财产报告制度，被申请人支付申请人暂计欠款总额2421.96万元，尚善基金被上海金融法院列为失信被执行人。尚善基金同时还被法院列为限制高消费企业。

不过，尽管停止了基金销售业务，朝阳永续和基金公司的合作也仍在继续。今年8月，朝阳永续联合华安基金启动第三届“人基大战”。据业内人士透露，朝阳永续近期也在为基金公司提供推广服务，将ETF推广给一些有相关配置需求的私募机构。

多家销售机构陆续注销牌照

早在2020年8月，证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则，过往基金销售机构囤牌照“待价而沽”的现象成为历史。

根据新规规定，基金销售机构的资格每三年审核一次，并增设了“最近一个会计年度非货基金销售日均保有量不得低于5亿元”的要求。

自此，行业开始迎来一轮洗牌，部分业务难以维继的小型销售机构陆续注销牌照，退出市场。据记者不完全统计，截止10月19日，自2021年11月以来注销基金销售牌照的机构已经多达18家。

“截止今年9月末，具有基金销售配置的第三方基金销售机构多达107家，事实上，从基金业协会公布的数据看，今年二季度也只有22家第三方基金销售机构非货币基金保有规模超过39亿元，跻身基金代销保有规模前100名名单，这也侧面反应出真正能够成功展业的第三方基金销售机构并不太多，可以说，很多第三方基金代销机构目前只剩下‘壳’。”上海一位基金公司电商人士透露。

“基金销售业务不仅强调专业性，还需要巨大的资金投入，即使只有十多个员工成本，加上系统方面的开资，第三方基金销售机构每年日常开销至少几百万，对于部分缺乏业务的机构而言，盈利收入并不能覆盖成本开支。”上述上海基金公司电商部人士表示。

北京一位基金公司电商人士也坦言，过去几年基金公司和很多家第三方基金销售机构签了代销协议，而事实上，除了头部几家互联网平台，真正能将基金销售业务做起来的机构并不多，基金公司日常工作中与其联系的频率也非常低，在这些小型基金销售渠道的保有量也几乎为零，因此最后决定终止与其合作。

在上述北京基金公司电商部人士看来，基金销售无非分为零售与机构两大块业务，面对散户投资者的零售业务讲究金融应用场景以及流量支持，只有一些大型互联网平台具备这样的优势。另一方面，机构客户拓展也并不容易，例如银行资管这类的机构客户对基金销售平台要求也非常高，这也加大了小型第三方基金销售机构的展业难度。

编辑：小茉

审核：木鱼

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）

微信扫码关注该文公众号作者

戳这里提交新闻线索和高质量文章给我们。

来源: qq

点击查看作者最近其他文章